ISO 50003:2021

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 50003
Second edition
2021-05
Energy management systems —
Requirements for bodies providing
audit and certification of energy
management systems
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Reference number
©
ISO 2021
© ISO 2021
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ii © ISO 2021 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .v
Introduction .vii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Principles . 3
5 General requirements . 3
6 Structural requirements . 3
7 Resource requirements . 3
7.1 Technical competence . 3
7.2 Personnel involved in the certification activities . 3
7.2.1 General. 3
7.2.2 Energy specific terminology . 4
7.2.3 Energy principles . 5
7.2.4 Energy related legal requirements . 5
7.2.5 Knowledge of ISO 50001 requirements . 5
7.2.6 Energy performance indicators, energy baseline, relevant variables and
static factors . 6
7.2.7 Common energy using systems . 6
7.2.8 Energy performance improvement . 7
7.2.9 Principles of data collection, monitoring, measurement, analysis and evaluation 7
7.3 Use of individual external auditors and external technical experts . 7
7.4 Personnel records. 7
7.5 Outsourcing. 8
8 Information requirements . 8
8.1 Public information . 8
8.2 Certification documents . 8
8.3 Reference to certification and use of marks . 8
8.4 Confidentiality . 8
8.5 Information exchange between a certification body and its clients . 8
9 Process requirements . 8
9.1 Pre-certification activities . 8
9.1.1 Application . 8
9.1.2 Application review . 8
9.1.3 Audit programme . 8
9.1.4 Determining audit time . 9
9.1.5 Multi-site sampling .10
9.1.6 Multiple management system standards .10
9.2 Planning audits .10
9.2.1 Determining audit objectives, scope and criteria .10
9.2.2 Audit team section and assignments .10
9.2.3 Audit plan .10
9.3 Initial certification .10
9.3.1 Stage 1 .10
9.3.2 Stage 2 .11
9.4 Conducting audits .11
9.4.1 General.11
9.4.2 Conducting the opening meeting .11
9.4.3 Communication during the audit .11
9.4.4 Obtaining and verifying information .11
9.4.5 Identifying and recording audit findings .11
9.4.6 Preparing audit conclusions .11
9.4.7 Conducting the closing meeting .11
9.4.8 Audit report .11
9.5 Certification decision .12
9.5.1 General.12
9.5.2 Actions prior to making a decision .12
9.5.3 Information for granting initial certification .12
9.5.4 Information for granting recertification .12
9.6 Maintaining certification .12
9.6.1 General.12
9.6.2 Surveillance audit.13
9.6.3 Recertification .13
9.6.4 Special audits .13
9.6.5 Suspending, withdrawing or reducing the scope of certification .13
9.7 Appeals .13
9.8 Complaints .13
9.9 Client records .13
10 Management system requirements for certification bodies .13
Annex A (normative) EnMS audit time .14
Annex B (normative) Multi-site organizations .19
Annex C (informative) Energy performance improvement .27
Annex D (informative) Examples of audit calculations .28
Bibliography .33
iv © ISO 2021 – All rights reserved

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 301, Energy management and energy
savings, in collaboration with the ISO Committee on conformity assessment (CASCO).
This second edition cancels and replaces the first edition (ISO 50003:2014), which has been technically
revised. The main changes compared with the previous edition are as follows:
— the definitions have been updated to include the audit time, the duration of the audit and terms
related to multi-site audits;
— the phrase “maintained documented information” has been used to represent procedures, work
instructions or other forms of documents that provide the who, what, when, how or why information;
— the phrase “retained documented information” or “record of audit evidence” has been used to
represent records that demonstrate or provide evidence of the execution of a requirement;
— the structure has been updated to align with ISO/IEC 17021-1:2015;
— the phrase “man-days” has been changed to “audit days”;
— for audit day calculations, the number of energy types have been changed to those that comprise at
least 80 % of total consumption;
— the weighted values for complexity have been modified;
— the sampling requirements for multi-site EnMS have been updated;
— the use of IAF MD documents as they relate to Annexes A and B has been clarified;
— the information on EnMS effective personnel has been clarified in A.2;
— Tables A.3 and A.4 have been modified to refer to audit time rather than the duration of the audit;
— the technical areas have been removed and requirements for technical competency added.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
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Introduction
This document is intended to be used in conjunction with ISO/IEC 17021-1:2015.
In addition to the requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, this document specifies requirements for
the specific technical area of energy management systems (EnMS) that are needed to ensure the
effectiveness of the audit and certification, while supporting the efforts of the organization to continually
improve energy performance including energy efficiency, energy use and energy consumption, and
the EnMS. In particular, this document addresses the additional requirements necessary for the audit
process. It covers the planning process, the initial certification audit, conducting the on-site audit,
auditor competence, audit time and multi-site sampling. The structure of this document follows that
of ISO/IEC 17021-1:2015. Annexes A and B are normative while Annexes C and D provide additional
information to complement ISO/IEC 17021-1:2015.
This document deals with EnMS audits for certification purposes, but it does not deal with energy
audits where the purpose is to establish a systematic analysis of energy consumption and energy use,
and which are defined in ISO 50002.
In this document, the following verbal forms are used:
— “shall” indicates a requirement;
— “should” indicates a recommendation;
— “may” indicates a permission;
— “can” indicates a possibility or a capability.
In this document, references to the word “site” can be taken as either singular, meaning one permanent
site (physical or virtual) or temporary site (physical or virtual), or can be plural, meaning more than
one permanent site or temporary site, unless otherwise specified.
INTERNATIONAL STANDARD ISO 50003:2021(E)
Energy management systems — Requirements for bodies
providing audit and certification of energy management
systems
1 Scope
This document specifies requirements for competence, consistency and impartiality in the auditing and
certification of ISO 50001 energy management systems (EnMS) for bodies providing these services. In
order to ensure the effectiveness of EnMS auditing, this document addresses the auditing process, the
competence requirements for the personnel involved in the certification process for EnMS, the audit
time and multi-site sampling.
2 Normative references
The following documents are referred to in the text in such a way that some or all of their content
constitutes requirements of this document. For dated references, only the edition cited applies. For
undated references, the latest edition of the referenced document (including any amendments) applies.
ISO/IEC 17021-1:2015, Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and certification
of management systems — Part 1: Requirements
ISO 50001, Energy management systems — Requirements with guidance for use
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the terms and definitions given in ISO/IEC 17021-1:2015, ISO 50001
and the following apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
audit evidence
documented information, statements of fact or other information, which are relevant to the audit
criteria and verifiable
Note 1 to entry: Audit evidence can be qualitative or quantitative.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modified — The word “records” has been replaced by “documented
information” and Note 1 to entry has been added.]
3.2
duration of the audit
part of audit time (3.3) spent conducting audit activities from the opening meeting to the closing
meeting, inclusive
Note 1 to entry: Audit activities normally include:
— conducting the opening meeting;
— performing document review while conducting the audit;
— communicating during the audit;
— assigning roles and responsibilities of guides and observers;
— collecting and verifying information;
— generating audit findings;
— preparing audit conclusions;
— conducting the closing meeting.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modified — The term “duration of management system
certification audits” has been replaced by “duration of the audit”.]
3.3
audit time
time needed to plan and accomplish a complete and effective audit of the client organization’s
management system
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16]
3.4
central function
function that is responsible for and controls the EnMS of a multi-site organization (3.7)
Note 1 to entry: The central function is not necessarily operating from the headquarters or a single site.
Note 2 to entry: The authority of the central function is derived from top management. The central function has
authority over every site regarding the EnMS.
3.5
EnMS effective personnel
personnel who materially contribute to the effectiveness of the EnMS or impact energy performance
Note 1 to entry: EnMS effective personnel is not necessarily the total number of employees (headcount).
Note 2 to entry: The EnMS effective personnel number is a factor used to determine the audit time (3.3).
3.6
major nonconformity
nonconformity that affects the capability of the EnMS to achieve the
intended results
Note 1 to entry: Classifying nonconformities as major could be as follows:
— audit evidence (3.1) that energy performance improvement was not achieved;
— a significant doubt that effective process control is in place;
— a number of minor nonconformities associated with the same requirements or issue could demonstrate a
systemic failure and thus constitute a major nonconformity.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modified —The words “management system” have been replaced
by “EnMS” and the first bullet has been added to Note 1 to entry.]
3.7
multi-site organization
organization having an identified central function (3.4) and more than one site (permanent or
temporary) with a common management system
Note 1 to entry: The EnMS of a multi-site organization is established, implemented, maintained and subject to
internal audits planned by the central function.
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3.8
permanent site
location (physical or virtual) where a client organization performs work or provides a service on a
continual basis
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modified — The word “continuing” has been replaced by
“continual”.]
3.9
temporary site
location (physical or virtual) where a client organization performs specific work or provides a service
for a finite period of time and which is not intended to become a permanent site (3.8)
EXAMPLE Construction site; road site.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modified — Example has been added.]
4 Principles
Principles are not requirements. The principles of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 4, apply.
5 General requirements
All the requirements defined in ISO/IEC 17021-1:2015 and in this document shall be applied to the
EnMS auditing process.
This document defines the requirements for the determination of audit time for an EnMS in Annex A.
This document defines the requirements for the multi-site sampling of a client organization’s EnMS in
Annex B.
6 Structural requirements
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 6, apply. In addition, when safeguarding impartiality,
the certification body shall manage, as a potential conflict of interest, energy audits and/or other energy
related services conducted by the auditor or the certification body within the last two years.
7 Resource requirements
7.1 Technical competence
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, Clause 7, apply. Basic knowledge of the client’s business and
typical business processes knowledge is defined in ISO/IEC 17021-1:2015. (See ISO/IEC 17021-1:2015,
Table A.1.) In addition, the technical competence requirements for the audit team and personnel
involved in the EnMS certification process are defined in 7.2.
NOTE This document does not apply technical sectors when defining technical competence.
7.2 Personnel involved in the certification activities
7.2.1 General
The competencies shall include a level of generic competence described in ISO/IEC 17021-1:2015 as
well as the EnMS technical knowledge described in Table 1, where “X” indicates that the certification
body shall define the criteria and depth of knowledge. The certification body personnel shall have the
competencies defined in Table 1.
In addition to the technical knowledge requirements specified in Table 1, the certification body shall
define criteria, including the knowledge and skills of the audit team that is necessary for the client.
Table 1 — Required EnMS technical knowledge
Certification functions
Conducting the application Reviewing audit Auditing
review to determine the reports and making
Knowledge
required audit team certification
competence, to select the decisions
audit team members and to
determine the audit time
Energy specific terminology X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
Energy principles X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Energy-related legal — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
requirements
Knowledge of ISO 50001 X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
requirements
Energy performance indica- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
tors (EnPIs), energy baseline
(EnB), relevant variables and
static factors
Common energy using — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
systems
Energy performance — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
improvement
Principles of data collection — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
and of monitoring, measuring
and evaluating data
7.2.2 Energy specific terminology
7.2.2.1 Auditing
The certification body auditors shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.
Certification bodies may include terminology from ISO 50002, ISO 50006, ISO 50015 or ISO 50047 for
their auditors, as determined appropriate.
7.2.2.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within the
certification body shall have knowledge of the terminology from ISO 50001.
Certification bodies may include additional terminology as determined appropriate for those reviewing
audit reports and making certification decisions.
7.2.2.3 Conducting the application review to determine the required audit team competence,
to select the audit team members and to determine the audit time
The personnel responsible for conducting the application review, selecting the audit team, determining
the needed audit competence and determining the audit time shall have knowledge of the terms and
definitions from ISO 50001.
4 © ISO 2021 – All rights reserved

