Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use

ISO 37001:2016 specifies requirements and provides guidance for establishing, implementing, maintaining, reviewing and improving an anti-bribery management system. The system can be stand-alone or can be integrated into an overall management system. ISO 37001:2016 addresses the following in relation to the organization's activities:
· bribery in the public, private and not-for-profit sectors;
· bribery by the organization;
· bribery by the organization's personnel acting on the organization's behalf or for its benefit;
· bribery by the organization's business associates acting on the organization's behalf or for its benefit;
· bribery of the organization;
· bribery of the organization's personnel in relation to the organization's activities;
· bribery of the organization's business associates in relation to the organization's activities;
· direct and indirect bribery (e.g. a bribe offered or accepted through or by a third party).
ISO 37001:2016 is applicable only to bribery. It sets out requirements and provides guidance for a management system designed to help an organization to prevent, detect and respond to bribery and comply with anti-bribery laws and voluntary commitments applicable to its activities.
ISO 37001:2016 does not specifically address fraud, cartels and other anti-trust/competition offences, money-laundering or other activities related to corrupt practices, although an organization can choose to extend the scope of the management system to include such activities.
The requirements of ISO 37001:2016 are generic and are intended to be applicable to all organizations (or parts of an organization), regardless of type, size and nature of activity, and whether in the public, private or not-for-profit sectors. The extent of application of these requirements depends on the factors specified in 4.1, 4.2 and 4.5.

Systèmes de management anti-corruption — Exigences et recommandations de mise en oeuvre

L'ISO 37001:2016 définit des exigences et fournit des préconisations pour l'établissement, la mise en ?uvre, la tenue à jour, la revue et l'amélioration d'un système de management anti-corruption. Le système peut être autonome ou intégré à un système de management global. L'ISO 37001:2016 couvre les aspects suivants en ce qui concerne les activités de l'organisme:
- corruption dans les secteurs public, privé et à but non lucratif;
- corruption par l'organisme;
- corruption par le personnel de l'organisme agissant pour le compte de l'organisme ou dans son intérêt;
- corruption par les partenaires commerciaux de l'organisme agissant pour le compte de l'organisme ou dans son intérêt;
- corruption de l'organisme;
- corruption du personnel de l'organisme dans le cadre des activités de l'organisme;
- corruption des partenaires commerciaux de l'organisme dans le cadre des activités de l'organisme;
- corruption directe et indirecte (par exemple, un pot-de-vin offert ou accepté par une tierce partie).
L'ISO 37001:2016 est applicable à la corruption uniquement. Il définit des exigences et fournit des préconisations pour les systèmes de management conçus pour aider les organismes à prévenir, détecter et lutter contre la corruption, et à respecter les lois anti-corruption et leurs engagements volontaires applicables à leurs activités.
L'ISO 37001:2016 n'aborde pas spécifiquement la fraude, les ententes et autres délits anti-trust/de concurrence, le blanchiment d'argent ou autres activités liées à des man?uvres frauduleuses, même si l'organisme peut choisir d'étendre le périmètre du système de management afin d'inclure de telles activités.
Les exigences du présent document sont génériques et destinées à s'appliquer à tous les organismes (ou parties d'organisme), indépendamment du type, de la taille et de la nature de l'activité, qu'ils évoluent dans le secteur public, privé ou à but non lucratif. L'étendue de l'application de ces exigences dépend des facteurs décrits en 4.1, 4.2 et 4.5.

Sistemi vodenja za preprečevanje korupcije - Zahteve z napotki za uporabo

General Information

Status
Published
Public Enquiry End Date
28-Apr-2024
Publication Date
01-Apr-2025
Current Stage
6060 - National Implementation/Publication (Adopted Project)
Start Date
04-Mar-2025
Due Date
09-May-2025
Completion Date
02-Apr-2025

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SLOVENSKI STANDARD
01-maj-2025
Nadomešča:
SIST ISO 37001:2016
Sistemi vodenja za preprečevanje korupcije - Zahteve z napotki za uporabo
Anti-bribery management systems - Requirements with guidance for use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et recommandations de mise en
oeuvre
Ta slovenski standard je istoveten z: ISO 37001:2025
ICS:
03.100.02 Upravljanje in etika Governance and ethics
03.100.70 Sistemi vodenja Management systems
2003-01.Slovenski inštitut za standardizacijo. Razmnoževanje celote ali delov tega standarda ni dovoljeno.

