ISO 34101-4:2019

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 34101-4
First edition
2019-05
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4:
Requirements for certification schemes
Cacao durable et traçable —
Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification
Reference number
©
ISO 2019
© ISO 2019
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on the internet or an intranet, without prior written permission. Permission can be requested from either ISO at the address
below or ISO’s member body in the country of the requester.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
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Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii © ISO 2019 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .iv
Introduction .v
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Scheme owner requirements . 4
5 Scheme development and management . 6
6 Publicly available information . 8
7 Complaints and appeals to the scheme owner . 8
8 Requirements for certification bodies. 9
8.1 General . 9
8.2 Requirements for processes additional to those specified in ISO/IEC 17021-1 . 9
8.3 Audit cycle for the cocoa bean producing organization .11
8.4 Audit cycle for cocoa supply chain actors .11
8.4.1 General.11
8.4.2 Certification or recertification audit .12
8.4.3 Surveillance audits .12
8.5 Sampling .12
8.6 Methods to obtain information during audit .13
8.7 Time needed for an audit .13
8.8 Timeframe for resolving nonconformities .13
8.9 Expiration of a certificate .13
8.10 Re-obtaining a certificate .14
8.11 Requirements for competence of auditors additional to those specified in
ISO/IEC 17021-1 .14
9 Claims .14
9.1 General requirements .14
9.2 Conditions under which the client can use a claim .14
9.3 Business-to-business (B2B) claims .15
9.4 Business-to-consumer (B2C) claims .16
10 Third-party mark of conformity .16
11 Licensing and control .16
Annex A (normative) Requirements for cocoa sustainability management systems at entry
level .17
Annex B (normative) Requirements for cocoa sustainability management systems at
medium level .25
Annex C (informative) Examples of risks to be assessed .27
Annex D (informative) Risk-based control and review of certification bodies .28
Bibliography .29
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO's adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso
.org/iso/foreword .html.
This document was prepared by the European Committee for Standardization (CEN) Technical
Committee CEN/TC 415, Sustainable and Traceable Cocoa, in collaboration with ISO Technical Committee
TC 34, Food products, Subcommittee SC 18, Cocoa, in accordance with the agreement on technical
cooperation between ISO and CEN (Vienna Agreement).
A list of all parts in the ISO 34101 series can be found on the ISO website.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/members .html.
iv © ISO 2019 – All rights reserved

Introduction
The ISO 34101 series specifies requirements for the sustainable production of cocoa beans, for traceability
of sustainably produced cocoa and for the scheme for certifying sustainable and traceable cocoa.
Sustainably produced cocoa beans are obtained by fulfilling the management system requirements of
either ISO 34101-1 or Annex A or B, and the performance requirements of ISO 34101-2.
The stepwise approach of the ISO 34101 series comprises three requirement levels: entry, medium
and high. The requirements for the three levels for the performance requirements are all specified in
ISO 34101-2. The requirements for the three levels for the cocoa sustainability management system
requirements are specified in ISO 34101-1 or this document as follows:
— entry: Annex A;
— medium: Annex B;
— high: ISO 34101-1.
An organization that is sustainably producing cocoa beans can apply for initial certification to any level
and will then be on a path towards a higher level until the high level is reached. The path from entry
level to medium level can take up to 60 months. The path from medium level to high level can take up to
60 months.
The performance requirements specified in ISO 34101-2 are complementary to the cocoa sustainability
management system requirements. Only organizations that fulfil both the cocoa sustainability
management system requirements (either ISO 34101-1 or Annex A or B) and the performance
requirements (ISO 34101-2) may claim their cocoa beans have been sustainably produced.
ISO 34101-3 specifies the requirements for traceability of sustainably produced cocoa (fulfilling the
requirements of the ISO 34101 series) from an organization that is sustainably producing cocoa beans
and throughout the cocoa supply chain.
This document specifies the requirements for the scheme for certifying traceable, sustainably produced
cocoa conforming to the requirements of the ISO 34101 series and includes the requirements for the
entry and medium level for the cocoa sustainability management system.

