ISO 37000:2021

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 37000
First edition
2021-09
Governance of organizations —
Guidance
Gouvernance des organismes — Recommandations
Reference number
©
ISO 2021
© ISO 2021
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ii © ISO 2021 – All rights reserved

Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
3.1 Governance and organization . 1
3.2 Principles and outcomes . 3
3.3 Roles . 5
4 The governance of organizations . 6
4.1 General . 6
4.2 Integrated governance . 7
4.2.1 General. 7
4.2.2 Governance and delegation . 7
4.2.3 Governance and management . 8
4.2.4 Governance and sustainability. 8
4.2.5 Governance and stakeholders . 8
4.3 The governing body . 8
4.3.1 Composition and structure . 8
4.3.2 Competence . 9
5 Overview . 9
6 Principles of governance .13
6.1 Purpose .13
6.1.1 Principle .13
6.1.2 Rationale .13
6.1.3 Key aspects of practice .13
6.2 Value generation .15
6.2.1 Principle .15
6.2.2 Rationale .15
6.2.3 Key aspects of practice .15
6.3 Strategy .17
6.3.1 Principle .17
6.3.2 Rationale .17
6.3.3 Key aspects of practice .17
6.4 Oversight .19
6.4.1 Principle .19
6.4.2 Rationale .20
6.4.3 Key aspects of practice .20
6.5 Accountability .22
6.5.1 Principle .22
6.5.2 Rationale .22
6.5.3 Key aspects of practice .22
6.6 Stakeholder engagement .24
6.6.1 Principle .24
6.6.2 Rationale .24
6.6.3 Key aspects of practice .24
6.7 Leadership .25
6.7.1 Principle .25
6.7.2 Rationale .25
6.7.3 Key aspects of practice .25
6.8 Data and decisions .28
6.8.1 Principle .28
6.8.2 Rationale .28
6.8.3 Key aspects of practice .28
6.9 Risk governance .30
6.9.1 Principle .30
6.9.2 Rationale .30
6.9.3 Key aspects of practice .31
6.10 Social responsibility .33
6.10.1 Principle .33
6.10.2 Rationale .33
6.10.3 Key aspects of practice .33
6.11 Viability and performance over time .34
6.11.1 Principle .34
6.11.2 Rationale .34
6.11.3 Key aspects of practice .34
Bibliography .36
iv © ISO 2021 – All rights reserved

Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular, the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation of the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT), see www .iso .org/
iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 309, Governance of organizations.
Any feedback or questions on this document should be directed to the user’s national standards body. A
complete listing of these bodies can be found at www .iso .org/ members .html.
Introduction
The pursuit of purpose is at the centre of all organizations and is, therefore, of primary importance
for the governance of organizations. Good governance of organizations lays the foundation for the
fulfilment of the purpose of the organization in an ethical, effective and responsible manner in line with
stakeholder expectations. The organizational outcomes of this good governance are:
— effective performance;
— responsible stewardship;
— ethical behaviour.
Good governance means that decision-making within the organization is based on the organization’s
ethos, culture, norms, practices, behaviours, structures and processes. Good governance creates
and maintains an organization with a clear purpose that delivers long-term value consistent with
the expectations of its relevant stakeholders. The implementation of good governance is based on
leadership, values, and a framework of mechanisms, processes and structures that are appropriate for
the organization’s internal and external context.
This guidance is directed at governing bodies and governing groups but can also be useful to those that
support them in discharging their duties such as:
— personnel;
— governance practitioners;
— other interested stakeholders.
Organizations that use this guidance will be better equipped to understand the expectations of their
stakeholders and to apply the creativity, culture, principles and performance required to deliver the
objectives of the organization according to its purpose and values. Their governing bodies will hold
management to account and ensure that the culture, norms and practices in the organization align with
the organization’s purpose and values.