International
Standard
ISO 37001
Second edition
Anti-bribery management
2025-02
systems — Requirements with
guidance for use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
recommandations de mise en œuvre
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This publication shall not be disclosed to third parties, and its use is strictly limited to the license type and purpose specified in
the applicable license grant. Unauthorized reproduction, distribution, or use beyond the granted license is prohibited and may
result in legal action.
ISO copyright office
CP 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Geneva
Phone: +41 22 749 01 11
Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Published in Switzerland
ii
Contents Page
Foreword .v
Introduction .viii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 6
4.1 Understanding the organization and its context .6
4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties .6
4.3 Determining the scope of the anti-bribery management system.7
4.4 Anti-bribery management system .7
4.5 Bribery risk assessment .7
5 Leadership . 8
5.1 Leadership and commitment .8
5.1.1 Governing body .8
5.1.2 Top management .8
5.1.3 Anti-bribery culture .9
5.2 Anti-bribery policy.9
5.3 Roles, responsibilities and authorities .10
5.3.1 General .10
5.3.2 Anti-bribery function .10
5.3.3 Delegated decision-making .10
6 Planning .11
6.1 Actions to address risks and opportunities .11
6.2 Anti-bribery objectives and planning to achieve them .11
6.3 Planning of changes . 12
7 Support .12
7.1 Resources . 12
7.2 Competence . 12
7.2.1 General . 12
7.2.2 Employment process. 12
7.3 Awareness . 13
7.3.1 Awareness of personnel . 13
7.3.2 Training for personnel . 13
7.3.3 Training for business associates .14
7.3.4 Awareness and training programmes . .14
7.4 Communication .14
7.5 Documented information . 15
7.5.1 General . 15
7.5.2 Creating and updating documented information . 15
7.5.3 Control of documented information . 15
8 Operation .16
8.1 Operational planning and control .16
8.2 Due diligence .16
8.3 Financial controls .16
8.4 Non-financial controls .16
8.5 Implementation of anti-bribery controls by controlled organizations and by business
associates .17
8.6 Anti-bribery commitments.17
8.7 Gifts, hospitality, donations and similar benefits .18
8.8 Managing inadequacy of anti-bribery controls .18
8.9 Raising concerns .18
8.10 Investigating and dealing with bribery .18

iii
9 Performance evaluation . 19
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation . .19
9.2 Internal audit .19
9.2.1 General .19
9.2.2 Internal audit programme . 20
9.2.3 Audit procedures, controls and systems . 20
9.2.4 Objectivity and impartiality . 20
9.3 Management review . 20
9.3.1 General . 20
9.3.2 Management review inputs .21
9.3.3 Management review results .
...


International
Standard
ISO 37001
Second edition
Anti-bribery management
2025-02
systems — Requirements with
guidance for use
Systèmes de management anti-corruption — Exigences et
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Published in Switzerland
ii
Contents Page
Foreword .v
Introduction .viii
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context of the organization . 6
4.1 Understanding the organization and its context .6
4.2 Understanding the needs and expectations of interested parties .6
4.3 Determining the scope of the anti-bribery management system.7
4.4 Anti-bribery management system .7
4.5 Bribery risk assessment .7
5 Leadership . 8
5.1 Leadership and commitment .8
5.1.1 Governing body .8
5.1.2 Top management .8
5.1.3 Anti-bribery culture .9
5.2 Anti-bribery policy.9
5.3 Roles, responsibilities and authorities .10
5.3.1 General .10
5.3.2 Anti-bribery function .10
5.3.3 Delegated decision-making .10
6 Planning .11
6.1 Actions to address risks and opportunities .11
6.2 Anti-bribery objectives and planning to achieve them .11
6.3 Planning of changes . 12
7 Support .12
7.1 Resources . 12
7.2 Competence . 12
7.2.1 General . 12
7.2.2 Employment process. 12
7.3 Awareness . 13
7.3.1 Awareness of personnel . 13
7.3.2 Training for personnel . 13
7.3.3 Training for business associates .14
7.3.4 Awareness and training programmes . .14
7.4 Communication .14
7.5 Documented information . 15
7.5.1 General . 15
7.5.2 Creating and updating documented information . 15
7.5.3 Control of documented information . 15
8 Operation .16
8.1 Operational planning and control .16
8.2 Due diligence .16
8.3 Financial controls .16
8.4 Non-financial controls .16
8.5 Implementation of anti-bribery controls by controlled organizations and by business
associates .17
8.6 Anti-bribery commitments.17
8.7 Gifts, hospitality, donations and similar benefits .18
8.8 Managing inadequacy of anti-bribery controls .18
8.9 Raising concerns .18
8.10 Investigating and dealing with bribery .18