Document Subject Intended to be applied by
ISO 34101-1 High-level requirements for cocoa Registered cocoa farmers and organizations that are
sustainability management systems. sustainably producing cocoa beans.
(Entry- and medium-level
requirements for cocoa
sustainability management systems
are specified in this document.)
ISO 34101-2 Entry-, medium- and high-level
requirements for performance
(related to economic, social, and
environmental aspects).
ISO 34101-3 Requirements for traceability. The cocoa supply chain actors.
This Requirements for certification Certification scheme owners and certification bodies
document schemes. certifying conformity to the ISO 34101 series.
Entry- and medium-level Organizations wishing certification by an accredited
requirements for cocoa third-party certification body in order to make claims of
sustainability management systems. conformity.
(The high-level requirements for Registered cocoa farmers and organizations that are
cocoa sustainability management sustainably producing cocoa beans applying the entry-
systems are specified in ISO 34101-1.) or medium-level requirements for cocoa sustainability
management systems.
This document specifies the requirements for the entry and medium levels of the cocoa sustainability
management system. ISO 34101-1 specifies the requirements for the high level.
In this document:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
Information marked “NOTE” is for guidance in understanding or clarifying the associated requirement.
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INTERNATIONAL STANDARD ISO 34101-4:2019(E)
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4:
Requirements for certification schemes
1 Scope
This document specifies requ
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 34101-4
Première édition
2019-05
Cacao durable et traçable —
Partie 4:
Exigences pour les systèmes de
certification
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4: Requirements for certification schemes
Numéro de référence
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ISO 2019
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
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Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
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Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii © ISO 2019 – Tous droits réservés

Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 2
4 Exigences relatives au détenteur du système . 4
5 Élaboration et management du système . 6
6 Informations mises publiquement à disposition . 8
7 Réclamations et contestations auprès du détenteur du système .9
8 Exigences pour les organismes de certification .10
8.1 Généralités .10
8.2 Exigences pour les processus autres que ceux spécifiés dans l’ISO/IEC 17021-1 .10
8.3 Cycle d’audit de l’organisme produisant des fèves de cacao .11
8.4 Cycle d’audit des acteurs de la chaîne d’approvisionnement du cacao . .12
8.4.1 Généralités .12
8.4.2 Audit de certification ou de renouvellement de la certification .13
8.4.3 Audits de surveillance .13
8.5 Échantillonnage .13
8.6 Méthodes permettant d’obtenir des informations pendant l’audit .14
8.7 Durée nécessaire pour un audit .14
8.8 Délai de résolution des non-conformités .14
8.9 Expiration d’un certificat .14
8.10 Renouvellement d’un certificat .15
8.11 Exigences pour la compétence des auditeurs autres que celles spécifiées dans
l’ISO/IEC 17021-1 .15
9 Allégations .15
9.1 Exigences générales .15
9.2 Conditions d’utilisation d’une allégation par un client .15
9.3 Allégations interentreprises (B2B) .16
9.4 Allégations destinées aux consommateurs (B2C) .17
10 Marque de conformité par tierce partie .17
11 Octroi de licences et contrôle .17
Annexe A (normative) Exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du
cacao au niveau seuil .19
Annexe B (normative) Exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du
cacao au niveau moyen.28
Annexe C (informative) Exemples de risques à évaluer.31
Annexe D (informative) Contrôle basé sur les risques et revue des organismes de certification .33
Bibliographie .34
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique CEN/TC 415, Cacao traçable et durable, du
Comité européen de normalisation (CEN) en collaboration avec le comité technique ISO/TC 34, Produits
alimentaires, sous-comité SC 18, Cacao, conformément à l’accord de coopération technique entre l’ISO et
le CEN (Accord de Vienne).
Une liste de toutes les parties de la série ISO 34101 se trouve sur le site web de l’ISO.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
iv © ISO 2019 – Tous droits réservés

