ISO/IEC TS 17021-4:2013

ТЕХНИЧЕСКИЕ ISO/IEC
УСЛОВИЯ TS
17021-4
Первое издание
2013-10-01
Оценка соответствия. Требования к
органам, обеспечивающим проведение
аудита и сертификации систем
менеджмента.
Часть 4.
Требования к компетентности
персонала для проведения аудита и
сертификации систем менеджмента
устойчивости событий
Conformity assessment — Requirements for bodies providing audit and
certification of management systems
Part 4: Competence requirements for auditing and certification of event
sustainability management systems

Ответственность за подготовку русской версии несёт GOST R
(Российская Федерация) в соответствии со статьёй 18.1 Устава ISO
Ссылочный номер
©
ISO 2013
ДОКУМЕНТ ЗАЩИЩЕН АВТОРСКИМ ПРАВОМ

©  ISO/IEC 2013
Все права сохраняются. Если не указано иное, никакую часть настоящей публикации нельзя копировать или использовать в
какой-либо форме или каким-либо электронным или механическим способом, включая фотокопирование или выкладывание в
Интернет либо Интранет, без предварительного письменного разрешения. Разрешение может быть получено либо от ISO, адрес
приведен ниже, или от комитета-члена ISO в стране запрашивающей стороны.
ISO copyright office
Case postale 56 • CH-1211 Geneva 20
Tel. + 41 22 749 01 11
Fax + 41 22 749 09 47
E-mail copyright@iso.org
Web www.iso.org
Опубликовано в Швейцарии
ii © ISO 2013 — Все права сохраняются

Содержание Страница
Предисловие .iv
Введение .v
1  Область применения .1
2  Нормативные ссылки .1
3  Термины и определения .1
4  Общие требования к компетентности аудиторов ESMS.3
4.1  Общие положения .3
4.2  Терминология в области событий и устойчивости событий.4
4.3  Контекст устойчивости .4
4.4  Принципы устойчивого развития .4
4.5  Проектирование, планирование и обеспечение устойчивости событий.4
4.6  Методы идентификации проблем устойчивого развития и оценивание их
значения .5
4.7  Законные и другие требования .5
4.8  Характеристики места проведения события .5
4.9  Оперативный контроль .5
4.10  Показатели устойчивости событий, методы измерения и мониторинга .5
4.11  Оценка эффективности устойчивости событий.5
5  Специальные требования к компетентности аудиторской группы в области событий .6
5.1  Общие положения .6
5.2  Окружающая среда .6
5.3  Экономика .7
5.4  Социальные проблемы.7
Приложение A (информативное) Пример типичных видов функциональной деятельности при
проведении события.9
Библиография.10

Предисловие
Международная организация по стандартизации (ISO) и Международная электротехническая комиссия (IEC)
образуют специализированную систему международной стандартизации. Национальные органы,
являющиеся членами ISO и IEC, участвуют в разработке международных стандартов через технические
комитеты, созданные соответствующей организацией для работы с конкретными областями технической
деятельности. Технические комитеты ISO и IEC сотрудничают в сферах взаимных интересов. Другие
организации, правительственные и неправительственные, также принимают участие в этой работе. Что
касается оценки соответствия, за разработку международных стандартов и Руководств отвечает комитет ISO
по оценку соответствия (CASCO).
Международные стандарты разрабатываются в соответствии с правилами, установленными в
Директивах ISO/IEC, Часть 2.
Проекты международных стандартов, принятые техническими комитетами, рассылаются комитетам-
членам на голосование. Их публикация в качестве международных стандартов требует одобрения, по
меньшей мере, 75 % комитетов-членов, принявших участие в голосовании.
При других обстоятельствах, особенно когда на рынке существует настоятельная потребность в таких
документах, технический комитет может принять решение опубликовать другие типы документов:
⎯ ISO/IEC Publicly Available Specification (ISO/IEC PAS) (Общедоступные технические условия),
представляющие собой соглашение между техническими экспертами рабочей группы ISO и
принятые к публикации, если они одобрены более чем 50 % членов ведущего комитета,
участвовавших в голосовании;
⎯ ISO/IEC Technical Specification (ISO/IEC TS) (Технические условия), представляющие собой
соглашение между членами технического комитета и принятые к публикации, если они одобрены
более чем 2/3 членов комитета, участвовавших в голосовании.
ISO/PAS или ISO/TS пересматриваются через три года с целью принятия решения, будут ли они утверждены
на следующие три года, переработаны для выпуска в качестве международного стандарта, или отменены.
Если статус ISO/PAS или ISO/TS подтверждается, они пересматриваются через следующие три года, когда
они должны быть либо преобразованы в международный стандарт, либо отменены.
Следует учитывать возможность того, что некоторые элементы данного документа могут быть объектом
патентных прав. Организация ISO не должна нести ответственность за определение некоторых или всех
таких патентных прав.
ISO/IEC TS 17021-4 был подготовлен Комитетом ISO по оценке соответствия (CASCO).
Документ был разослан для голосования национальным органам как ISO, так и IEC, и был утверждён
в обеих организациях.
ISO/IEC 17021 состоит из ISO/IEC 17021:2011, Оценка соответствия. Требования к органам,
обеспечивающим проведение аудита и сертификации систем менеджмента
⎯ Часть 2. Требования к компетентности персонала, обеспечивающего проведение аудита и
сертификации систем экологического менеджмента. [Технические условия]
⎯ Часть 3. Требования к компетентности персонала, обеспечивающего проведение аудита и
сертификации систем менеджмента качества [Технические условия]
⎯ Часть 4. Требования к компетентности персонала, обеспечивающего проведение аудита и
сертификации систем менеджмента устойчивости событий [Технические условия]
Следующая часть находится в процессе подготовки:
⎯ Часть 5. Требования к компетентности персонала, обеспечивающего проведение аудита и
сертификации систем менеджмента имущества[Технические условия]