This guidance sets out governance principles that will assist governing bodies in discharging their
duties effectively, prudently and efficiently, while enhancing trust, inclusion, accountability, legitimacy,
responsiveness, transparency and fairness. Governing bodies that apply this guidance can expect that
the organizations they govern will realize effective performance, responsible stewardship and ethical
behaviour.
When organizations use this document, stakeholders across countries and sectors can have increased
confidence that the governing bodies of these organizations are responsible, accountable, fair and
transparent, they act with probity and make decisions which are risk-based and informed by:
— credible information and reliable data;
— stakeholders’ expectations;
— compliance obligations;
— ethical and societal expectations, including those anticipated for future generations;
— impacts, and reliance, on the natural environment.
The benefits of good governance can apply to:
a) the organization itself;
b) member stakeholders;
c) other stakeholders.
vi © ISO 2021 – All rights reserved

Examples of the value generated by good governance include the following.

— Improved long-term stakeholder value generation: Good governance promotes effective oversight
of the organization and thus helps to ensure alignment between the organizational purpose,
[15]
strategy, activities, and the United Nations Sustainable Development Goals (UN SDGs) . This
improves long-term stakeholder value generation.
— Effective resource stewardship: Effective stakeholder engagement, protected disclosures
(whistleblowing) and mediation, appropriate executive authority limits, consistent terminology,
transparent decision-making and accountability, all contribute to improved stakeholder confidence
that the organization is stewarding resources in a responsible manner.
— Improved organizational resilience and performance: The organization is able to remain resilient
when negatively impacted by its changing context and realize valuable opportunities as a result
of these changes via good governance practices. These practices include adapting strategy, ethical
leadership, effective succession planning, clear delegation of authority and responsibilities, and
oversight of risk management and internal controls.
— Improved decision-making effectiveness: With the increasing rate of change and complexity within
which organizations operate, good governance promotes holistic consideration of the organization,
its purpose, and the context within which it operates, resulting in improved decision-making.
Clarity of accountability, responsibilities and delegated authority are good governance practices,
which increase the speed of organizational decision-making, action and outcomes.
— Improved personnel composition and retention: People who are motivated not only by financial
interests, but also by the organizational purpose and by intangible organizational values such
as fairness and transparency, are attracted to organizations demonstrating good governance
practices, such as effective and ethical leadership.
— Increased investor and creditor confidence: Effective leadership and oversight, holistic decision-
making, transparency and effective stakeholder relations, sustainability considerations and
certainty of compliance management all contribute to increased confidence in the organization. In
turn, this can improve access to capital and reduce the cost of capital.
— Increased value of intangible assets: Transparency with stakeholders and responsible
organizational behaviour (corporate citizenship) contribute to the value of the organization’s
intangible assets such as reputation, public image, public confidence and goodwill.

Finally, good governance includes actions by the governing body (e.g. creating governance policies) to
direct their organizations to provide stakeholders with transparent, clear and concise reports and ac-
cess to information. This allows regulators and society, through their duly appointed representatives, to
evaluate the organization’s positive and negative natural environmental, social and economic impacts.
Good governance further affords stakeholders the opportunity to hold organizations to account, bench-
mark their results, highlight inappropriate practices, and monitor organizational impacts on society,
the economy and the natural environment.
The governance of organizations is enabled by the application of principles that help the organization
fulfil its organizational purpose and, in doing so, generate value for the organization and its stakeholders.
Figure 1 provides an overview of the governance of organizations and the principles and governance
outcomes outlined in this document. These components can already exist in full or in part within
the organization. However, at times they need to be adapted or improved so that the governance of
the organization remains effective, efficient, and appropriate for its unique and dynamic nature and
context.
Key
governance outcomes
primary governance principle
foundational governance principles
enabling governance principles
Figure 1 — Governance of organizations — Overview
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INTERNATIONAL STANDARD ISO 37000:2021(E)
Governance of organizations — Guidance
1 Scope
This document gives guidance on the governance of organizations. It provides principles and key aspects
of practices to guide governing bodies and governing groups on how to meet their responsibilities so
that the organizations they govern can fulfil their purpose. It is also intended for stakeholders involved
in, or impacted by, the organization and its governance.