iii
9 Performance evaluation . 19
9.1 Monitoring, measurement, analysis and evaluation . .19
9.2 Internal audit .19
9.2.1 General .19
9.2.2 Internal audit programme . 20
9.2.3 Audit procedures, controls and systems . 20
9.2.4 Objectivity and impartiality . 20
9.3 Management review . 20
9.3.1 General . 20
9.3.2 Management review inputs .21
9.3.3 Management review results .21
9.4 Review by anti-bribery function .21
10 Improvement .22
10.1 Continual improvement . 22
10.2 Nonconformity and corrective action . 22
Anne
...


Norme
internationale
ISO 37001
Deuxième édition
Systèmes de management anti-
2025-02
corruption — Exigences et
recommandations de mise en œuvre
Anti-bribery management systems — Requirements with
guidance for use
Numéro de référence
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ISO copyright office
Case postale 401 • Ch. de Blandonnet 8
CH-1214 Vernier, Genève
Tél.: +41 22 749 01 11
E-mail: copyright@iso.org
Web: www.iso.org
Publié en Suisse
ii
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .viii
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Contexte de l’organisme . 6
4.1 Comprendre l’organisme et son contexte .6
4.2 Comprendre les besoins et attentes des parties intéressées .7
4.3 Déterminer le champ d’application du système de management anti-corruption .7
4.4 Système de management anti-corruption .7
4.5 Appréciation du risque de corruption .8
5 Leadership . 8
5.1 Leadership et engagement .8
5.1.1 Organe de gouvernance .8
5.1.2 Direction .9
5.1.3 Culture anti-corruption.9
5.2 Politique anti-corruption .10
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme .10
5.3.1 Généralités .10
5.3.2 Fonction anti-corruption .10
5.3.3 Délégation du pouvoir de prise de décision .11
6 Planification.11
6.1 Actions pour traiter les risques et les opportunités .11
6.2 Objectifs anti-corruption et planification pour les atteindre . 12
6.3 Planification des changements . 12
7 Support .12
7.1 Ressources . 12
7.2 Compétences . . . 12
7.2.1 Généralités . 12
7.2.2 Processus relatifs à l’emploi . 13
7.3 Sensibilisation .14
7.3.1 Sensibilisation du personnel .14
7.3.2 Formation du personnel .14
7.3.3 Formation des partenaires commerciaux .14
7.3.4 Programmes de sensibilisation et de formation . 15
7.4 Communication . 15
7.5 Informations documentées . 15
7.5.1 Généralités . 15
7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées .16
7.5.3 Maîtrise des informations documentées .16
8 Réalisation . 16
8.1 Planification et maîtrise . .16
8.2 Diligences raisonnables .17
8.3 Dispositifs de maîtrise financiers .17
8.4 Dispositifs de maîtrise non financiers .17
8.5 Mise en œuvre de dispositifs de maîtrise anti-corruption par les entités sur lesquelles
l’organisme exerce un contrôle et par les partenaires commerciaux.18
8.6 Engagements anti-corruption .18
8.7 Cadeaux, marques d’hospitalité (invitations), dons et avantages similaires .19
8.8 Gestion de l’inadéquation des dispositifs de maîtrise anti-corruption .19
8.9 Signalement des préoccupations sérieuses .19
8.10 Enquête et traitement des cas de corruption . 20

iii
9 Évaluation des performances .20
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation . 20
9.2 Audit interne . .21
9.2.1 Généralités .21
9.2.2 Programme d’audit interne .21
9.2.3 Audit des procédures, des dispositifs de maîtrise et des éléments du système .21
9.2.4 Objectivité et impartialité . 22
9.3 Revue de direction . 22
9.3.1 Généralités . 22
9.3.2 Éléments d’entrée de la revue de direction . 22
9.3.3 Résultats de la revue de direction . 23
9.4 Revue par la fonction anti-corruption . 23
10 Amélioration .23
10.1 Amélioration continue . 23
10.2 Non-conformité et action corrective . 23
Annexe A (informative) Recommandations pour l’utilisation du présent document .25
Bibliographie .
...