7.2.3 Energy principles
7.2.3.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of energy principles. Energy principles shall include
at a minimum: types of energy, energy uses, energy conversion, calculation of energy in different units
(e.g. kWh to TJ) and power.
The certification body audit team shall have knowledge of the following principles:
— fuel combustion;
— energy flow;
— energy losses;
— energy efficiency;
— energy balance.
7.2.3.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within the
certification body shall have knowledge of the energy principles, including types of energy, energy uses
and energy conversion.
7.2.3.3 Conducting the application review to determine the required audit team competence,
to select the audit team members and to determine the audit time
The personnel responsible for conducting the application review, selecting the audit team, determining
the needed audit competence and determining the audit time shall have knowledge of the energy
principles, including types of energy, energy-uses, energy conversion and calculation of energy in
different units (e.g. kWh to TJ).
7.2.4 Energy related legal requirements
7.2.4.1 Auditing
The certification body audit team shall have knowledge of the basic legal structure related to energy
and energy consumption.
7.2.4.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of the basic legal structure related to energy and
energy consumption.
7.2.5 Knowledge of ISO 50001 requirements
7.2.5.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of ISO 50001 requirements.
7.2.5.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of ISO 50001 requirements.
7.2.5.3 Conducting the application review to determine the required audit team competence,
to select the audit team members and to determine the audit time
The team of personnel responsible for conducting the application review, selecting the audit team,
determining the needed audit competence and determining the audit time shall have knowledge of
ISO 50001 requirements.
7.2.6 Energy performance indicators, energy baseline, relevant variables and static factors
7.2.6.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of EnPIs, EnPI value, EnB, relevant variables, static
factors, and their use in an EnMS and in demonstrating energy performance improvement including
normalization techniques.
The certification body audit team shall have knowledge of the use of models such as ratios and simple
linear regression to carry out normalization of EnPI value(s) and their corresponding EnB(s).
NOTE See ISO 50006 and ISO 50047 for more details.
7.2.6.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of EnPIs, EnPI value, EnB, relevant variables, static
factors and their use in demonstrating energy performance improvement in an EnMS.
7.2.7 Common energy using systems
7.2.7.1 Auditing
The certification body audit team shall have knowledge of energy using systems, for example:
— boiler and thermal fluid systems;
— refrigeration, heating, ventilation and air conditioning;
— mechanical systems (e.g. motors, fans, pumps);
— thermal, not building envelope (e.g. furnace);
— compressed air;
— lighting;
— additional systems may be included as determined appropriate by the certification body.
7.2.7.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of energy using systems, for example:
— boiler and thermal fluid systems;
— refrigeration, heating, ventilation and air conditioning;
— mechanical systems (e.g. motors, fans, pumps);
— thermal, not building envelope (e.g. furnace);
— compressed air;
6 © ISO 2021 – All rights reserved

— lighting;
— additional systems may be included as determined appropriate by the certification body.
7.2.8 Energy performance improvement
7.2.8.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of potential energy performance improvements in
energy using systems.
The certification body audit team shall have knowledge of the application of current technology used to
achieve energy performance improvement.
7.2.8.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of potential energy performance improvements in
energy using systems and the application of current technology used to achieve energy performance
improvements.
7.2.9 Principles of data collection, monitoring, measurement, analysis and evaluation
7.2.9.1 Auditing
The certification body auditor shall have knowledge of the types of data that are typically included in
the EnMS.
The certification body auditor shall have knowledge of the typical monitoring, measurement and
evaluation used in an EnMS.
The certification body auditor shall have knowledge of the use of evaluation of improvement in energy
performance by comparing EnPI(s) values against their corresponding normalized EnB(s).
NOTE See ISO 50006 and ISO 50015 for additional details.
7.2.9.2 Reviewing audit reports and making certification decisions
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions within
the certification body shall have knowledge of the types of data that are typically included in the EnMS.
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of the typical monitoring, measurement and
evaluation used in an EnMS.
The team of personnel responsible for reviewing audit reports and making certification decisions
within the certification body shall have knowledge of evaluation of improvement in energy performance
by comparing EnPI(s) values against their corresponding normalized EnB(s).
7.3 Use of individual external auditors and external technical experts
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 7.3, apply.
7.4 Personnel records
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 7.4, apply.
7.5 Outsourcing
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 7.5, apply.
8 Information requirements
8.1 Public information
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.1, apply.
8.2 Certification documents
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.2, apply.
The certification document(s) shall identify the scope and boundary(ies) of the EnMS, which may
include activities, facilities and processes related to the EnMS.
The scope and boundary(ies) can include an entire entity with multi-sites, a site, or a subset or subsets
within a site such as a building, a facility or a process.
The scope of the certification statement shall not be misleading or include any claims (e.g. 3.5 %
improvement in electricity consumption).
NOTE ISO/IEC 17029 contains the requirements for verification and/or validation bodies.
8.3 Reference to certification and use of marks
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.3, apply.
8.4 Confidentiality
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.4, apply.
8.5 Information exchange between a certification body and its clients
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 8.5, apply.
9 Process requirements
9.1 Pre-certification activities
9.1.1 Application
a) The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.1, apply.
b) The client application shall include the relevant details to ensure that the necessary information for
calculating the audit time, based on Annex A, is available.
c) Application requirements for multi-site audits are addressed in B.5.2.
9.1.2 Application review
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.2, apply.
9.1.3 Audit programme
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.3, apply.
8 © ISO 2021 – All rights reserved

9.1.4 Determining audit time
9.1.4.1 General
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.4, apply.
In addition, in determining the audit time, the certification body shall include the following factors:
a) the number of EnMS effective personnel (see A.2);
b) the number of energy types (see A.3);
c) the annual energy consumption (TJ);
d) the number of significant energy uses (SEUs).
The audit time shall be determined by using Table A.3 for the initial audit and Table A.4 for surveillance
and recertification. The calculation method is described in Annex A.
Audit time includes the time spent on-site at a client’s site (permanent or temporary) and time spent
off-site carrying out planning, document review, interacting with client personnel and report writing.
Travel (en route or between sites) and any breaks shall not be included in the on-site duration of the audits.
The justification and calculations for the determination of the audit time, including duration of the audit
shall be recorded, retained as documented information and be available to the client.
NOTE An audit conducted by use of remote auditing techniques is considered on-site.
9.1.4.2 Duration of the audit
Duration of the audit shall be a minimum of 80 % of the audit time. Time for audit reporting, audit
planning or communication with the client shall not be more than 20 % of the audit time.
9.1.4.3 Audit days
The audit days are based on eight hours per day. Adjustments can be required based on local, regional
or national legal requirements (e.g. inclusion of lunch breaks). The number of audit days shall not be
reduced by using longer hours per working day.
NOTE The certification body can agree with the client the way in which the audit time is allocated. For
example, if the audit time is four days:
— the audit can be performed during four consecutive or non-consecutive calendar days;
— the four calendar audit days can be spread over eight calendar half days;
— the audit team can be:
— one auditor auditing during four calendar days; or
— two auditors auditing individually during two calendar days each or any other similar combination.
If, after the calculation, the result is a decimal number, the number of days shall be adjusted either up
or down to the nearest half day (e.g. 5,3 audit days becomes 5,5 audit days; 5,2 audit days becomes 5
audit days).
9.1.4.4 EnMS effective personnel
The number of EnMS effective personnel and the level of EnMS complexity, as defined in Annex A, shall
be used as the basis for the determination of audit time as shown in Annex D. The certification body
shall define and maintain documented information on a process for determining the number of EnMS
effective personnel for the scope of the certification and for each audit in the audit programme. The
process for determining the number of EnMS effective personnel shall ensure that the persons who
materially contribute to meeting the requirements of the EnMS are included.
9.1.5 Multi-site sampling
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.5, apply.
In addition, the certification of a multi-site organization based on sampling shall be allowed. The
requirements of multi-site sampling as defined in Annex B shall be followed.
The certification body shall retain documented information on the decision criteria for sampling of the
permanent sites and temporary sites. The criteria for determining the sample of the sites should be
available to the client organization upon request.
9.1.6 Multiple management system standards
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.6, apply.
9.2 Planning audits
9.2.1 Determining audit objectives, scope and criteria
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.2.1, apply.
9.2.2 Audit team section and assignments
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.2.2, apply.
9.2.3 Audit plan
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.2.3, apply.
9.3 Initial certification
9.3.1 Stage 1
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.3, apply.
Stage 1 shall include the following:
a) a review of documented information on the scope and boundary(ies);
b) a confirmation of the scope and boundary(ies) of the EnMS for certification;
c) a confirmation of the number of EnMS effective personnel, energy types, SEUs and annual energy
consumption, in order to review and confirm the audit time;
d) a review of the documented information from the EnMS planning process;
e) a review to confirm that EnPI(s) and corresponding EnB(s) are used by the client organization to
determine energy performance;
f) a review of documented information regarding determined and prioritized energy performance
improvement opportunities as well as the objectives, energy targets and action plans.
Based on the outputs of Stage 1, the certification body shall confirm the competence needed for Stage 2.
10 © ISO 2021 – All rights reserved