It is applicable to all organizations regardless of type, size, location, structure or purpose.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1 Governance and organization
3.1.1
governance of organizations
human-based system by which an organization (3.1.3) is directed, overseen and held accountable for
achieving its defined purpose
3.1.2
organizational governance framework
strategies, governance policies (3.2.9), decision-making structures and accountabilities (3.2.2) through
which the organization’s (3.1.3) governance arrangements operate
3.1.3
organization
person or group of people that has its own functions with responsibilities (3.2.3), authorities and
relationships to achieve its objectives
Note 1 to entry: The concept of organization includes, but is not limited to, sole-trader, company, corporation, firm,
enterprise, authority, partnership, charity or institution, or part or combination thereof, whether incorporated
or not, public or private.
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.1, modified — Note 2 to entry has been deleted.]
3.1.4
organizational entity
organization (3.1.3) that has a distinct and independent existence
Note 1 to entry: In some cases, an organizational entity can be a legal entity.
3.1.5
constituting documents
authoritative and unique set or collection of documents that establishes the organization’s (3.1.3)
existence and accountability (3.2.2) as amended from time to time
Note 1 to entry: Documents vary depending on the type and location of the organization, and can include a deed
of incorporation, articles of association or charter.
3.1.6
risk
effect of uncertainty on objectives
Note 1 to entry: An effect is a deviation from the expected. It can be positive, negative or both, and can address,
create or result in opportunities and threats.
Note 2 to entry: Objectives can have different aspects and categories, and can be applied at different levels.
Note 3 to entry: An objective can be expressed in other ways, e.g. as an intended outcome.
[SOURCE: ISO 31000:2018, 3.1, modified — Note 3 to entry has been replaced.]
3.1.7
risk appetite
amount and type of risk (3.1.6) that an organization (3.1.3) is willing to pursue or retain
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.7.1.2]
3.1.8
risk criteria
terms of reference against which the significance of a risk (3.1.6) is evaluated
Note 1 to entry: Risk criteria are based on organizational objectives, and external and internal context.
Note 2 to entry: Risk criteria can be derived from standards, laws, policies and other requirements.
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.3.1.3]
3.1.9
risk tolerance
organization’s (3.1.3) or stakeholder’s (3.3.1) readiness to bear the risk (3.1.6) after risk treatment
(3.1.11) in order to achieve its objectives
Note 1 to entry: Risk tolerance can be influenced by legal or regulatory requirements.
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.7.1.3]
3.1.10
level of risk
magnitude of a risk (3.1.6) or combination of risks, expressed in terms of the combination of
consequences and their likelihood
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.6.1.8]
3.1.11
risk treatment
process to modify risk (3.1.6)
Note 1 to entry: Risk treatment can involve:
— avoiding the risk by deciding not to start or continue with the activity that gives rise to the risk;
— taking or increasing risk in order to pursue an opportunity;
— removing the risk source;
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— changing the likelihood;
— changing the consequences;
— sharing the risk with another party or parties (including contracts and risk financing); and
— retaining the risk by informed decision.
Note 2 to entry: Risk treatments that deal with negative consequences are sometimes referred to as “risk
mitigation”, “risk elimination”, “risk prevention” and “risk reduction”.
Note 3 to entry: Risk treatment can create new risks or modify existing risks.
[SOURCE: ISO Guide 73:2009, 3.8.1]
3.2 Principles and outcomes
3.2.1
principle
fundamental truth, proposition or assumption that serves as foundation for a set of beliefs or behaviours
or for a chain of reasoning
[SOURCE: BS 13500:2013, 2.14, modified — The singular form has been used.]
3.2.2
accountability
obligation to another for the fulfilment of a responsibility (3.2.3)
Note 1 to entry: The obligation includes the duty to inform and to explain the manner in which the responsibility
was fulfilled.