Следующий пересмотр ISO/IEC 17021:2011 будет отражать различные части и станет ISO/IEC 17021-1.
iv © ISO 2013 — Все права сохраняются

Введение
Настоящие Технические условия дополняют ISO/IEC 17021. В частности они поясняют требования к
компетентности персонала в области систем менеджмента устойчивости событий, выполняющего
функции по сертификации, установленные в ISO/IEC 17021:2011, Приложение A.
Руководящие принципы в Разделе 4 стандарта ISO/IEC 17021:2011 лежат в основе этих Технических
условий.
Органы сертификации несут ответственность перед заинтересованными сторонами, включая их
клиентов и потребителей продукции или услуг организаций, чьи системы менеджмента
сертифицируются, с тем, чтобы они были уверены, что только те аудиторы, которые демонстрируют
соответствующую компетентность, допускаются к проведению аудитов систем менеджмента
устойчивости событий (ESMS).
Необходимо, чтобы все аудиторы ESMS обладали общей компетентностью, изложенной в ISO/IEC
17021:2011, а также, чтобы аудиторская группа обладала специальной компетентностью в области
ESMS, описанной в настоящих Технических условиях.
Органы сертификации должны определить специальную компетентность аудиторских групп,
необходимую для выполнения каждого аудита ESMS. Выбор аудиторской группы ESMS будет
зависеть от различных факторов, включая проблемы устойчивости событий, организацию клиента и
место возникновения проблем.
Требования к компетентности другого персонала, занимающегося сертификацией, также указаны.
Органы сертификации также могут быть вовлечены в отраслевые схемы работы четвертых и более
сторон. В некоторых случаях владелец планов по сертификации может выставить другие требования
к компетентности персонала. Каждый орган сертификации, участвующий в любой такой схеме,
должен учесть все подобные требования.
Требования к компетентности, установленные в этих Технических условиях в связи с ISO 19011, могут также
служить руководством для заинтересованных сторон, которые хотят разработать ряд критериев
компетентности для аудиторов, занятых внутренним аудитом, и аудиторов, занятых аудитом цепи поставок.
В этих Технических условиях используются следующие словесные выражения:
“должен” (“shall”) указывает на требование;
“следует” (“should”) указывает на рекомендацию;
“может” (“may”) указывает на разрешение;
“может” (“can”) указывает на возможность или способность.
Дальнейшие подробности можно найти в Директивах ISO/IEC, Часть 2.
В целях исследований просьба к пользователям сообщить свое мнение об этих Технических условиях
и их приоритетах по изменениям в последующих изданиях. Кликните адрес ниже, чтобы принять
участие в онлайновом опросе:
http//www.surveymonkey.com/s/JG7S8FQ
ТЕХНИЧЕСКИЕ УСЛОВИЯ ISO/IEC TS 17021-4:2013(R)