9.3.2 Stage 2
9.3.2.1 During Stage 2 audits, the audit team shall review the necessary audit evidence to determine
whether or not continual energy performance improvement has been demonstrated prior to making a
recommendation.
9.3.2.2 The certification body shall analyse the necessary audit evidence to determine whether or
not continual energy performance improvement has been demonstrated prior to making a certification
decision. Confirmation of continual energy performance improvement shall be required for granting the
initial certification.
NOTE Examples of how a client organization can demonstrate energy performance improvement are
provided in ISO 50001:2018, A.10. Additional information on energy performance improvement is provided in
Annex C.
9.4 Conducting audits
9.4.1 General
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.4.1, apply.
In addition, energy performance improvement can be demonstrated at the equipment, process, system
or facility level.
During each audit within the audit programme, the certification body shall confirm the suitability of
the EnMS scope and boundary(ies) as defined by the client.
9.4.2 Conducting the opening meeting
The requirements of ISO/IEC 17021-1:2015, 9.4.2, apply.
9.4.3 Communication during the audit
The requirements of ISO/IEC 17021-1
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 50003
Deuxième édition
2021-05
Systèmes de management de
l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et
à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Energy management systems — Requirements for bodies providing
audit and certification of energy management systems
Numéro de référence
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ISO 2021
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Publié en Suisse
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Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vii
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Principes . 3
5 Exigences générales . 3
6 Exigences structurelles . 3
7 Exigences relatives aux ressources . 3
7.1 Compétences techniques . 3
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification . 4
7.2.1 Généralités . 4
7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie . 4
7.2.3 Principes relatifs à l'énergie. 5
7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie. 5
7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001 . 6
7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de
référence, et facteurs pertinents et statiques . 6
7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants . 6
7.2.8 Amélioration de la performance énergétique . 7
7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et
d'évaluation des mesures . 7
7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels . 8
7.4 Enregistrements relatifs au personnel . 8
7.5 Externalisation . 8
8 Exigences relatives aux informations . 8
8.1 Informations publiques . 8
8.2 Documents de certification . 8
8.3 Référence à la certification et utilisation des marques . 8
8.4 Confidentialité . 9
8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients . 9
9 Exigences relatives aux processus . 9
9.1 Activités préalables à la certification . 9
9.1.1 Demande de certification . 9
9.1.2 Examen de la demande . . . 9
9.1.3 Programme d'audit . 9
9.1.4 Détermination du temps d'audit . 9
9.1.5 Échantillonnage multisite .10
9.1.6 Normes de systèmes de management multiples .10
9.2 Planification des audits.11
9.2.1 Détermination des objectifs, du domaine d'application et des critères de
l'audit .11
9.2.2 Constitution de l'équipe d'audit et affectation des missions .11
9.2.3 Plan d'audit .11
9.3 Certification initiale .11
9.3.1 Étape 1 .11
9.3.2 Étape 2 .11
9.4 Réalisation des audits .12
9.4.1 Généralités .12
9.4.2 Conduite de la réunion d'ouverture .12
9.4.3 Communication pendant l'audit .12
9.4.4 Obtention et vérification des informations .12
9.4.5 Identification et enregistrement des constats d'audit .12
9.4.6 Préparation des conclusions d'audit .12
9.4.7 Conduite de la réunion de clôture .12
9.4.8 Rapport d'audit .12
9.5 Décision de certification .13
9.5.1 Généralités .13
9.5.2 Actions précédant la prise de décision .13
9.5.3 Informations sur la délivrance d'une certification initiale .13
9.5.4 Informations pour la délivrance d'un renouvellement de certification .13
9.6 Maintien de la certification.13
9.6.1 Généralités .13
9.6.2 Audit de surveillance .13
9.6.3 Renouvellement de la certification .13
9.6.4 Audits particuliers .14
9.6.5 Suspension, retrait ou réduction du domaine d'application de la certification .14
9.7 Appels .14
9.8 Plaintes .14
9.9 Enregistrements relatifs au client .14
10 Exigences relatives au système de management des organismes de certification .14
Annexe A (normative) Temps d'audit du SMÉ .15
Annexe B (normative) Échantillonnage multisite.20
Annexe C (informative) Amélioration de la performance énergétique .29
Annexe D (informative) Exemples de calculs d'audit .30
Bibliographie .36
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Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l'Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et
économies d'énergie, en collaboration avec le Comité ISO pour l'évaluation de la conformité (CASCO).
Cette deuxième édition annule et remplace la première édition (ISO 50003:2014), qui a fait l'objet d'une
révision technique. Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:
— les définitions ont été mises à jour pour inclure le temps d'audit, la durée de l'audit, ainsi que les
termes en lien avec les audits multisites;
— l'expression « informations documentées tenues à jour » est utilisée pour représenter les procédures,
instructions de travail ou autres formes de documents contenant des informations de type qui, quoi,
quand, comment ou pourquoi;
— l'expression « informations documentées conservées » ou « enregistrement des preuves d'audit » est
utilisée pour représenter les enregistrements qui démontrent ou apportent la preuve de l'exécution
d'une exigence;
— mise à jour de la structure visant à garantir un meilleur alignement sur l'ISO/IEC 17021-1:2015;
— l'expression « journées de 8 heures » a été remplacée par « journées d'audit »;
— pour le calcul des journées d'audit, le nombre de types d'énergie a été remplacé par le nombre de
types d'énergie qui couvrent au moins 80 % de la consommation totale;
— les valeurs pondérées applicables aux facteurs de complexité ont été modifiées;
— les exigences en matière d'échantillonnage d'un SMÉ multisite ont été mises à jour;
— l'utilisation de documents IAF MD conformément à l'Annexe A et à l'Annexe B a été clarifiée;
— les informations sur le personnel dédié au SMÉ ont été clarifiées en A.2;
— les Tableaux A.3 et A.4 ont été modifiés pour faire référence au temps d'audit plutôt qu'à la durée de
l'audit;
— les domaines techniques ont été supprimés et des exigences en matière de compétences techniques
ont été ajoutées.
Il convient que l'utilisateur adresse tout retour d'information ou toute question concernant le présent
document à l'organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l'adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
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Introduction
Le présent document est destiné à être utilisé avec l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Outre les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, le présent document définit des exigences liées
au domaine technique spécifique des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) nécessaires
pour garantir l'efficacité de l'audit et de la certification, tout en soutenant les efforts entrepris par
l'organisme pour l'amélioration continue du SMÉ et de la performance énergétique, y compris l'efficacité
énergétique, les usages énergétiques et la consommation énergétique. Le présent document traite
notamment des exigences supplémentaires nécessaires au processus d'audit. Il couvre le processus de
planification, l'audit de certification initiale, la conduite d'un audit sur site, la compétence de l'auditeur,
le temps d'audit et l'échantillonnage multisite. La structure du présent document correspond à celle de
l'ISO/IEC 17021-1:2015. Les Annexes A et B sont normatives, tandis que les Annexes C et D fournissent
des informations supplémentaires complétant l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Le présent document traite des audits aux fins de certification des SMÉ, mais il ne traite pas des audits
énergétiques dont l'objet est d'établir une analyse systématique de la consommation d'énergie et de son
usage qui, eux, sont définis dans l'ISO 50002.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— « doit » indique une exigence;
— « il convient » indique une recommandation;
— « peut » est utilisé pour identifier une permission, une possibilité ou une aptitude.
Dans le présent document, les références au mot « site » peuvent être considérées soit au singulier,
désignant un site permanent (physique ou virtuel) ou un site provisoire (physique ou virtuel), soit au
pluriel, désignant plusieurs sites permanents ou provisoires, sauf indication contraire.
NORME INTERNATIONALE ISO 50003:2021(F)
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour
les organismes procédant à l'audit et à la certification de
systèmes de management de l'énergie
1 Domaine d'application
Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité
pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management
de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent
document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le
processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.
2 Références normatives
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu'ils constituent, pour tout ou partie de leur
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l'édition citée s'applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les
éventuels amendements).
ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et
à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences
ISO 50001, Systèmes de management de l'énergie — Exigences et recommandations pour la mise en oeuvre
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et
l'ISO 50001 ainsi que les suivants s'appliquent.
L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l'adresse https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l'adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
preuves d'audit
informations documentées, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour les critères d'audit
et vérifiables
Note 1 à l'article: Les preuves d'audit peuvent être qualitatives ou quantitatives.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modifiée – remplacement du terme « enregistrements »
par « informations documentées » et ajout de la Note 1 à l'article.]
3.2
durée de l'audit
partie du temps d'audit (3.3) consacrée à la réalisation d'activités d'audit, de la réunion d'ouverture à la
réunion de clôture incluse
Note 1 à l'article: Les activités d'audit incluent normalement:
— la conduite de la réunion d'ouverture;
— la réalisation d'une revue documentaire pendant la conduite de l'audit;
— la communication pendant l'audit;
— l'attribution des rôles et des responsabilités de guides et d'observateurs;
— la collecte et la vérification des informations;
— la génération des constats d'audit;
— la préparation des conclusions d'audit;
— la conduite de la réunion de clôture.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modifiée – remplacement du terme « durée des audits de
certification d'un système de management » par « durée de l'audit ».]
3.3
temps d'audit
temps nécessaire à la planification et à la réalisation d'un audit complet et efficace du système de
management de l'organisme du client
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16, modifiée]
3.4
fonction centrale
fonction qui assume la responsabilité du SMÉ d'un organisme multisite (3.7) et qui le contrôle
Note 1 à l'article: La fonction centrale ne fonctionne pas nécessairement depuis le siège social ou un site unique.
Note 2 à l'article: L'autorité de la fonction centrale émane de la direction générale. La fonction centrale exerce une
autorité sur chaque site en ce qui concerne le SMÉ.
3.5
personnel dédié au SMÉ
personnel qui contribue de manière significative à l'efficacité du SMÉ ou qui influe sur la performance
énergétique
Note 1 à l'article: Le personnel dédié au SMÉ ne représente pas nécessairement le nombre total d'employés
(l'effectif).
Note 2 à l'article: L'effectif dédié au SMÉ est un facteur utilisé dans la détermination du temps d'audit (3.3).
3.6
non-conformité majeure
non-conformité qui affecte la capacité du SMÉ à atteindre les
résultats escomptés
Note 1 à l'article: Les non-conformités suivantes pourraient être classées comme majeures:
— preuves d'audit (3.1) que l'amélioration de la performance énergétique n'a pas été réalisée;
— doute significatif quant à la mise en place d'une maîtrise efficace des processus;
— plusieurs non-conformités mineures associées aux mêmes exigences ou problème pourraient montrer une
défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modifiée – remplacement de « système de management »
par « SMÉ » et ajout de la première puce dans la Note 1 à l'article.]
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés

3.7
organisme multisite
organisme disposant d'une fonction centrale (3.4) identifiée et de plus d'un site (permanent ou
provisoire) avec un système de management commun
Note 1 à l'article: Le SMÉ d'un organisme multisite est établi, mis en œuvre, tenu à jour et soumis aux audits
internes planifiés par la fonction centrale.
3.8
site permanent
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail ou fournit un service de manière
continue
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modifiée.]
3.9
site provisoire
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail particulier ou fournit un service
pendant une durée limitée, et qui n'est pas destiné à devenir un site permanent (3.8)
EXEMPLE Chantier de construction, site routier.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modifiée – ajout d'exemple.]
4 Principes
Ces principes ne constituent pas des exigences. Les principes spécifiés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015,
Article 4, s'appliquent.
5 Exigences générales
Toutes les exigences définies dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et le présent document doivent être
appliquées au processus d'audit des SMÉ.
Le présent document définit les exigences relatives à la détermination du temps d'audit d'un SMÉ dans
l'Annexe A.
Le présent document définit les exigences relatives à l'échantillonnage multisite du SMÉ d'un organisme
client dans l'Annexe B.
6 Exigences structurelles
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 6, s'appliquent. En outre, afin de préserver
l'impartialité, l'organisme de certification doit gérer, comme conflit d'intérêts potentiel, les audits
énergétiques et/ou autres services liés à l'énergie réalisés par l'auditeur ou l'organisme de certification
au cours des deux dernières années.
7 Exigences relatives aux ressources
7.1 Compétences techniques
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 7, s'appliquent. La connaissance de
base de l'activité du client et la connaissance des procédés habituels de cette activité sont définies
dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 (voir l'ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1). En outre, les exigences
de compétences techniques pour l'équipe d'audit et le personnel impliqués dans le processus de
certification du SMÉ sont définies en 7.2.
NOTE Les secteurs techniques pour la définition de la compétence ne sont pas applicables dans le présent
document.
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification
7.2.1 Généralités
Les compétences doivent inclure un niveau de compétences génériques décrit dans
l'ISO/IEC 17021-1:2015, ainsi que les connaissances techniques du SMÉ décrites dans le Tableau 1,
où « X » signifie que l'organisme de certification doit définir les critères et le niveau d'approfondissement
de ces connaissances. Le personnel de l'organisme de certification doit avoir les compétences définies
dans le Tableau 1.
Outre les exigences de connaissances techniques spécifiées dans le Tableau 1, l'organisme de
certification doit définir des critères, notamment les connaissances et les aptitudes de l'équipe d'audit
qui sont nécessaires pour le client.
Tableau 1 — Connaissances techniques requises en matière de SMÉ
Fonctions de certification
Conduite de l'examen de la Examen des rapports Conduite de
demande pour déterminer d'audit et prise de déci- l'audit
Connaissances
les compétences requises de sions de certification
l'équipe d'audit, choisir les
membres de l'équipe et déter-
miner le temps d'audit
Terminologie spécifique à X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
l'énergie
Principes relatifs à l'énergie X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Exigences légales en matière — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
d'énergie
Connaissance des exigences X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
de l'ISO 50001
Indicateurs de perfor- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
mance énergétique (IPE),
situation énergétique de
référence (SER), et facteurs
pertinents et statiques
Systèmes consommateurs — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
d'énergie courants
Amélioration de la perfor- — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
mance énergétique
Principes de recueil de donnée — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
et de la surveillance, le mesure
et l'évaluation des données
7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie
7.2.2.1 Conduite de l'audit
Les auditeurs de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur la terminologie de
l'ISO 50001.
4 © ISO 2021 – Tous droits réservés

Les organismes de certification peuvent inclure la terminologie de l'ISO 50002, de l'ISO 50006, de
l'ISO 50015 ou de l'ISO 50047 pour leurs auditeurs, selon ce qui est jugé approprié.
7.2.2.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
Les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au
sein de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur la terminologie de l'ISO 50001.
Les organismes de certification peuvent inclure une terminologie supplémentaire jugée appropriée
pour les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification.
7.2.2.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
Les personnes chargées de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de
déterminer les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doivent connaître les termes et les
définitions de l'ISO 50001.
7.2.3 Principes relatifs à l'énergie
7.2.3.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les principes relatifs à
l'énergie. Ces principes doivent, au moins, comprendre: les types d'énergie, les usages énergétiques, la
transformation énergétique, le calcul de l'énergie en différentes unités (par exemple, kWh en TJ) et la
puissance.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les principes suivants:
— combustion de combustibles;
— flux énergétique;
— pertes énergétiques;
— efficacité énergétique;
— bilan énergétique.
7.2.3.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
Les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au
sein de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur les principes relatifs à l'énergie,
y compris les types d'énergie, les usages énergétiques et la transformation énergétique.
7.2.3.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
Les personnes chargées de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de
déterminer les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doivent avoir des connaissances sur
les principes relatifs à l'énergie, y compris les types d'énergie, les usages énergétiques, la transformation
énergétique et le calcul de l'énergie en différentes unités (par exemple, kWh en TJ).
7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie
7.2.4.1 Conduite de l'audit
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur la réglementation de
base relative à l'énergie et à la consommation énergétique.
7.2.4.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur la réglementation de base relative à
l'énergie et à la consommation énergétique.
7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001
7.2.5.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les exigences de l'ISO 50001.
7.2.5.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les exigences de l'ISO 50001.
7.2.5.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
L'équipe chargée de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de déterminer
les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doit avoir des connaissances sur les exigences
de l'ISO 50001.
7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de référence, et facteurs
pertinents et statiques
7.2.6.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les IPE, la valeur de l'IPE,
la SER, les facteurs pertinents et statiques et leur utilisation dans un SMÉ et dans la démonstration de
l'amélioration de la performance énergétique, y compris les techniques de normalisation.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'utilisation de modèles
tels que les ratios et la régression linéaire simple pour effectuer la normalisation de la ou des valeurs
des IPE et de leur SER correspondante.
NOTE Voir l'ISO 50006 et l'ISO 50047 pour plus de précisions.
7.2.6.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les IPE, la valeur d'IPE, la SER, les facteurs
pertinents et statiques et leur utilisation pour démontrer l'amélioration de la performance énergétique
dans un SMÉ.
7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants
7.2.7.1 Conduite de l'audit
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les systèmes
consommateurs d'énergie, par exemple:
— les systèmes de chaudières et de fluides thermiques;
— la réfrigération, le chauffage, la ventilation et la climatisation;
— les systèmes mécaniques (par exemple, moteurs, ventilateurs, pompes);
6 © ISO 2021 – Tous droits réservés