Note 2 to entry: The non-fulfilment of a responsibility has consequences that can be enforced on the accountable
party.
3.2.3
responsibility
obligation to act and take decisions to achieve required outcomes
[SOURCE: ISO/IEC 38500:2015 2.22]
3.2.4
delegation
assignment of authority and responsibility (3.2.3) from one that holds them to another
3.2.5
compliance
meeting all the organization’s (3.1.3) compliance obligations (3.2.6)
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.26]
3.2.6
compliance obligations
requirements that an organization (3.1.3) mandatorily has to comply with as well as those that an
organization voluntarily chooses to comply with
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.25]
3.2.7
ethical behaviour
behaviour that is in accordance with accepted principles (3.2.1) of right or good conduct in the context
of a particular situation and is consistent with international norms of behaviour (3.2.8)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.7]
3.2.8
international norms of behaviour
expectations of socially responsible organizational behaviour derived from customary international
law, generally accepted principles (3.2.1) of international law, or intergovernmental agreements that
are universally or nearly universally recognized
Note 1 to entry: Intergovernmental agreements include treaties and conventions.
Note 2 to entry: Although customary international law, generally accepted principles of international law and
intergovernmental agreements are directed primarily at states, they express goals and principles to which all
organizations (3.1.3) can aspire.
Note 3 to entry: International norms of behaviour evolve over time.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.11]
3.2.9
governance policy
intentions and direction of an organization (3.1.3), as formally expressed by its governing body (3.3.4)
3.2.10
organizational purpose
organization’s (3.1.3) meaningful reason to exist
Note 1 to entry: The organizational purpose is the ultimate value the organization intends to generate for
specified stakeholders (3.3.1).
Note 2 to entry: The organizational purpose guides the performance objectives and provides clear context for
daily decision-making by relevant stakeholders.
3.2.11
organizational values
beliefs about desirable outcomes or actions defined by the organization (3.1.3) as good and important,
to be explicitly or implicitly shared and applied by the organization
3.2.12
social responsibility
responsibility (3.2.3) of an organization (3.1.3) for the impacts of its decisions and activities on society
and the environment, through transparent and ethical behaviour (3.2.7) that:
— contributes to sustainable development (3.2.14), including the health and the welfare of society;
— takes into account the expectations of stakeholders (3.3.1);
— is in compliance (3.2.5) with applicable law and consistent with international norms of behaviour
(3.2.8);
— is integrated throughout the organization and practised in its relationships.
Note 1 to entry: Activities include products, services and processes.
Note 2 to entry: Relationships refer to an organization’s activities within its sphere of influence.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.18]
3.2.13
sustainability
state of the global system, including environmental, social and economic aspects, in which the needs
of the present are met without compromising the ability of future generations to meet their own needs
Note 1 to entry: The environmental, social and economic aspects interact, are interdependent and are often
referred to as the three dimensions of sustainability.
4 © ISO 2021 – All rights reserved

Note 2 to entry: Sustainability is the goal of sustainable development (3.2.14).
[SOURCE: ISO Guide 82:2019, 3.1]
3.2.14
sustainable development
development that meets the needs of the present without compromising the ability of future generations
to meet their own needs
Note 1 to entry: Sustainable development is about integrating the goals of a high quality of life, health and
prosperity with social justice and maintaining the earth’s capacity to support life in all its diversity. These social,
economic and environmental goals are interdependent and mutually reinforcing. Sustainable development can
be treated as a way of expressing the broader expectations of society as a whole.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.23]
3.3 Roles
3.3.1
stakeholder
person or organization (3.1.3) that can affect, be affected by, or perceive itself to be affected by a
decision or activity
Note 1 to entry: Depending on the nature of the organization, stakeholders can include member stakeholders
(3.3.2) and other stakeholders, including customers, regulators, suppliers and employees.
Note 2 to entry: In ISO management system standards, a stakeholder can be referred to as an “interested party”.