Оценка соответствия. Требования к органам,
обеспечивающим проведение аудита и сертификации
систем менеджмента.
Часть 4.
Требования к компетентности персонала для проведения
аудита и сертификации систем менеджмента устойчивости
событий
1 Область применения
Данные Технические условия дополняют существующие требования, которые содержатся в
стандарте ISO/IEC 17021. Они включают в себя дополнительные требования к компетентности
персонала, участвующего в процессах аудита и сертификации систем менеджмента устойчивости
событий (ESMS).
2 Нормативные ссылки
Следующие ссылочные документы, целиком или частично, являются нормативными и обязательными
для применения настоящего документа. Для датированных ссылок применяется только указанное
издание. Для недатированных ссылок используется последнее издание ссылочного документа
(включая все изменения).
ISO/IEC 17021:2011, Оценка соответствия. Требования к органам, обеспечивающим проведение
аудита и сертификации систем менеджмента
ISO 20121:2012, Системы менеджмента устойчивости событий. Требования и руководство для
применения
3 Термины и определения
Для целей настоящего документа применяются термины и определения, указанные в ISO/IEC 17021 и
ISO 20121.
3.1
аудит
audit
систематический, независимый и документированный процесс получения аудиторских доказательств и
их объективного оценивания с целью определения степени, в которой соблюдены критерии аудита
Примечание 1 к статье: Аудит может быть внутренним (проводится первой стороной) или внешним (проводится второй или
третьей стороной), и он может быть комбинированным аудитом, (включающим две и более дисциплины).
Примечание 2 к статье: ”Доказательства аудита” и “критерии аудита” определены в ISO 19011.
[ИСТОЧНИК: ISO 20121: 2012, 3.36]
3.2
аудитор
auditor
лицо, проводящее аудит (3.1)
[ИСТОЧНИК: ISO/IEC 17121: 2011, 3.6]
3.3
компетентность
competence
способность применять знания и умение для достижения намеченных результатов
[ИСТОЧНИК: ISO 20121: 2012, 3.30]
3.4
цикл менеджмента события
event management cycle
стадии события и виды деятельности на этих стадиях
[ИСТОЧНИК: ISO 20121: 2012, 3.9]
3.5
заинтересованная сторона
interested party
лицо или организация (3.7), которые могут повлиять или сами подвергнуться влиянию, или посчитать
себя подвергнутыми влиянию относительно какого-либо решения или вида деятельности
Примечание 1 к статье: Это может быть отдельное лицо или группа, которое или которая заинтересовано или
заинтересована в каком-то решении или виде деятельности организации.
[ИСТОЧНИК: ISO 20121: 2012, 3.16]
3.6
мониторинг
monitoring
определение статуса системы, процесса или деятельности
[ИСТОЧНИК: ISO 20121: 2012, 3.34, изменение – Примечание 1 к статье удалено]
3.7
организация
organization
лицо или группа лиц со своими функциями, ответственностью, полномочиями и взаимосвязями для
достижения своих целей
Примечание 1 к статье: Концепция организации включает, но не ограничивается этим, индивидуального
предпринимателя, компанию, корпорацию, фирму, предприятие, орган власти, партнерство, благотворительную
организацию, институт, или часть, или сочетание вышеуказанного, независимо от того, является ли это
инкорпорированным органом, государственным или частным.
Примечание 2 к статье: Применительно к организации с более чем одной оперативной единицей, такая отдельная
единица может быть определена как организация.
[ИСТОЧНИК: ISO 20121: 2012, 3.1]
2 © ISO 2013 — Все права сохраняются

3.8
цепь поставок
supply chain
последовательность видов деятельности или сторон, обеспечивающих продукцию или услуги,
организации (3.7)
[ИСТОЧНИК: ISO 20121: 2012, 3.23]
3.9
устойчивое развитие
sustainable development
развитие, которое удовлетворяет потребности настоящего, не подвергая опасности возможности
будущих поколений удовлетворять свои потребности
[ИСТОЧНИК: ISO 20121: 2012, 3.3, без Примечания 1 и 2]
4 Общие требования к компетентности аудиторов ESMS
4.1 Общие положения
Персонал, принимающий участие в сертификации ESMS, должен иметь уровень компетентности,
включающий общую компетентность, описанную в ISO/IEC 17021:2011, а также знания в области ESMS,
описанные в Таблице 1.
ПРИМЕЧАНИЕ Необязательно каждому аудитору в группе иметь одинаковый уровень компетентности с
другими аудиторами, однако коллективный уровень компетентности аудиторской группы должен быть
достаточным для достижения целей аудита. Этот коллективный подход может также применяться к другим
функциям сертификации.
Таблица 1 и текст в подразделах от 4.2. до 4.11 даны в дополнение к знаниям и умению, описанным в
ISO/IEC 17021:2011, Приложение А. Таблица 1 устанавливает специальные знания, которые орган
сертификации должен определить для функций с
...