— les enveloppes thermiques, hors bâtiment (par exemple, four);
— l'air comprimé;
— l'éclairage;
— des systèmes supplémentaires peuvent être inclus, selon ce que l'organisme de certification juge
approprié.
7.2.7.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les systèmes consommateurs d'énergie,
par exemple:
— les systèmes de chaudières et de fluides thermiques;
— la réfrigération, le chauffage, la ventilation et la climatisation;
— les systèmes mécaniques (par exemple, moteurs, ventilateurs, pompes);
— les enveloppes thermiques, hors bâtiment (par exemple, four);
— l'air comprimé;
— l'éclairage;
— des systèmes supplémentaires peuvent être inclus, selon ce que l'organisme de certification juge
approprié.
7.2.8 Amélioration de la performance énergétique
7.2.8.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les améliorations potentielles
de la performance énergétique des systèmes consommateurs d'énergie.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'application des
technologies actuelles utilisées pour améliorer la performance énergétique.
7.2.8.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les améliorations potentielles de la
performance énergétique des systèmes consommateurs d'énergie et l'application des technologies
actuelles utilisées pour améliorer la performance énergétique.
7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et d'évaluation des mesures
7.2.9.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de données qui sont
généralement incluses dans le SMÉ.
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de surveillance, de
mesurage et d'évaluation courants utilisés dans un SMÉ.
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'utilisation de l'évaluation
de l'amélioration de la performance énergétique par comparaison des valeurs des IPE à leur SER
normalisée correspondante.
NOTE Voir l’ISO 50006 et l'ISO 50015 pour des précisions supplémentaires.
7.2.9.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de données qui sont généralement
incluses dans le SMÉ.
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de surveillance, de mesurage et
d'évaluation courants utilisés dans un SMÉ.
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'évaluation de l'amélioration de la
performance énergétique par comparaison des valeurs des IPE à leur SER normalisée correspondante.
7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.3, s'appliquent.
7.4 Enregistrements relatifs au personnel
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.4, s'appliquent.
7.5 Externalisation
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.5, s'appliquent.
8 Exigences relatives aux informations
8.1 Informations publiques
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.1, s'appliquent.
8.2 Documents de certification
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.2, s'appliquent.
Le ou les documents de certification doivent identifier le domaine d'application et le périmètre du SMÉ,
qui peuvent inclure des activités, des installations et des processus liés au SMÉ.
Le domaine d'application et le périmètre peuvent comprendre une entité multisite dans son intégralité,
un site ou un sous-ensemble ou des sous-ensembles au sein d'un site, par exemple un bâtiment, une
installation ou un processus.
Le domaine d'application de la déclaration de certification ne doit pas être trompeur ni comporter
d'allégations (par exemple, une amélioration de 3,5 % de la consommation d'électricité).
NOTE L'ISO/IEC 17029 contient les exigences relatives aux organismes de vérification et/ou de validation.
8.3 Référence à la certification et utilisation des marques
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.3, s'appliquent.
8 © ISO 2021 – Tous droits réservés

8.4 Confidentialité
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.4, s'appliquent.
8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.5, s'appliquent.
9 Exigences relatives aux processus
9.1 Activités préalables à la certification
9.1.1 Demande de certification
a) Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.1, s'appliquent.
b) La demande du client doit comporter les précisions appropriées pour s'assurer que les informations
nécessaires au calcul du temps d'audit décrit dans l'Annexe A sont disponibles.
c) Les exigences de la demande concernant les audits multisites sont décrites en B.5.2.
9.1.2 Examen de la demande
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.2, s'appliquent.
9.1.3 Programme d'audit
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.3, s'appliquent.
9.1.4 Détermination du temps d'audit
9.1.4.1 Généralités
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.4, s'appliquent.
Pour déterminer le temps d'audit, l'organisme de certification doit également prendre en compte les
facteurs suivants:
a) l'effectif dédié au SMÉ (voir A.2);
b) le nombre de types d'énergie (voir A.3);
c) la consommation énergétique annuelle (TJ);
d) le nombre d'usages énergétiques significatifs (UES).
Le temps d'audit doit être déterminé à l'aide du Tableau A.3 pour l'audit initial et du Tableau A.4 pour la
surveillance et le renouvellement. La méthode de calcul est décrite à l'Annexe A.
Le temps d'audit comprend le temps passé sur site sur un site (physique ou virtuel) du client et le temps
passé hors du site pour la planification, l'examen des documents, l'interaction avec le personnel du
client et la rédaction des rapports.
Les déplacements (sur le trajet ou entre sites) et les pauses ne doivent pas être pris en compte dans la
durée des audits sur site.
La justification et les calculs pour la détermination du temps d'audit, y compris la durée de l'audit, doivent
être enregistrés, conservés en tant qu'informations documentées et mis à la disposition du client.
NOTE Un audit réalisé à l'aide de techniques d'audit à distance est considéré comme un audit sur site.
9.1.4.2 Durée de l'audit
La durée de l'audit doit correspondre à au moins 80 % du temps d'audit. Le temps consacré au rapport
d'audit, à la planification de l'audit ou à la communication avec le client ne doit pas dépasser 20 % du
temps d'audit.
9.1.4.3 Journées d'audit
Les journées d'audit sont fixées sur une base de huit heures par jour. Un ajustement peut s'avérer
nécessaire en fonction des exigences légales locales, régionales ou nationales (par exemple, inclusion
de pauses déjeuner). Le nombre de journées d'audit ne doit pas être réduit par une augmentation du
nombre d'heures par journée de travail.
NOTE L'organisme de certification peut convenir avec le client de la répartition du temps d'audit. Par
exemple, si le temps d'audit est de quatre jours:
— l'audit peut être réalisé sur quatre jours calendaires consécutifs ou pas;
— les quatre jours calendaires d'audit peuvent être répartis sur huit demi-journées calendaires;
— l'équipe d'audit peut être composée:
— d'un seul auditeur pendant quatre jours calendaires; ou
— de deux auditeurs effectuant chacun un audit sur deux jours calendaires ou toute autre
combinaison similaire.
Si le résultat du calcul est un nombre décimal, le nombre de jours doit être ajusté à la hausse ou à la
baisse à la demi-j
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 50003
Deuxième édition
2021-05
Systèmes de management de
l'énergie — Exigences pour les
organismes procédant à l'audit et
à la certification de systèmes de
management de l'énergie
Energy management systems — Requirements for bodies providing
audit and certification of energy management systems
Numéro de référence
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ISO 2021
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Publié en Suisse
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Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vii
1 Domaine d'application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Principes . 3
5 Exigences générales . 3
6 Exigences structurelles . 3
7 Exigences relatives aux ressources . 3
7.1 Compétences techniques . 3
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification . 4
7.2.1 Généralités . 4
7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie . 4
7.2.3 Principes relatifs à l'énergie. 5
7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie. 5
7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001 . 6
7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de
référence, et facteurs pertinents et statiques . 6
7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants . 6
7.2.8 Amélioration de la performance énergétique . 7
7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et
d'évaluation des mesures . 7
7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels . 8
7.4 Enregistrements relatifs au personnel . 8
7.5 Externalisation . 8
8 Exigences relatives aux informations . 8
8.1 Informations publiques . 8
8.2 Documents de certification . 8
8.3 Référence à la certification et utilisation des marques . 8
8.4 Confidentialité . 9
8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients . 9
9 Exigences relatives aux processus . 9
9.1 Activités préalables à la certification . 9
9.1.1 Demande de certification . 9
9.1.2 Examen de la demande . . . 9
9.1.3 Programme d'audit . 9
9.1.4 Détermination du temps d'audit . 9
9.1.5 Échantillonnage multisite .10
9.1.6 Normes de systèmes de management multiples .10
9.2 Planification des audits.11
9.2.1 Détermination des objectifs, du domaine d'application et des critères de
l'audit .11
9.2.2 Constitution de l'équipe d'audit et affectation des missions .11
9.2.3 Plan d'audit .11
9.3 Certification initiale .11
9.3.1 Étape 1 .11
9.3.2 Étape 2 .11
9.4 Réalisation des audits .12
9.4.1 Généralités .12
9.4.2 Conduite de la réunion d'ouverture .12
9.4.3 Communication pendant l'audit .12
9.4.4 Obtention et vérification des informations .12
9.4.5 Identification et enregistrement des constats d'audit .12
9.4.6 Préparation des conclusions d'audit .12
9.4.7 Conduite de la réunion de clôture .12
9.4.8 Rapport d'audit .12
9.5 Décision de certification .13
9.5.1 Généralités .13
9.5.2 Actions précédant la prise de décision .13
9.5.3 Informations sur la délivrance d'une certification initiale .13
9.5.4 Informations pour la délivrance d'un renouvellement de certification .13
9.6 Maintien de la certification.13
9.6.1 Généralités .13
9.6.2 Audit de surveillance .13
9.6.3 Renouvellement de la certification .13
9.6.4 Audits particuliers .14
9.6.5 Suspension, retrait ou réduction du domaine d'application de la certification .14
9.7 Appels .14
9.8 Plaintes .14
9.9 Enregistrements relatifs au client .14
10 Exigences relatives au système de management des organismes de certification .14
Annexe A (normative) Temps d'audit du SMÉ .15
Annexe B (normative) Échantillonnage multisite.20
Annexe C (informative) Amélioration de la performance énergétique .29
Annexe D (informative) Exemples de calculs d'audit .30
Bibliographie .36
iv © ISO 2021 – Tous droits réservés

Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux.
L'ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d'approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L'attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l'élaboration du document sont indiqués dans l'Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l'ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l'intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l'ISO liés à l'évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l'adhésion
de l'ISO aux principes de l'Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant: www .iso .org/ iso/ fr/ avant -propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 301, Management de l'énergie et
économies d'énergie, en collaboration avec le Comité ISO pour l'évaluation de la conformité (CASCO).
Cette deuxième édition annule et remplace la première édition (ISO 50003:2014), qui a fait l'objet d'une
révision technique. Les principales modifications par rapport à l'édition précédente sont les suivantes:
— les définitions ont été mises à jour pour inclure le temps d'audit, la durée de l'audit, ainsi que les
termes en lien avec les audits multisites;
— l'expression « informations documentées tenues à jour » est utilisée pour représenter les procédures,
instructions de travail ou autres formes de documents contenant des informations de type qui, quoi,
quand, comment ou pourquoi;
— l'expression « informations documentées conservées » ou « enregistrement des preuves d'audit » est
utilisée pour représenter les enregistrements qui démontrent ou apportent la preuve de l'exécution
d'une exigence;
— mise à jour de la structure visant à garantir un meilleur alignement sur l'ISO/IEC 17021-1:2015;
— l'expression « journées de 8 heures » a été remplacée par « journées d'audit »;
— pour le calcul des journées d'audit, le nombre de types d'énergie a été remplacé par le nombre de
types d'énergie qui couvrent au moins 80 % de la consommation totale;
— les valeurs pondérées applicables aux facteurs de complexité ont été modifiées;
— les exigences en matière d'échantillonnage d'un SMÉ multisite ont été mises à jour;
— l'utilisation de documents IAF MD conformément à l'Annexe A et à l'Annexe B a été clarifiée;
— les informations sur le personnel dédié au SMÉ ont été clarifiées en A.2;
— les Tableaux A.3 et A.4 ont été modifiés pour faire référence au temps d'audit plutôt qu'à la durée de
l'audit;
— les domaines techniques ont été supprimés et des exigences en matière de compétences techniques
ont été ajoutées.
Il convient que l'utilisateur adresse tout retour d'information ou toute question concernant le présent
document à l'organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l'adresse www .iso .org/ fr/ members .html.
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Introduction
Le présent document est destiné à être utilisé avec l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Outre les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, le présent document définit des exigences liées
au domaine technique spécifique des systèmes de management de l'énergie (SMÉ) nécessaires
pour garantir l'efficacité de l'audit et de la certification, tout en soutenant les efforts entrepris par
l'organisme pour l'amélioration continue du SMÉ et de la performance énergétique, y compris l'efficacité
énergétique, les usages énergétiques et la consommation énergétique. Le présent document traite
notamment des exigences supplémentaires nécessaires au processus d'audit. Il couvre le processus de
planification, l'audit de certification initiale, la conduite d'un audit sur site, la compétence de l'auditeur,
le temps d'audit et l'échantillonnage multisite. La structure du présent document correspond à celle de
l'ISO/IEC 17021-1:2015. Les Annexes A et B sont normatives, tandis que les Annexes C et D fournissent
des informations supplémentaires complétant l'ISO/IEC 17021-1:2015.
Le présent document traite des audits aux fins de certification des SMÉ, mais il ne traite pas des audits
énergétiques dont l'objet est d'établir une analyse systématique de la consommation d'énergie et de son
usage qui, eux, sont définis dans l'ISO 50002.
Dans le présent document, les formes verbales suivantes sont utilisées:
— « doit » indique une exigence;
— « il convient » indique une recommandation;
— « peut » est utilisé pour identifier une permission, une possibilité ou une aptitude.
Dans le présent document, les références au mot « site » peuvent être considérées soit au singulier,
désignant un site permanent (physique ou virtuel) ou un site provisoire (physique ou virtuel), soit au
pluriel, désignant plusieurs sites permanents ou provisoires, sauf indication contraire.
NORME INTERNATIONALE ISO 50003:2021(F)
Systèmes de management de l'énergie — Exigences pour
les organismes procédant à l'audit et à la certification de
systèmes de management de l'énergie
1 Domaine d'application
Le présent document spécifie les exigences relatives à la compétence, à la cohérence et à l'impartialité
pour les organismes réalisant des activités d'audit et de certification des systèmes de management
de l'énergie (SMÉ) conformes à l'ISO 50001. Afin de garantir l'efficacité des audits de SMÉ, le présent
document traite du processus d'audit, des compétences exigées des personnes impliquées dans le
processus de certification des SMÉ, du temps d'audit et de l'échantillonnage multisite.
2 Références normatives
Les documents suivants sont cités dans le texte de sorte qu'ils constituent, pour tout ou partie de leur
contenu, des exigences du présent document. Pour les références datées, seule l'édition citée s'applique.
Pour les références non datées, la dernière édition du document de référence s'applique (y compris les
éventuels amendements).
ISO/IEC 17021-1:2015, Évaluation de la conformité — Exigences pour les organismes procédant à l'audit et
à la certification des systèmes de management — Partie 1: Exigences
ISO 50001, Systèmes de management de l'énergie — Exigences et recommandations pour la mise en oeuvre
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions donnés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et
l'ISO 50001 ainsi que les suivants s'appliquent.
L'ISO et l'IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l'adresse https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l'adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
preuves d'audit
informations documentées, énoncés de faits ou autres informations pertinents pour les critères d'audit
et vérifiables
Note 1 à l'article: Les preuves d'audit peuvent être qualitatives ou quantitatives.
[SOURCE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modifiée – remplacement du terme « enregistrements »
par « informations documentées » et ajout de la Note 1 à l'article.]
3.2
durée de l'audit
partie du temps d'audit (3.3) consacrée à la réalisation d'activités d'audit, de la réunion d'ouverture à la
réunion de clôture incluse
Note 1 à l'article: Les activités d'audit incluent normalement:
— la conduite de la réunion d'ouverture;
— la réalisation d'une revue documentaire pendant la conduite de l'audit;
— la communication pendant l'audit;
— l'attribution des rôles et des responsabilités de guides et d'observateurs;
— la collecte et la vérification des informations;
— la génération des constats d'audit;
— la préparation des conclusions d'audit;
— la conduite de la réunion de clôture.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modifiée – remplacement du terme « durée des audits de
certification d'un système de management » par « durée de l'audit ».]
3.3
temps d'audit
temps nécessaire à la planification et à la réalisation d'un audit complet et efficace du système de
management de l'organisme du client
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16, modifiée]
3.4
fonction centrale
fonction qui assume la responsabilité du SMÉ d'un organisme multisite (3.7) et qui le contrôle
Note 1 à l'article: La fonction centrale ne fonctionne pas nécessairement depuis le siège social ou un site unique.
Note 2 à l'article: L'autorité de la fonction centrale émane de la direction générale. La fonction centrale exerce une
autorité sur chaque site en ce qui concerne le SMÉ.
3.5
personnel dédié au SMÉ
personnel qui contribue de manière significative à l'efficacité du SMÉ ou qui influe sur la performance
énergétique
Note 1 à l'article: Le personnel dédié au SMÉ ne représente pas nécessairement le nombre total d'employés
(l'effectif).
Note 2 à l'article: L'effectif dédié au SMÉ est un facteur utilisé dans la détermination du temps d'audit (3.3).
3.6
non-conformité majeure
non-conformité qui affecte la capacité du SMÉ à atteindre les
résultats escomptés
Note 1 à l'article: Les non-conformités suivantes pourraient être classées comme majeures:
— preuves d'audit (3.1) que l'amélioration de la performance énergétique n'a pas été réalisée;
— doute significatif quant à la mise en place d'une maîtrise efficace des processus;
— plusieurs non-conformités mineures associées aux mêmes exigences ou problème pourraient montrer une
défaillance systémique et ainsi constituer une non-conformité majeure.
[SOURCE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modifiée – remplacement de « système de management »
par « SMÉ » et ajout de la première puce dans la Note 1 à l'article.]
2 © ISO 2021 – Tous droits réservés

3.7
organisme multisite
organisme disposant d'une fonction centrale (3.4) identifiée et de plus d'un site (permanent ou
provisoire) avec un système de management commun
Note 1 à l'article: Le SMÉ d'un organisme multisite est établi, mis en œuvre, tenu à jour et soumis aux audits
internes planifiés par la fonction centrale.
3.8
site permanent
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail ou fournit un service de manière
continue
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modifiée.]
3.9
site provisoire
lieu (physique ou virtuel) où un organisme client effectue un travail particulier ou fournit un service
pendant une durée limitée, et qui n'est pas destiné à devenir un site permanent (3.8)
EXEMPLE Chantier de construction, site routier.
[SOURCE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modifiée – ajout d'exemple.]
4 Principes
Ces principes ne constituent pas des exigences. Les principes spécifiés dans l'ISO/IEC 17021-1:2015,
Article 4, s'appliquent.
5 Exigences générales
Toutes les exigences définies dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 et le présent document doivent être
appliquées au processus d'audit des SMÉ.
Le présent document définit les exigences relatives à la détermination du temps d'audit d'un SMÉ dans
l'Annexe A.
Le présent document définit les exigences relatives à l'échantillonnage multisite du SMÉ d'un organisme
client dans l'Annexe B.
6 Exigences structurelles
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 6, s'appliquent. En outre, afin de préserver
l'impartialité, l'organisme de certification doit gérer, comme conflit d'intérêts potentiel, les audits
énergétiques et/ou autres services liés à l'énergie réalisés par l'auditeur ou l'organisme de certification
au cours des deux dernières années.
7 Exigences relatives aux ressources
7.1 Compétences techniques
Les exigences spécifiées dans l'ISO/IEC 17021-1:2015, Article 7, s'appliquent. La connaissance de
base de l'activité du client et la connaissance des procédés habituels de cette activité sont définies
dans l'ISO/IEC 17021-1:2015 (voir l'ISO/IEC 17021-1:2015, Tableau A.1). En outre, les exigences
de compétences techniques pour l'équipe d'audit et le personnel impliqués dans le processus de
certification du SMÉ sont définies en 7.2.
NOTE Les secteurs techniques pour la définition de la compétence ne sont pas applicables dans le présent
document.
7.2 Personnes impliquées dans les activités de certification
7.2.1 Généralités
Les compétences doivent inclure un niveau de compétences génériques décrit dans
l'ISO/IEC 17021-1:2015, ainsi que les connaissances techniques du SMÉ décrites dans le Tableau 1,
où « X » signifie que l'organisme de certification doit définir les critères et le niveau d'approfondissement
de ces connaissances. Le personnel de l'organisme de certification doit avoir les compétences définies
dans le Tableau 1.
Outre les exigences de connaissances techniques spécifiées dans le Tableau 1, l'organisme de
certification doit définir des critères, notamment les connaissances et les aptitudes de l'équipe d'audit
qui sont nécessaires pour le client.
Tableau 1 — Connaissances techniques requises en matière de SMÉ
Fonctions de certification
Conduite de l'examen de la Examen des rapports Conduite de
demande pour déterminer d'audit et prise de déci- l'audit
Connaissances
les compétences requises de sions de certification
l'équipe d'audit, choisir les
membres de l'équipe et déter-
miner le temps d'audit
Terminologie spécifique à X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
l'énergie
Principes relatifs à l'énergie X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Exigences légales en matière — X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
d'énergie
Connaissance des exigences X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
de l'ISO 50001
Indicateurs de perfor- — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
mance énergétique (IPE),
situation énergétique de
référence (SER), et facteurs
pertinents et statiques
Systèmes consommateurs — X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
d'énergie courants
Amélioration de la perfor- — X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
mance énergétique
Principes de recueil de donnée — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
et de la surveillance, le mesure
et l'évaluation des données
7.2.2 Terminologie spécifique à l'énergie
7.2.2.1 Conduite de l'audit
Les auditeurs de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur la terminologie de
l'ISO 50001.
4 © ISO 2021 – Tous droits réservés