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.2, modified — The term “interested party” has been deleted. Notes 1 and 2
to entry have been added.]
3.3.2
member stakeholder
stakeholder (3.3.1) who has a legal obligation or defined right to make decisions in relation to the
governing body (3.3.4) and to whom the governing body is to account
Note 1 to entry: These rights or obligations are often recorded in the organization’s (3.1.3) constituting documents
(3.1.5), laws and/or regulations.
Note 2 to entry: These decisions can include, for example, the determination of the composition of the governing
body or the parameters within which the governing body is to make decisions.
Note 3 to entry: Governing bodies account to these stakeholders for the organization’s outcomes as well as the
governing body’s performance.
Note 4 to entry: Member stakeholders are often referred to, and can include, shareholders and members of an
organization.
3.3.3
reference stakeholder
stakeholder (3.3.1) to whom the governing body (3.3.4) has decided to account to when making decisions
pertaining to the organizational purpose (3.2.10)
EXAMPLE Scientific advisory board to a research organization, parents of the pupils in a school, community
advisory boards for companies.
Note 1 to entry: In some cases, a member stakeholder (3.3.2) can also be a reference stakeholder.
3.3.4
governing body
person or group of people who have ultimate accountability (3.2.2) for the whole organization (3.1.3)
Note 1 to entry: Every organizational entity (3.1.4) has one governing body, whether or not it is explicitly
established. When the organization is not an organizational entity, the term governing group (3.3.5) is applicable
where “governing body” is used throughout this document.
Note 2 to entry: A governing body can be explicitly established in a number of formats including, but not limited
to, a board of directors, supervisory board, sole director, joint and several directors, or trustees.
Note 3 to entry: ISO management system standards make reference to the term “top management” to describe
a role that, depending on the standard and organizational context, reports to, and is held accountable by, the
governing body.
3.3.5
governing group
person or group of people who govern an organization (3.1.3)
Note 1 to entry: In some cases, the governing group can include executive managers or persons who have a top
management role, while keeping management and governance roles distinct.
Note 2 to entry: In some cases, the governing group can include a person or group of people representing an
organizational entity (3.1.4).
Note 3 to entry: Where an organization spans multiple organizational entities, it is governed by a governing
group. Additionally, where an organization exists wholly within an organizational entity (e.g. a subsidiary
company or department), it has a governing group that is responsible for maintaining the organizational entity’s
integrated governance.
Note 4 to entry: ISO management system standards make reference to the term “top management” to describe
a role that, depending on the standard and organizational context, reports to, and is held accountable by, a
governing group.
3.3.6
personnel
organization’s (3.1.3) directors, officers, employees, temporary staff or workers, and volunteers
[SOURCE: ISO 37001:2016, 3.25, modified — Notes 1 and 2 to entry have been deleted.]
4 The governance of organizations
4.1 General
All stakeholders expect that organizations, especially those that directly impact their lives, are
well governed. This results in the need to develop a common understanding of what constitutes the
governance of organizations across all jurisdictions. Therefore, a global consensus-based approach is
needed.
This document defines governance conditions (established in this clause), principles and recommends
key aspects of practice that can guide those governing organizations to understand and fulfil their
responsibilities, so that the organization that they govern can fulfil its purpose. This guidance is for
the members of the governing body and governing groups, those they oversee and those to whom the
governing body is accountable. It is also intended for stakeholders involved in, or impacted by, the
governance of organizations.
Governance of organizations is a human-based system by which an organization is directed, overseen
and held accountable for achieving its defined organizational purpose. At its core this includes:
a) setting and committing to the organizational purpose and organizational values;
b) determining the organization’s approach to value generation;
6 © ISO 2021 – All rights reserved

c) directing and engaging with strategy to generate value;
d) overseeing that the organization performs and behaves according to the expectations set by the
governing body;
e) demonstrating accountability for this performance and behaviour.
NOTE Table 1 provides further detail.