Introduction
La série ISO 34101 spécifie les exigences relatives à la production durable des fèves de cacao, à la
traçabilité du cacao produit de manière durable et au système de certification du cacao durable et
traçable.
Des fèves de cacao produites de manière durable sont obtenues en satisfaisant aux exigences relatives
aux systèmes de management de l'ISO 34101-1 ou l'Annexe A ou B, et aux exigences de performance de
l'ISO 34101-2.
L’approche par étape de la série ISO 34101 comprend trois niveaux d’exigences: niveau seuil, niveau
moyen et niveau élevé. Les exigences concernant les trois niveaux d’exigences de performance sont toutes
spécifiées dans l’ISO 34101-2. Les trois niveaux d’exigences relatives aux systèmes de management de la
durabilité du cacao sont spécifiés dans l’ISO 34101-1 ou le présent document, comme suit:
— niveau seuil: Annexe A;
— niveau moyen: Annexe B;
— niveau élevé: ISO 34101-1.
Un organisme produisant des fèves de cacao de manière durable peut demander une certification
initiale au niveau qui lui convient et ensuite poursuivre vers un niveau supérieur jusqu’à ce que le
niveau élevé soit atteint. Le passage du niveau seuil au niveau moyen peut prendre jusqu’à 60 mois. Le
passage du niveau moyen au niveau élevé peut prendre jusqu’à 60 mois.
Les exigences de performance spécifiées dans l’ISO 34101-2 sont complémentaires aux exigences
relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao. Seuls les organismes satisfaisant à
la fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao (ISO 34101-1 ou
Annexe A ou B) et aux exigences de performance (ISO 34101-2) peuvent déclarer que les fèves de cacao
sont produites de manière durable.
L’ISO 34101-3 spécifie les exigences de traçabilité du cacao produit de manière durable (satisfaisant aux
exigences de la série ISO 34101) en partant de l’organisme produisant des fèves de cacao de manière
durable et tout au long de la chaîne d’approvisionnement du cacao.
Le présent document spécifie les exigences relatives au système de certification du cacao traçable
produit de manière durable conformément aux exigences de la série ISO 34101, et contient les exigences
relatives au niveau seuil et moyen du système de management de la durabilité du cacao.