Norme
internationale
Redline version
compare la Première
édition à la Seconde
édition
ISO 37001
Systèmes de management anti-
corruption — Exigences et
recommandations de mise en œuvre
Anti-bribery management systems — Requirements with
guidance for use
Numéro de référence
ISO 37001:redline:2025(fr) © ISO 2025

ISO 37001:redline:2025(fr)
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1.x . — Heading numbers containg modifications are highlighted in yellow in
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between this standard and its previous edition. A vertical bar appears in the margin
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Publié en Suisse
ii
ISO 37001:redline:2025(fr)
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .viii
1 Domaine d'application d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Contexte de l’organisme . 7
4.1 Compréhension de Comprendre l’organisme et de son contexte .7
4.2 Compréhension des Comprendre les besoins et attentes des parties intéressées.8
4.3 Détermination du périmètre Déterminer le champ d’application du système de
management anti-corruption .8
4.4 Système de management anti-corruption .8
4.5 Évaluation des risques Appréciation du risque de corruption .9
5 Leadership . 9
5.1 Leadership et engagement .9
5.1.1 Organe de gouvernance .9
5.1.2 Direction .10
5.1.3 Culture anti-corruption.10
5.2 Politique anti-corruption .11
5.3 Rôles, responsabilités et autorités au sein de l’organisme .11
5.3.1 Rôles et responsabilités .11
5.3.1 Généralités .11
5.3.2 Fonction de conformité anti-corruption . 12
5.3.3 Délégation du pouvoir de la prise de décision . 12
6 Planification.13
6.1 Actions à mettre en œuvre face aux risques et pour traiter les risques et les
opportunités . 13
6.2 Objectifs anti-corruption et planification des actions pour les atteindre. 13
6.3 Planification des changements .14
7 Support . 14
7.1 Ressources .14
7.2 Compétences . . .14
7.2.1 Généralités .14
7.2.2 Processus relatif relatifs à l’emploi . 15
7.3 Sensibilisation et formation .16
7.3.1 Sensibilisation du personnel .17
7.3.2 Formation du personnel .17
7.3.3 Formation des partenaires commerciaux .17
7.3.4 Programmes de sensibilisation et de formation .18
7.4 Communication .18
7.5 Informations documentées .18
7.5.1 Généralités .18
7.5.2 Création et mise à jour des informations documentées .19
7.5.3 Maîtrise des informations documentées .19
8 Réalisation des activités opérationnelles .20
8.1 Planification et maîtrise opérationnelles . 20
8.2 Diligences raisonnables . 20
8.3 Moyens de contrôle Dispositifs de maîtrise financiers .21
8.4 Moyens de contrôle Dispositifs de maîtrise non financiers .21
8.5 Mise en œuvre de moyens de contrôle dispositifs de maîtrise anti-corruption par les
entités sur lesquelles l’organisme exerce un contrôle et par les partenaires commerciaux .21
8.6 Engagements anti-corruption . 22
8.7 Cadeaux, marques d’hospitalité (invitations), dons et avantages similaires . 22

iii
ISO 37001:redline:2025(fr)
8.8 Gestion de l’inadéquation des moyens de contrôle dispositifs de maîtrise anti-
corruption . 22
8.9 Signalement des inquiétudes préoccupations sérieuses . 22
8.10 Enquête et traitement des cas de corruption . 23
9 Évaluation des performances .24
9.1 Surveillance, mesure, analyse et évaluation .24
9.2 Audit interne . .24
9.2.1 Généralités .24
9.2.2 Programme d’audit interne . 25
9.2.3 Audit des procédures, des dispositifs de maîtrise et des éléments du système . 25
9.2.4 Objectivité et impartialité . 25
9.3 Revue de direction . 26
9.3.1 Généralités . 26
9.3.1 9.3.2 .
...

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