Les organismes de certification peuvent inclure la terminologie de l'ISO 50002, de l'ISO 50006, de
l'ISO 50015 ou de l'ISO 50047 pour leurs auditeurs, selon ce qui est jugé approprié.
7.2.2.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
Les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au
sein de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur la terminologie de l'ISO 50001.
Les organismes de certification peuvent inclure une terminologie supplémentaire jugée appropriée
pour les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification.
7.2.2.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
Les personnes chargées de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de
déterminer les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doivent connaître les termes et les
définitions de l'ISO 50001.
7.2.3 Principes relatifs à l'énergie
7.2.3.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les principes relatifs à
l'énergie. Ces principes doivent, au moins, comprendre: les types d'énergie, les usages énergétiques, la
transformation énergétique, le calcul de l'énergie en différentes unités (par exemple, kWh en TJ) et la
puissance.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les principes suivants:
— combustion de combustibles;
— flux énergétique;
— pertes énergétiques;
— efficacité énergétique;
— bilan énergétique.
7.2.3.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
Les personnes chargées d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au
sein de l'organisme de certification doivent avoir des connaissances sur les principes relatifs à l'énergie,
y compris les types d'énergie, les usages énergétiques et la transformation énergétique.
7.2.3.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
Les personnes chargées de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de
déterminer les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doivent avoir des connaissances sur
les principes relatifs à l'énergie, y compris les types d'énergie, les usages énergétiques, la transformation
énergétique et le calcul de l'énergie en différentes unités (par exemple, kWh en TJ).
7.2.4 Exigences légales en matière d'énergie
7.2.4.1 Conduite de l'audit
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur la réglementation de
base relative à l'énergie et à la consommation énergétique.
7.2.4.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur la réglementation de base relative à
l'énergie et à la consommation énergétique.
7.2.5 Connaissance des exigences de l'ISO 50001
7.2.5.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les exigences de l'ISO 50001.
7.2.5.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les exigences de l'ISO 50001.
7.2.5.3 Conduite de l'examen de la demande pour déterminer les compétences requises de
l'équipe d'audit, choisir les membres de l'équipe et déterminer le temps d'audit
L'équipe chargée de mener l'examen de la demande, de sélectionner l'équipe d'audit, et de déterminer
les compétences d'audit nécessaires et le temps d'audit, doit avoir des connaissances sur les exigences
de l'ISO 50001.
7.2.6 Indicateurs de performance énergétique, situation énergétique de référence, et facteurs
pertinents et statiques
7.2.6.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les IPE, la valeur de l'IPE,
la SER, les facteurs pertinents et statiques et leur utilisation dans un SMÉ et dans la démonstration de
l'amélioration de la performance énergétique, y compris les techniques de normalisation.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'utilisation de modèles
tels que les ratios et la régression linéaire simple pour effectuer la normalisation de la ou des valeurs
des IPE et de leur SER correspondante.
NOTE Voir l'ISO 50006 et l'ISO 50047 pour plus de précisions.
7.2.6.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les IPE, la valeur d'IPE, la SER, les facteurs
pertinents et statiques et leur utilisation pour démontrer l'amélioration de la performance énergétique
dans un SMÉ.
7.2.7 Systèmes consommateurs d'énergie courants
7.2.7.1 Conduite de l'audit
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les systèmes
consommateurs d'énergie, par exemple:
— les systèmes de chaudières et de fluides thermiques;
— la réfrigération, le chauffage, la ventilation et la climatisation;
— les systèmes mécaniques (par exemple, moteurs, ventilateurs, pompes);
6 © ISO 2021 – Tous droits réservés

— les enveloppes thermiques, hors bâtiment (par exemple, four);
— l'air comprimé;
— l'éclairage;
— des systèmes supplémentaires peuvent être inclus, selon ce que l'organisme de certification juge
approprié.
7.2.7.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les systèmes consommateurs d'énergie,
par exemple:
— les systèmes de chaudières et de fluides thermiques;
— la réfrigération, le chauffage, la ventilation et la climatisation;
— les systèmes mécaniques (par exemple, moteurs, ventilateurs, pompes);
— les enveloppes thermiques, hors bâtiment (par exemple, four);
— l'air comprimé;
— l'éclairage;
— des systèmes supplémentaires peuvent être inclus, selon ce que l'organisme de certification juge
approprié.
7.2.8 Amélioration de la performance énergétique
7.2.8.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les améliorations potentielles
de la performance énergétique des systèmes consommateurs d'énergie.
L'équipe d'audit de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'application des
technologies actuelles utilisées pour améliorer la performance énergétique.
7.2.8.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les améliorations potentielles de la
performance énergétique des systèmes consommateurs d'énergie et l'application des technologies
actuelles utilisées pour améliorer la performance énergétique.
7.2.9 Principes de recueil de données, de surveillance, et d'analyse et d'évaluation des mesures
7.2.9.1 Conduite de l'audit
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de données qui sont
généralement incluses dans le SMÉ.
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de surveillance, de
mesurage et d'évaluation courants utilisés dans un SMÉ.
L'auditeur de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'utilisation de l'évaluation
de l'amélioration de la performance énergétique par comparaison des valeurs des IPE à leur SER
normalisée correspondante.
NOTE Voir l’ISO 50006 et l'ISO 50015 pour des précisions supplémentaires.
7.2.9.2 Examen des rapports d'audit et prise de décisions de certification
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de données qui sont généralement
incluses dans le SMÉ.
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre les décisions de certification au sein de
l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur les types de surveillance, de mesurage et
d'évaluation courants utilisés dans un SMÉ.
L'équipe chargée d'examiner les rapports d'audit et de prendre des décisions de certification au sein
de l'organisme de certification doit avoir des connaissances sur l'évaluation de l'amélioration de la
performance énergétique par comparaison des valeurs des IPE à leur SER normalisée correspondante.
7.3 Intervention d'auditeurs et d'experts techniques externes individuels
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.3, s'appliquent.
7.4 Enregistrements relatifs au personnel
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.4, s'appliquent.
7.5 Externalisation
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 7.5, s'appliquent.
8 Exigences relatives aux informations
8.1 Informations publiques
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.1, s'appliquent.
8.2 Documents de certification
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.2, s'appliquent.
Le ou les documents de certification doivent identifier le domaine d'application et le périmètre du SMÉ,
qui peuvent inclure des activités, des installations et des processus liés au SMÉ.
Le domaine d'application et le périmètre peuvent comprendre une entité multisite dans son intégralité,
un site ou un sous-ensemble ou des sous-ensembles au sein d'un site, par exemple un bâtiment, une
installation ou un processus.
Le domaine d'application de la déclaration de certification ne doit pas être trompeur ni comporter
d'allégations (par exemple, une amélioration de 3,5 % de la consommation d'électricité).
NOTE L'ISO/IEC 17029 contient les exigences relatives aux organismes de vérification et/ou de validation.
8.3 Référence à la certification et utilisation des marques
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.3, s'appliquent.
8 © ISO 2021 – Tous droits réservés

8.4 Confidentialité
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.4, s'appliquent.
8.5 Échange d'informations entre l'organisme de certification et ses clients
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 8.5, s'appliquent.
9 Exigences relatives aux processus
9.1 Activités préalables à la certification
9.1.1 Demande de certification
a) Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.1, s'appliquent.
b) La demande du client doit comporter les précisions appropriées pour s'assurer que les informations
nécessaires au calcul du temps d'audit décrit dans l'Annexe A sont disponibles.
c) Les exigences de la demande concernant les audits multisites sont décrites en B.5.2.
9.1.2 Examen de la demande
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.2, s'appliquent.
9.1.3 Programme d'audit
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.3, s'appliquent.
9.1.4 Détermination du temps d'audit
9.1.4.1 Généralités
Les exigences de l'ISO/IEC 17021-1:2015, 9.1.4, s'appliquent.
Pour déterminer le temps d'audit, l'organisme de certification doit également prendre en compte les
facteurs suivants:
a) l'effectif dédié au SMÉ (voir A.2);
b) le nombre de types d'énergie (voir A.3);
c) la consommation énergétique annuelle (TJ);
d) le nombre d'usages énergétiques significatifs (UES).
Le temps d'audit doit être déterminé à l'aide du Tableau A.3 pour l'audit initial et du Tableau A.4 pour la
surveillance et le renouvellement. La méthode de calcul est décrite à l'Annexe A.
Le temps d'audit comprend le temps passé sur site sur un site (physique ou virtuel) du client et le temps
passé hors du site pour la planification, l'examen des documents, l'interaction avec le personnel du
client et la rédaction des rapports.
Les déplacements (sur le trajet ou entre sites) et les pauses ne doivent pas être pris en compte dans la
durée des audits sur site.
La justification et les calculs pour la détermination du temps d'audit, y compris la durée de l'audit, doivent
être enregistrés, conservés en tant qu'informations documentées et mis à la disposition du client.
NOTE Un audit réalisé à l'aide de techniques d'audit à distance est considéré comme un audit sur site.
9.1.4.2 Durée de l'audit
La durée de l'audit doit correspondre à au moins 80 % du temps d'audit. Le temps consacré au rapport
d'audit, à la planification de l'audit ou à la communication avec le client ne doit pas dépasser 20 % du
temps d'audit.
9.1.4.3 Journées d'audit
Les journées d'audit sont fixées sur une base de huit heures par jour. Un ajustement peut s'avérer
nécessaire en fonction des exigences légales locales, régionales ou nationales (par exemple, inclusion
de pauses déjeuner). Le nombre de journées d'audit ne doit pas être réduit par une augmentation du
nombre d'heures par journée de travail.
NOTE L'organisme de certification peut convenir avec le client de la répartition du temps d'audit. Par
exemple, si le temps d'audit est de quatre jours:
— l'audit peut être réalisé sur quatre jours calendaires consécutifs ou pas;
— les quatre jours calendaires d'audit peuvent être répartis sur huit demi-journées calendaires;
— l'équipe d'audit peut être composée:
— d'un seul auditeur pendant quatre jours calendaires; ou
— de deux auditeurs effectuant chacun un audit sur deux jours calendaires ou toute autre
combinaison similaire.
Si le résultat du calcul est un nombre décimal, le nombre de jours doit être ajusté à la hausse ou à la
baisse à la demi-j
...