Document Objet Destinée à être appliquée par
ISO 34101-1 Exigences de niveau élevé relatives aux Producteurs de cacao enregistrés et organismes
systèmes de management de la durabilité produisant des fèves de cacao de manière
du cacao. durable.
(Les exigences des niveaux seuil et moyen
relatives aux systèmes de management de
la durabilité du cacao sont spécifiées dans
le présent document.)
ISO 34101-2 Exigences de performance du niveau seuil,
moyen ou élevé (relatives aux aspects éco-
nomiques, sociaux et environnementaux).
ISO 34101-3 Exigences de traçabilité. Acteurs de la chaîne d’approvisionnement du
cacao.
Le présent Exigences pour les systèmes de Détenteurs de systèmes de certification et orga-
document certification. nismes de certification certifiant la conformité à
la série ISO 34101.
Exigences des niveaux seuil et moyen
relatives aux systèmes de management de Organismes souhaitant une certification par un
la durabilité du cacao. organisme de certification de tierce partie
accrédité afin de revendiquer la conformité.
(Les exigences de niveau élevé relatives
aux systèmes de management de la Producteurs de cacao enregistrés et organismes
durabilité du cacao sont spécifiées dans produisant des fèves de cacao de manière
l’ISO 34101-1.) durable, appliquant les exigences de niveau seuil
ou moyen relatives aux systèmes de management
de la durabilité du cacao.
Le présent document spécifie les exigences relatives aux niveaux seuil et moyen du système de
management de la durabilité du cacao. L’ISO 34101-1 spécifie les exigences
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 34101-4
Première édition
2019-05
Cacao durable et traçable —
Partie 4:
Exigences pour les systèmes de
certification
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4: Requirements for certification schemes
Numéro de référence
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ISO 2019
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© ISO 2019
Tous droits réservés. Sauf prescription différente ou nécessité dans le contexte de sa mise en œuvre, aucune partie de cette
publication ne peut être reproduite ni utilisée sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique,
y compris la photocopie, ou la diffusion sur l’internet ou sur un intranet, sans autorisation écrite préalable. Une autorisation peut
être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
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Publié en Suisse
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Sommaire Page
Avant-propos .iv
Introduction .v
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 2
4 Exigences relatives au détenteur du système . 4
5 Élaboration et management du système . 6
6 Informations mises publiquement à disposition . 8
7 Réclamations et contestations auprès du détenteur du système .9
8 Exigences pour les organismes de certification .10
8.1 Généralités .10
8.2 Exigences pour les processus autres que ceux spécifiés dans l’ISO/IEC 17021-1 .10
8.3 Cycle d’audit de l’organisme produisant des fèves de cacao .11
8.4 Cycle d’audit des acteurs de la chaîne d’approvisionnement du cacao . .12
8.4.1 Généralités .12
8.4.2 Audit de certification ou de renouvellement de la certification .13
8.4.3 Audits de surveillance .13
8.5 Échantillonnage .13
8.6 Méthodes permettant d’obtenir des informations pendant l’audit .14
8.7 Durée nécessaire pour un audit .14
8.8 Délai de résolution des non-conformités .14
8.9 Expiration d’un certificat .14
8.10 Renouvellement d’un certificat .15
8.11 Exigences pour la compétence des auditeurs autres que celles spécifiées dans
l’ISO/IEC 17021-1 .15
9 Allégations .15
9.1 Exigences générales .15
9.2 Conditions d’utilisation d’une allégation par un client .15
9.3 Allégations interentreprises (B2B) .16
9.4 Allégations destinées aux consommateurs (B2C) .17
10 Marque de conformité par tierce partie .17
11 Octroi de licences et contrôle .17
Annexe A (normative) Exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du
cacao au niveau seuil .19
Annexe B (normative) Exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du
cacao au niveau moyen.28
Annexe C (informative) Exemples de risques à évaluer.31
Annexe D (informative) Contrôle basé sur les risques et revue des organismes de certification .33
Bibliographie .34
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www .iso .org/avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique CEN/TC 415, Cacao traçable et durable, du
Comité européen de normalisation (CEN) en collaboration avec le comité technique ISO/TC 34, Produits
alimentaires, sous-comité SC 18, Cacao, conformément à l’accord de coopération technique entre l’ISO et
le CEN (Accord de Vienne).
Une liste de toutes les parties de la série ISO 34101 se trouve sur le site web de l’ISO.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www .iso .org/fr/members .html.
iv © ISO 2019 – Tous droits réservés

Introduction
La série ISO 34101 spécifie les exigences relatives à la production durable des fèves de cacao, à la
traçabilité du cacao produit de manière durable et au système de certification du cacao durable et
traçable.
Des fèves de cacao produites de manière durable sont obtenues en satisfaisant aux exigences relatives
aux systèmes de management de l'ISO 34101-1 ou l'Annexe A ou B, et aux exigences de performance de
l'ISO 34101-2.
L’approche par étape de la série ISO 34101 comprend trois niveaux d’exigences: niveau seuil, niveau
moyen et niveau élevé. Les exigences concernant les trois niveaux d’exigences de performance sont toutes
spécifiées dans l’ISO 34101-2. Les trois niveaux d’exigences relatives aux systèmes de management de la
durabilité du cacao sont spécifiés dans l’ISO 34101-1 ou le présent document, comme suit:
— niveau seuil: Annexe A;
— niveau moyen: Annexe B;
— niveau élevé: ISO 34101-1.
Un organisme produisant des fèves de cacao de manière durable peut demander une certification
initiale au niveau qui lui convient et ensuite poursuivre vers un niveau supérieur jusqu’à ce que le
niveau élevé soit atteint. Le passage du niveau seuil au niveau moyen peut prendre jusqu’à 60 mois. Le
passage du niveau moyen au niveau élevé peut prendre jusqu’à 60 mois.
Les exigences de performance spécifiées dans l’ISO 34101-2 sont complémentaires aux exigences
relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao. Seuls les organismes satisfaisant à
la fois aux exigences relatives aux systèmes de management de la durabilité du cacao (ISO 34101-1 ou
Annexe A ou B) et aux exigences de performance (ISO 34101-2) peuvent déclarer que les fèves de cacao
sont produites de manière durable.
L’ISO 34101-3 spécifie les exigences de traçabilité du cacao produit de manière durable (satisfaisant aux
exigences de la série ISO 34101) en partant de l’organisme produisant des fèves de cacao de manière
durable et tout au long de la chaîne d’approvisionnement du cacao.
Le présent document spécifie les exigences relatives au système de certification du cacao traçable
produit de manière durable conformément aux exigences de la série ISO 34101, et contient les exigences
relatives au niveau seuil et moyen du système de management de la durabilité du cacao.