Norma Internacional
ISO 50003
Segunda edición
Sistemas de gestión de la energía —
2021-05
Requisitos para los organismos
que realizan la auditoría y la
certificación de sistemas de gestión
de la energía
Energy management systems — Requirements for bodies
providing audit and certification of energy management systems
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza,
como traducción oficial en español avalada por el Translation
Management Group, que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
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Todos los derechos reservados. Salvo que se especifique de otra manera o se requiera en el contexto de su implementación, no
puede reproducirse ni utilizarse ninguna parte de esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico,
incluidos el fotocopiado, o la publicación en Internet o una Intranet, sin la autorización previa por escrito. La autorización puede
solicitarse a ISO en la siguiente dirección o al organismo miembro de ISO en el país del solicitante.
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CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicado en Suiza
Versión en español publicada en 2026
Traducción oficial
ii
Índice Página
Prólogo .v
Prólogo de la versión en español.vii
Introducción .viii
1 Objeto y campo de aplicación . 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones . 1
4 Principios . 3
5 Requisitos generales . 3
6 Requisitos estructurales . 3
7 Requisitos de recursos . 3
7.1 Competencia técnica .3
7.2 Personal involucrado en las actividades de certificación.4
7.2.1 Generalidades .4
7.2.2 Terminología específica en energía .4
7.2.3 Principios energéticos .5
7.2.4 Requisitos legales relacionados con la energía .5
7.2.5 Conocimiento de los requisitos de la Norma ISO 50001 .6
7.2.6 Indicadores del desempeño energético, línea de base energética, variables
relevantes y factores estáticos.6
7.2.7 Sistemas que utilizan energía común .6
7.2.8 Mejora del desempeño energético .7
7.2.9 Principios de recopilación, seguimiento, medición, análisis y evaluación de datos .7
7.3 Empleo de auditores externos y expertos técnicos externos individuales .8
7.4 Registros relativos al personal .8
7.5 Contratación externa .8
8 Requisitos relativos a la información . 8
8.1 Información pública .8
8.2 Documentos de certificación .8
8.3 Referencia a la certificación y utilización de marcas .8
8.4 Confidencialidad .8
8.5 Intercambio de información entre el organismo de certificación y sus clientes .8
9 Requisitos relativos a los procesos . 9
9.1 Actividades previas a la certificación .9
9.1.1 Solicitud .9
9.1.2 Revisión de la solicitud .9
9.1.3 Programa de auditoría .9
9.1.4 Determinación del tiempo de la auditoría .9
9.1.5 Muestreo multisitio .10
9.1.6 Sistemas de gestión múltiples .10
9.2 Planificación de las auditorías .10
9.2.1 Determinación de objetivos, alcance y criterios de la auditoría .10
9.2.2 Selección del equipo auditor y asignación de tareas .10
9.2.3 Plan de auditoría .10
9.3 Certificación inicial.11
9.3.1 Etapa 1 .11
9.3.2 Etapa 2 .11
9.4 Realización de las auditorías .11
9.4.1 Generalidades .11
9.4.2 Realización de la reunión de apertura .11
9.4.3 Comunicación durante la auditoría .11
9.4.4 Recopilación y verificación de la información . 12
Traducción oficial
iii
9.4.5 Identificación y registro de los hallazgos de auditoría . 12
9.4.6 Preparación de las conclusiones de la auditoría . 12
9.4.7 Realización de la reunión de cierre . 12
9.4.8 Informe de auditoría . 12
9.5 Decisión de certificación . 12
9.5.1 Generalidades . 12
9.5.2 Acciones previas a la toma de la decisión. 12
9.5.3 Información para el otorgamiento inicial de la certificación . 12
9.5.4 Información para el otorgamiento de la renovación de la certificación . 13
9.6 Mantenimiento de la certificación . 13
9.6.1 Generalidades . 13
9.6.2 Actividades de vigilancia . 13
9.6.3 Renovación de la certificación . 13
9.6.4 Auditorías especiales . 13
9.6.5 Suspender, retirar o reducir el alcance de la certificación. 13
9.7 Apelaciones . 13
9.8 Quejas .14
9.9 Registros relativos a los clientes .14
10 Requisitos relativos al sistema de gestión de los organismos de certificación . 14
Anexo A (normativo) Tiempo de la auditoría del SGEn.15
Anexo B (normativo) Organizaciones multisitio .20
Anexo C (informativo) Mejora del desempeño energético .28
Anexo D (informativo) Ejemplos de cálculos de auditoría .29
Bibliografía.35
Traducción oficial
iv
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos nacionales
de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas Internacionales
se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo miembro interesado
en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho de estar representado
en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no gubernamentales, vinculadas
con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente con la Comisión Electrotécnica
Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota de los
diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este documento
ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/IEC (véase
www.iso.org/directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan estar
sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno o todos los
derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante el desarrollo de
este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de patente recibidas
(véase www.iso.org/patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para comodidad
del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos de
ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información acerca de la
adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a los Obstáculos
Técnicos al Comercio (OTC), véase www.iso.org/iso/foreword.html.
Este documento ha sido elaborado por el Comité Técnico ISO/TC 301, Gestión y ahorro de la energía, en
colaboración con el Comité ISO sobre evaluación de la conformidad (CASCO).
Esta segunda edición anula y sustituye a la primera edición (ISO 50003:2014) que ha sido revisada
técnicamente. Los cambios principales en comparación con la edición previa son los siguientes:
— las definiciones se han actualizado para incluir el tiempo de auditoría, la duración de la auditoría y los
términos relacionados con las auditorías multisitio;
— la expresión «información documentada mantenida» se ha utilizado para representar procedimientos,
instrucciones de trabajo u otras formas de documentos que proporcionan información sobre quién, qué,
cuándo, cómo o por qué;
— la expresión «información documentada conservada» o «registro de evidencia de auditoría» se ha
utilizado para representar registros que demuestran o proporcionan evidencia de la ejecución de un
requisito;
— la estructura se ha actualizado para alinearse con la Norma ISO/IEC 17021-1:2015;
— la expresión «días-hombre» se ha modificado por «días de auditoría»;
— para los cálculos de días de auditoría, el número de tipos de energía se ha modificado para considerar
aquellos que representan al menos el 80 % del consumo total;
— los valores ponderados para la complejidad se han modificado;
— los requisitos de muestreo para SGEn multisitio se han actualizado;
— se ha aclarado el uso de los documentos IAF MD en relación con los Anexos A y B;
— se ha aclarado la información sobre el personal efectivo del SGEn en el Capítulo A.2;
Traducción oficial
v
— las Tablas A.3 y A.4 se han modificado para referirse al tiempo de auditoría en lugar de a la duración de
la auditoría;
— se han eliminado las áreas técnicas y se han añadido requisitos de competencia técnica.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www.iso.org/members.html se puede encontrar un listado completo de estos
organismos.
Traducción oficial
vi
Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del Comité
Técnico ISO/TC 301, Gestión y ahorro de la energía, en el que participan representantes de los organismos
nacionales de normalización y otras partes interesadas, para lograr la unificación de la terminología en
lengua española en el ámbito de la gestión y ahorro de la energía.
Este documento ha sido validado por el ISO/TMBG/Spanish Translation Management Group (STMG)
conformado por los siguientes países: Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Cuba, Ecuador, El
Salvador, España, Guatemala, Honduras, República Dominicana, México, Panamá, Paraguay, Perú y Uruguay.

Traducción oficial
vii
Introducción
Este documento está destinado a ser utilizado junto con la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
Además de los requisitos de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015, este documento especifica los requisitos para
el área técnica específica de los sistemas de gestión de energía (SGEn) que son necesarios para asegurar
la eficacia de la auditoría y la certificación, al tiempo que respalda los esfuerzos de la organización para la
mejora continua del desempeño energético, incluida la eficiencia energética, el uso y el consumo de energía,
y el SGEn. En particular, este documento aborda los requisitos adicionales necesarios para el proceso de la
auditoría. Cubre el proceso de planificación, la auditoría de certificación inicial, la realización de la auditoría
en el sitio, la competencia del auditor, el tiempo de la auditoría y el muestreo en varios sitios. La estructura de
este documento sigue la de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015. Los Anexos A y B son normativos, mientras que
los Anexos C y D proporcionan información adicional para complementar la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
Este documento trata de las auditorías del SGEn con fines de certificación, pero no se ocupa de las auditorías
energéticas donde el propósito es establecer un análisis sistemático del consumo y uso de la energía, y que
se definen en la Norma ISO 50002.
En este documento, se utilizan las siguientes formas verbales:
— "debe" indica un requisito;
— "debería" indica una recomendación;
— "puede" indica un permiso;
— "puede" indica una posibilidad o capacidad.
En este documento, las referencias a la palabra "sitio" se pueden tomar en singular, es decir, un sitio
permanente (físico o virtual) o temporal (físico o virtual), o en plural, es decir, más de un sitio permanente o
temporal, a menos que se especifique lo contrario.
Traducción oficial
viii
Norma Internacional ISO 50003:2021(es)
Sistemas de gestión de la energía — Requisitos para los
organismos que realizan la auditoría y la certificación de
sistemas de gestión de la energía
1 Objeto y campo de aplicación
Este documento especifica los requisitos de competencia, consistencia e imparcialidad en la auditoría y la
certificación de los sistemas de gestión de la energía (SGEn) según la Norma ISO 50001 para los organismos
que prestan estos servicios. Para asegurar la eficacia de la auditoría del SGEn, este documento aborda el
proceso de la auditoría, los requisitos de competencia del personal involucrado en el proceso de certificación
del SGEn, el tiempo de la auditoría y el muestreo multisitio.
2 Referencias normativas
En el texto se hace referencia a los siguientes documentos de manera que parte o la totalidad de su contenido
constituyen requisitos de este documento. Para las referencias con fecha, solo se aplica la edición citada.
Para las referencias sin fecha se aplica la última edición (incluida cualquier modificación de esta).
ISO/IEC 17021-1:2015, Evaluación de la conformidad — Requisitos para los organismos que realizan la auditoría
y la certificación de sistemas de gestión — Parte 1: Requisitos
ISO 50001:2018, Sistemas de gestión de la energía — Requisitos con orientación para su uso
3 Términos y definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones incluidos en las Normas
ISO/IEC 17021-1:2015, ISO 50001 además de los siguientes:
ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas para su utilización en normalización en las siguientes
direcciones:
— Plataforma de búsqueda en línea de ISO: disponible en https:// www .iso .org/ obp
— Electropedia de IEC: disponible en https:// www .electropedia .org/
3.1
evidencia de la auditoría
información documentada, declaraciones de hechos o cualquier otra información que es pertinente para los
criterios de la auditoría y que es verificable
Nota 1 a la entrada: La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.
[FUENTE: ISO 9000:2015, 3.13.8, modificado — La palabra "registros" ha sido reemplazada por "información
documentada" y se ha añadido la Nota 1 a la entrada.]
3.2
duración de la auditoría
parte del tiempo de la auditoría (3.3) empleado en llevar a cabo actividades de auditoría, desde la reunión de
apertura hasta la reunión de cierre, inclusive
Nota 1 a la entrada: Las actividades de la auditoría incluyen normalmente:
— llevar a cabo la reunión de apertura;
Traducción oficial
— llevar a cabo la revisión de documentos mientras se realiza la auditoría;
— comunicarse durante la auditoría;
— asignar roles y responsabilidades a guías y observadores;
— recopilar y verificar información;
— generar hallazgos de la auditoría;
— preparar conclusiones de la auditoría;
— llevar a cabo la reunión de cierre.
[FUENTE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.17, modificado — El término “duración de las auditorías de certificación
del sistema de gestión” ha sido reemplazado por “duración de la auditoría”.]
3.3
tiempo de la auditoría
tiempo requerido para planificar y realizar una auditoría completa y eficaz del sistema de gestión de la
organización del cliente
[FUENTE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.16]
3.4
función central
función que es responsable y controla el SGEn de una organización multisitio (3.7)
Nota 1 a la entrada: La función central no opera necesariamente desde la sede o en un solo sitio.
Nota 2 a la entrada: La autoridad de la función central se deriva de la alta dirección. La función central tiene autoridad
sobre todos los sitios relacionados con el SGEn.
3.5
personal eficaz del SGEn
personal que contribuya materialmente a la eficacia del SGEn o afecte al desempeño energético
Nota 1 a la entrada: El personal eficaz del SGEn no es necesariamente el número total de empleados (plantilla).
Nota 2 a la entrada: El número de personal eficaz del SGEn es un factor que se utiliza para determinar el tiempo de la
auditoría (3.3).
3.6
no conformidad mayor
no conformidad que afecta a la capacidad del SGEn para lograr los
resultados previstos
Nota 1 a la entrada: Las no conformidades pueden ser clasificadas como mayores en las siguientes circunstancias:
— la evidencia de la auditoría (3.1) de que no se logró la mejora del desempeño energético;
— existe una duda significativa de que se haya implementado un control eficaz de proceso;
— una cantidad de no conformidades menores asociadas al mismo requisito o cuestión podría demostrar una
desviación sistemática y por tanto, constituye una no conformidad mayor.
[FUENTE: ISO/IEC 17021-1:2015, 3.12, modificado — Las palabras “sistema de gestión” han sido
reemplazadas por “SGEn” y se ha añadido la primera viñeta a la Nota 1 a la entrada.]

Traducción oficial
3.7
organización multisitio
organización que tiene una función central (3.4) identificada y más de un sitio (permanente o temporal) con
un sistema de gestión común
Nota 1 a la entrada: El SGEn de una organización multisitio se establece, implementa, mantiene y está sujeto a
auditorías internas planificadas por la función central.
3.8
sitio permanente
ubicación (física o virtual) en la que una organización cliente realiza un trabajo o proporciona un servicio de
manera continua
[FUENTE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.4, modificado — La palabra "continuada" se ha reemplazado por
"continua".]
3.9
sitio temporal
ubicación (física o virtual) en la que la organización cliente realiza un trabajo específico o proporciona
un servicio durante un periodo de tiempo definido y el cual no está previsto que se convierta en un sitio
permanente (3.8)
EJEMPLO Sitio de construcción; sitio en carretera.
[FUENTE: ISO/IEC TS 17023:2013, 3.5, modificado — Se ha añadido el Ejemplo.]
4 Principios
Los principios no son requisitos. Se aplican los principios del Capítulo 4 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
5 Requisitos generales
Todos los requisitos definidos en la Norma ISO/IEC 17021-1:2015 y en este documento se deben aplicar al
proceso de la auditoría del SGEn.
Este documento define en el Anexo A los requisitos para la determinación del tiempo de la auditoría para un
SGEn.
Este documento define en el Anexo B los requisitos para el muestreo multisitio del SGEn de una organización
cliente.
6 Requisitos estructurales
Se aplican los requisitos del Capítulo 6 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015. Además, al salvaguardar la
imparcialidad, el organismo de certificación debe gestionar, como posible conflicto de intereses, las
auditorías energéticas y/u otros servicios relacionados con la energía realizados por el auditor o el organismo
de certificación en los últimos dos años.
7 Requisitos de recursos
7.1 Competencia técnica
Se aplican los requisitos del Capítulo 7 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015. El conocimiento básico del negocio
del cliente y el conocimiento de los procesos de negocio típicos se define en la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
(Véase la Tabla A.1 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015). Además, los requisitos de competencia técnica