Document Objet Destinée à être appliquée par
ISO 34101-1 Exigences de niveau élevé relatives aux Producteurs de cacao enregistrés et organismes
systèmes de management de la durabilité produisant des fèves de cacao de manière
du cacao. durable.
(Les exigences des niveaux seuil et moyen
relatives aux systèmes de management de
la durabilité du cacao sont spécifiées dans
le présent document.)
ISO 34101-2 Exigences de performance du niveau seuil,
moyen ou élevé (relatives aux aspects éco-
nomiques, sociaux et environnementaux).
ISO 34101-3 Exigences de traçabilité. Acteurs de la chaîne d’approvisionnement du
cacao.
Le présent Exigences pour les systèmes de Détenteurs de systèmes de certification et orga-
document certification. nismes de certification certifiant la conformité à
la série ISO 34101.
Exigences des niveaux seuil et moyen
relatives aux systèmes de management de Organismes souhaitant une certification par un
la durabilité du cacao. organisme de certification de tierce partie
accrédité afin de revendiquer la conformité.
(Les exigences de niveau élevé relatives
aux systèmes de management de la Producteurs de cacao enregistrés et organismes
durabilité du cacao sont spécifiées dans produisant des fèves de cacao de manière
l’ISO 34101-1.) durable, appliquant les exigences de niveau seuil
ou moyen relatives aux systèmes de management
de la durabilité du cacao.
Le présent document spécifie les exigences relatives aux niveaux seuil et moyen du système de
management de la durabilité du cacao. L’ISO 34101-1 spécifie les exigences
...

NORMA ISO
INTERNACIONAL 34101-4
Primera edición
Traducción oficial
2019-05
Official translation
Traduction officielle
Cacao sostenible y trazable —
Parte 4:
Requisitos para los esquemas de
certificación
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4: Requirements for certification schemes
Cacao durable et traçable —
Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
©
ISO 2019
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2019
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá
reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,
incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede
solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
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Fax: +41 22 749 09 47
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Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2020
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2019 – Todos los derechos reservados

Índice Página
Prólogo .iv
Prólogo de la versión en español .v
Introducción .vi
1 Objeto y campo de aplicación. 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 2
4 Requisitos para el propietario del esquema . 4
5 Desarrollo y gestión del esquema . 6
6 Información pública disponible . 8
7 Quejas y apelaciones al propietario del esquema . 9
8 Requisitos para los organismos de certificación . 9
8.1 Generalidades . 9
8.2 Requisitos para los procesos adicionales a los especificados en la Norma ISO/
IEC 17021-1 .10
8.3 Ciclo de auditoría para las organizaciones que producen granos de cacao .11
8.4 Ciclo de auditoría para los actores de la cadena de suministro de cacao .12
8.4.1 Generalidades .12
8.4.2 Auditorías de certificación o recertificación .13
8.4.3 Auditorías de vigilancia .13
8.5 Muestreo .13
8.6 Métodos para obtener información durante la auditoría.14
8.7 Tiempo necesario para una auditoría .14
8.8 Plazos para resolver las no conformidades .14
8.9 Expiración del certificado .15
8.10 Reobtención de un certificado .15
8.11 Requisitos de competencia para los auditores, adicionales a los especificados en la
Norma ISO/IEC 17021-1 .15
9 Declaraciones.15
9.1 Requisitos generales .15
9.2 Condiciones bajo las cuales el cliente puede usar una declaración .16
9.3 Declaración de negocio a negocio (B2B) .16
9.4 Declaraciones de negocio a consumidor (B2C) .17
10 Marca de conformidad de tercera parte .17
11 Licencia y control .17
Anexo A (normativo) Requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidaddel cacao
en el nivel de entrada .19
Anexo B (normativo) Requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidaddel cacao
en el nivel medio .28
Anexo C (informativo) Ejemplos de evaluación de riesgo .31
Anexo D (informativo) Control basado en los riesgos y revisión de los organismos de
certificación .32
Bibliografía .33
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas
Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no
gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente
con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota
de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www .iso .org/ directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de
patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.
Este documento ha sido preparado por el Comité Europeo de Normalización (CEN) Comité Técnico
CEN/TC 415, Trazabilidad y Sostenibilidad del Cacao, en colaboración con el Comité Técnico ISO/TC 34,
Productos alimenticios, Subcomité SC 18, Cacao, conforme al acuerdo de cooperación técnica entre ISO y
CEN (Acuerdo de Viena).
En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas ISO 34101.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de
estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2019 – Todos los derechos reservados

Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/TC 34, Productos alimenticios, en el que participan representantes de los organismos
nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:
Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Perú.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión
Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 34/STTF, viene desarrollando
desde su creación en el año 1999 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la gestión de la calidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Introducción
La serie ISO 34101 especifica los requisitos para la producción sostenible de granos de cacao, para la
trazabilidad del cacao producido de manera sostenible y para el esquema de certificación de cacao
sostenible y trazable.
Los granos de cacao producidos de manera sostenible se obtienen mediante el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión de este documento o de la Norma ISO 34101-4:2019, Anexo A o B, y los
requisitos de desempeño de la Norma ISO 34101-2.
El enfoque paso a paso de la serie ISO 34101 comprende tres niveles de requisitos: nivel de entrada,
medio y alto. Los requisitos de desempeño para los tres niveles de requisitos están especificados en la
Norma ISO 34101-2. Los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao para los tres
niveles de requisitos están especificados en las Normas ISO 34101-1 o ISO 34101-4 como sigue:
— nivel de entrada: Anexo A;
— nivel medio: Anexo B;
— nivel alto: ISO 34101-1.
Una organización que produce granos de cacao de manera sostenible puede aplicar la certificación
inicial en cualquier nivel y luego continuar el camino hacia un nivel superior hasta alcanzar el nivel alto.
El camino desde el nivel de entrada hacia el nivel medio puede tardar hasta 60 meses. El camino desde
el nivel medio hacia el nivel alto puede tardar hasta 60 meses.
Los requisitos de desempeño especificados en la Norma ISO 34101-2 son complementarios a los
requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao. Solamente las organizaciones que
cumplan tanto con los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao (ya sea ISO 34101-1
o Anexo A o B) y con los requisitos de desempeño (ISO
...

NORMA ISO
INTERNACIONAL 34101-4
Primera edición
Traducción oficial
2019-05
Official translation
Traduction officielle
Cacao sostenible y trazable —
Parte 4:
Requisitos para los esquemas de
certificación
Sustainable and traceable cocoa —
Part 4: Requirements for certification schemes
Cacao durable et traçable —
Partie 4: Exigences pour les systèmes de certification
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
©
ISO 2019
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2019
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, o requerido en el contexto de su implementación, no podrá
reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,
incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede
solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país solicitante.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Ginebra, Suiza
Phone: +41 22 749 01 11
Fax: +41 22 749 09 47
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Versión española publicada en 2020
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii © ISO 2019 – Todos los derechos reservados