Traducción oficial
para el equipo auditor y el personal involucrado en el proceso de certificación del SGEn se definen en el
apartado 7.2.
NOTA Este documento no aplica a los sectores técnicos al definir la competencia técnica.
7.2 Personal involucrado en las actividades de certificación
7.2.1 Generalidades
Las competencias deben incluir un nivel de competencia genérica descrito en la Norma ISO/IEC 17021-1:2015,
así como el conocimiento técnico de SGEn descrito en la Tabla 1, donde “X” indica que el organismo de
certificación debe definir los criterios y la profundidad del conocimiento. El personal del organismo de
certificación debe tener las competencias definidas en la Tabla 1.
Además de los requisitos de conocimientos técnicos especificados en la Tabla 1, el organismo de certificación
debe definir los criterios, incluidos los conocimientos y las habilidades del equipo auditor que son necesarios
para el cliente.
Tabla 1 — Conocimientos técnicos de SGEn requeridos
Funciones de certificación
Realización de la revisión de la so-
licitud para determinar la compe- Revisión de los
Conocimiento
tencia necesaria del equipo audi- informes de auditoría
Auditoría
tor, para elegir a los miembros del y toma de decisiones
equipo auditor, y para determinar de certificación
el tiempo de la auditoría
Terminología específica en
X (7.2.2.3) X (7.2.2.2) X (7.2.2.1)
energía
Principios de la energía X (7.2.3.3) X (7.2.3.2) X (7.2.3.1)
Requisitos legales relacionados
— X (7.2.4.2) X (7.2.4.1)
con la energía
Conocimiento de los requisitos
X (7.2.5.3) X (7.2.5.2) X (7.2.5.1)
de la Norma ISO 50001
Indicadores de desempeño
energético (IDEn), línea de
base energética (LBEn), — X (7.2.6.2) X (7.2.6.1)
variables pertinentes y
factores estáticos
Sistemas de uso de energía
— X (7.2.7.2) X (7.2.7.1)
comunes
Mejora del desempeño
— X (7.2.8.2) X (7.2.8.1)
energético
Principios de recopilación
de datos y de seguimiento, — X (7.2.9.2) X (7.2.9.1)
medición y evaluación de datos
7.2.2 Terminología específica en energía
7.2.2.1 Auditoría
Los auditores del organismo de certificación deben tener conocimiento de la terminología de la Norma
ISO 50001.
Los organismos de certificación pueden incluir terminología de las Normas ISO 50002, ISO 50006, ISO 50015
o ISO 50047 para sus auditores, según se considere apropiado.

Traducción oficial
7.2.2.2 Revisión de informes de auditoría y toma de decisiones de certificación
El personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación dentro del
organismo de certificación debe tener conocimiento de la terminología de la Norma ISO 50001.
Los organismos de certificación pueden incluir terminología adicional según se considere apropiado para
quienes revisan los informes de auditoría y toman decisiones de certificación.
7.2.2.3 Realización de la revisión de la solicitud para determinar la competencia necesaria del
equipo auditor, seleccionar a los miembros del equipo auditor y determinar el tiempo de la auditoría
El personal responsable de realizar la revisión de la solicitud, seleccionar al equipo auditor, determinar la
competencia necesaria para la auditoría y determinar el tiempo de la auditoría debe tener conocimiento de
los términos y definiciones de la Norma ISO 50001.
7.2.3 Principios energéticos
7.2.3.1 Auditoría
El auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de los principios energéticos. Los
principios energéticos deben incluir como mínimo: tipos de energía, usos de energía, conversión de energía,
cálculo de energía en diferentes unidades (por ejemplo, kWh a TJ) y potencia.
El equipo auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de los siguientes principios:
— combustión del combustible;
— flujo de energía;
— pérdidas de energía;
— eficiencia energética;
— balance de energía.
7.2.3.2 Revisión de informes de auditoría y toma de decisiones de certificación
El personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación dentro del
organismo de certificación debe tener conocimiento de los principios energéticos, incluidos los tipos de
energía, usos de energía y conversión de energía.
7.2.3.3 Realización de la revisión de la solicitud para determinar la competencia necesaria del
equipo auditor, seleccionar a los miembros del equipo auditor y determinar el tiempo de la auditoría
El personal responsable de realizar la revisión de la solicitud, seleccionar al equipo auditor, determinar la
competencia necesaria para la auditoría y determinar el tiempo de la auditoría debe tener conocimiento de
los principios energéticos, incluidos los tipos de energía, usos de energía, conversión de energía y cálculo de
energía en diferentes unidades (por ejemplo, kWh a TJ).
7.2.4 Requisitos legales relacionados con la energía
7.2.4.1 Auditoría
El equipo auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de la estructura legal básica
relacionada con la energía y el consumo de energía.

Traducción oficial
7.2.4.2 Revisión de informes de auditoría y toma de decisiones de certificación
El equipo responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación dentro del
organismo de certificación debe tener conocimiento de la estructura legal básica relacionada con la energía
y el consumo de energía.
7.2.5 Conocimiento de los requisitos de la Norma ISO 50001
7.2.5.1 Auditoría
El auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de los requisitos de la Norma ISO 50001.
7.2.5.2 Revisión de informes de auditoría y toma de decisiones de certificación
El equipo de personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación
dentro del organismo de certificación debe tener conocimiento de los requisitos de la Norma ISO 50001.
7.2.5.3 Realización de la revisión de la solicitud para determinar la competencia necesaria del
equipo auditor, seleccionar a los miembros del equipo auditor y determinar el tiempo de la auditoría
El equipo de personal responsable de realizar la revisión de la solicitud, seleccionar al equipo auditor,
determinar la competencia necesaria para la auditoría y determinar el tiempo de la auditoría debe tener
conocimiento de los requisitos de la Norma ISO 50001.
7.2.6 Indicadores del desempeño energético, línea de base energética, variables relevantes y
factores estáticos
7.2.6.1 Auditoría
El auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de los IDEn, el valor de IDEn, la LBEn, las
variables pertinentes, los factores estáticos y su uso en un SGEn y para demostrar la mejora del desempeño
energético, incluidas las técnicas de normalización.
El equipo auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento del uso de modelos para llevar
a cabo la normalización de los valores de IDEn y sus correspondientes LBEn, tales como ratios y regresión
lineal simple.
NOTA Véanse las Normas ISO 50006 e ISO 50047 para obtener más detalles.
7.2.6.2 Revisión de informes de auditoría y toma de decisiones de certificación
El equipo de personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación
dentro del organismo de certificación debe tener conocimiento de los IDEn, el valor de IDEn, la LBEn, las
variables pertinentes, los factores estáticos y su uso para demostrar la mejora del desempeño energético en
un SGEn.
7.2.7 Sistemas que utilizan energía común
7.2.7.1 Auditoría
El equipo auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de los sistemas que utilizan
energía, por ejemplo:
— sistemas de calderas y termo fluidos;
— refrigeración, calefacción, ventilación y aire acondicionado;
— sistemas mecánicos (por ejemplo, motores, ventiladores, bombas);

Traducción oficial
— envolvente térmico, no de construcción (por ejemplo, horno);
— aire comprimido;
— iluminación;
— se pueden incluir sistemas adicionales según lo determine apropiado el organismo de certificación.
7.2.7.2 Revisión de informes de auditoría y toma de decisiones de certificación
El equipo de personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación
dentro del organismo de certificación debe tener conocimiento de los sistemas que utilizan energía, por
ejemplo:
— sistemas de calderas y termo fluidos;
— refrigeración, calefacción, ventilación y aire acondicionado;
— sistemas mecánicos (por ejemplo, motores, ventiladores, bombas);
— envolvente térmico no de construcción (por ejemplo, horno);
— aire comprimido;
— iluminación;
— se pueden incluir sistemas adicionales según lo determine apropiado el organismo de certificación.
7.2.8 Mejora del desempeño energético
7.2.8.1 Auditoría
El auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de las posibles mejoras del desempeño
energético en los sistemas que utilizan energía.
El equipo auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de la aplicación de la tecnología
actual utilizada para lograr la mejora del desempeño energético.
7.2.8.2 Revisión de informes de auditoría y toma de decisiones de certificación
El equipo del personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación
dentro del organismo de certificación debe tener conocimiento de las posibles mejoras del desempeño
energético en los sistemas que utilizan energía y la aplicación de la tecnología actual utilizada para lograr
mejoras del desempeño energético.
7.2.9 Principios de recopilación, seguimiento, medición, análisis y evaluación de datos
7.2.9.1 Auditoría
El auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento de los tipos de datos que típicamente se
incluyen en el SGEn.
El auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento del seguimiento, la medición y la
evaluación típica que se utiliza en un SGEn.
El auditor del organismo de certificación debe tener conocimiento del uso de la evaluación de la mejora en el
desempeño energético comparando los valores de IDEn con sus correspondientes LBEn normalizadas.
NOTA Véanse las Normas ISO 50006 e ISO 50015 para obtener detalles adicionales.

Traducción oficial
7.2.9.2 Revisión de informes de auditoría y toma de decisiones de certificación
El equipo de personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación
dentro del organismo de certificación, debe tener conocimiento de los tipos de datos que normalmente se
incluyen en el SGEn.
El equipo de personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación
dentro del organismo de certificación, debe tener conocimiento del seguimiento, medición y evaluación
típicos utilizados en un SGEn.
El equipo de personal responsable de revisar los informes de auditoría y tomar decisiones de certificación
dentro del organismo de certificación, debe tener conocimiento de la evaluación de la mejora del desempeño
energético comparando los valores de IDEn con sus correspondientes LBEn normalizadas.
7.3 Empleo de auditores externos y expertos técnicos externos individuales
Se aplican los requisitos del apartado 7.3 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
7.4 Registros relativos al personal
Se aplican los requisitos del apartado 7.4 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
7.5 Contratación externa
Se aplican los requisitos del apartado 7.5 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
8 Requisitos relativos a la información
8.1 Información pública
Se aplican los requisitos del apartado 8.1 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
8.2 Documentos de certificación
Se aplican los requisitos del apartado 8.2 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
Los documentos de certificación deben identificar el alcance y los límites del SGEn, que pueden incluir
actividades, instalaciones y procesos relacionados con el SGEn.
El alcance y los límites pueden incluir una entidad completa con multisitio, un sitio o un subconjunto o
subconjuntos dentro de un sitio, como un edificio, una instalación o un proceso.
El alcance de la declaración de certificación no debe ser engañoso ni incluir afirmaciones (por ejemplo, una
mejora del 3,5 % en el consumo de electricidad).
NOTA La Norma ISO/IEC 17029 contiene los requisitos para los organismos de verificación y/o validación.
8.3 Referencia a la certificación y utilización de marcas
Se aplican los requisitos del apartado 8.3 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
8.4 Confidencialidad
Se aplican los requisitos del apartado 8.4 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
8.5 Intercambio de información entre el organismo de certificación y sus clientes
Se aplican los requisitos del apartado 8.5 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.

Traducción oficial
9 Requisitos relativos a los procesos
9.1 Actividades previas a la certificación
9.1.1 Solicitud
a) Se aplican los requisitos del apartado 9.1.1 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
b) La solicitud del cliente debe incluir los detalles pertinentes para asegurar que esté disponible la
información necesaria para calcular el tiempo de la auditoría, con base en el Anexo A.
c) Los requisitos de solicitud para auditorías multisitio se tratan en el apartado B.5.2.
9.1.2 Revisión de la solicitud
Se aplican los requisitos del apartado 9.1.2 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
9.1.3 Programa de auditoría
Se aplican los requisitos del apartado 9.1.3 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
9.1.4 Determinación del tiempo de la auditoría
9.1.4.1 Generalidades
Se aplican los requisitos del apartado 9.1.4 de la Norma ISO/IEC 17021-1:2015.
Además, al determinar el tiempo de la auditoría, el organismo de certificación debe incluir los siguientes
factores:
a) el número de personal eficaz del SGEn (véase A.2);
b) el número de tipos de energía (véase A.3);
c) el consumo energético anual (TJ);
d) el número de usos significativos de energía (USE).
El tiempo de la auditoría se debe determinar utilizando la Tabla A.3 para la auditoría inicial y la Tabla A.4
para el seguimiento y la renovación. El método de cálculo se describe en el Anexo A.
El tie
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