Índice Página
Prólogo .iv
Prólogo de la versión en español .v
Introducción .vi
1 Objeto y campo de aplicación. 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 2
4 Requisitos para el propietario del esquema . 4
5 Desarrollo y gestión del esquema . 6
6 Información pública disponible . 8
7 Quejas y apelaciones al propietario del esquema . 9
8 Requisitos para los organismos de certificación . 9
8.1 Generalidades . 9
8.2 Requisitos para los procesos adicionales a los especificados en la Norma ISO/
IEC 17021-1 .10
8.3 Ciclo de auditoría para las organizaciones que producen granos de cacao .11
8.4 Ciclo de auditoría para los actores de la cadena de suministro de cacao .12
8.4.1 Generalidades .12
8.4.2 Auditorías de certificación o recertificación .13
8.4.3 Auditorías de vigilancia .13
8.5 Muestreo .13
8.6 Métodos para obtener información durante la auditoría.14
8.7 Tiempo necesario para una auditoría .14
8.8 Plazos para resolver las no conformidades .14
8.9 Expiración del certificado .15
8.10 Reobtención de un certificado .15
8.11 Requisitos de competencia para los auditores, adicionales a los especificados en la
Norma ISO/IEC 17021-1 .15
9 Declaraciones.15
9.1 Requisitos generales .15
9.2 Condiciones bajo las cuales el cliente puede usar una declaración .16
9.3 Declaración de negocio a negocio (B2B) .16
9.4 Declaraciones de negocio a consumidor (B2C) .17
10 Marca de conformidad de tercera parte .17
11 Licencia y control .17
Anexo A (normativo) Requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidaddel cacao
en el nivel de entrada .19
Anexo B (normativo) Requisitos para los sistemas de gestión de la sostenibilidaddel cacao
en el nivel medio .28
Anexo C (informativo) Ejemplos de evaluación de riesgo .31
Anexo D (informativo) Control basado en los riesgos y revisión de los organismos de
certificación .32
Bibliografía .33
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas
Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no
gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente
con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota
de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www .iso .org/ directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de
patente recibidas (véase www .iso .org/ patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www .iso .org/ iso/ foreword .html.
Este documento ha sido preparado por el Comité Europeo de Normalización (CEN) Comité Técnico
CEN/TC 415, Trazabilidad y Sostenibilidad del Cacao, en colaboración con el Comité Técnico ISO/TC 34,
Productos alimenticios, Subcomité SC 18, Cacao, conforme al acuerdo de cooperación técnica entre ISO y
CEN (Acuerdo de Viena).
En el sitio web de ISO se puede encontrar un listado de todas las partes de la serie de Normas ISO 34101.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www .iso .org/ members .html se puede encontrar un listado completo de
estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv © ISO 2019 – Todos los derechos reservados

Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/TC 34, Productos alimenticios, en el que participan representantes de los organismos
nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes países:
Colombia, Costa Rica, Ecuador, Guatemala, Perú.
Igualmente, en el citado Grupo de Trabajo participan representantes de COPANT (Comisión
Panamericana de Normas Técnicas) e INLAC (Instituto Latinoamericano de la Calidad).
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 34/STTF, viene desarrollando
desde su creación en el año 1999 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la gestión de la calidad.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Introducción
La serie ISO 34101 especifica los requisitos para la producción sostenible de granos de cacao, para la
trazabilidad del cacao producido de manera sostenible y para el esquema de certificación de cacao
sostenible y trazable.
Los granos de cacao producidos de manera sostenible se obtienen mediante el cumplimiento de los
requisitos del sistema de gestión de este documento o de la Norma ISO 34101-4:2019, Anexo A o B, y los
requisitos de desempeño de la Norma ISO 34101-2.
El enfoque paso a paso de la serie ISO 34101 comprende tres niveles de requisitos: nivel de entrada,
medio y alto. Los requisitos de desempeño para los tres niveles de requisitos están especificados en la
Norma ISO 34101-2. Los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao para los tres
niveles de requisitos están especificados en las Normas ISO 34101-1 o ISO 34101-4 como sigue:
— nivel de entrada: Anexo A;
— nivel medio: Anexo B;
— nivel alto: ISO 34101-1.
Una organización que produce granos de cacao de manera sostenible puede aplicar la certificación
inicial en cualquier nivel y luego continuar el camino hacia un nivel superior hasta alcanzar el nivel alto.
El camino desde el nivel de entrada hacia el nivel medio puede tardar hasta 60 meses. El camino desde
el nivel medio hacia el nivel alto puede tardar hasta 60 meses.
Los requisitos de desempeño especificados en la Norma ISO 34101-2 son complementarios a los
requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao. Solamente las organizaciones que
cumplan tanto con los requisitos del sistema de gestión de la sostenibilidad del cacao (ya sea ISO 34101-1
o Anexo A o B) y con los requisitos de desempeño (ISO
...