4.2 Integrated governance
4.2.1 General
Governance is exercised throughout the organization by governing groups, including:
— member stakeholders;
— the governing body;
— managers;
— other internal functions of the organization.
The governing body is accountable for establishing and maintaining an integrated organizational
governance framework across the organization that coordinates these governance activities such that
the organization realizes effective performance, responsible stewardship and ethical behaviour. This
organizational governance framework should ensure that decision-makers have appropriate authority,
competence and resources for the responsibilities given to them. Effective delegation and transparent
decision-making empower personnel to act appropriately, resulting in a more resilient and agile
organization. Controls and subsequent improvement actions should be planned and implemented to
ensure that the governance system remains adequate for the organization’s purpose.
4.2.2 Governance and delegation
The governing body can delegate but still remains accountable for what it has delegated and always
remains responsible for the organization as a whole.
When delegating, the governing body should delegate in a manner which increases trust and
transparency. For delegation and accountability (see 6.5) to be effective, the governing body should
ensure that the following conditions are fulfilled:
a) expected outcomes are negotiated, specified and agreed;
b) required resources are available;
c) authority matches the level of responsibility, which includes the autonomy to make and fulfil plans
to achieve the agreed outcomes within the established parameters;
d) outputs, outcomes and the processes to achieve the responsibilities are periodically reported and
presented with evidence that actions taken are reasonable and appropriate;
e) consequences, such as sanctions, for the non-fulfilment of a responsibility or non-adherence to
established parameters are enforceable.
No one should be held accountable for matters over which they have no authority or for which
expectations have not been stated or agreed.
Accountable people can delegate to others. However, it should be made clear that those who delegate
remain accountable for their delegate’s use of that authority.
Delegation should be formalized together with the appropriate assurance processes. Limits of decision-
making authority should be applied in response to assessed risk.
4.2.3 Governance and management
“Governance” and “management” are distinct, necessary and complementary activities that interact
and influence one another. Governance involves setting and being accountable for the organization’s
fulfilment of its purpose within the parameters set for the organization, whereas management is about
fulfilling the associated objectives by making choices within those parameters. The governing body
should ensure the clarity of roles and responsibilities of all involved and hold accountable those to
whom they delegate.
The degree of separation of duties between the governing body and managers varies according to
organizational needs and circumstances. In certain circumstances, such as an executive member
of the governing body, an individual can be required to fulfil both governance and management
responsibilities. In such cases, it is important for that person to be able to distinguish when they are
fulfilling the different responsibilities and act and behave accordingly.
This document provides guidance on the governance of organizations and complements management
standards. It does this by defining and guiding the role and functioning of the governance of the
organization.
4.2.4 Governance and sustainability
The aim of governance, and the duty of the governing body, is to create the conditions for, and to enable,
the organization to perform over time, such that it fulfils its organizational purpose and generates
value as intended. An organization can be said to be contributing to sustainable development, and
to be sustainable, when it generates value in a manner that meets the needs of the present without
compromising the ability of future generations to meet their own needs. By aligning an organization’s
[15]
governance with sustainable development, e.g. via the UN SDGs , governing bodies help create
the conditions for an organization’s future success. As a result, governing bodies should ensure that
sustainable development and sustainability are fundamental considerations when governing and
applying the governance principles in this document.
4.2.5 Governance and stakeholders
The governing body should treat, and ensure that the organization treats, all stakeholders fairly and
should consider the expectations of relevant stakeholders. The governing body should ensure that the
organizational purpose (see 6.1) and the intended value to be generated (see 6.2) are defined through
engagement with member, reference and other relevant stakeholders.
While not defined as stakeholders, the natural environment and society as a whole should also be
considered by the governing body in its decision-making because they affect or will be affected by the
organization’s activities.
4.3 The governing body
4.3.1 Composition and structure
The composition and structure of the governing body will vary between organizations. However, the
governing body, as a collective, should remain suitably equipped to fulfil its role. Appointments to the
governing body should be transparent to stakeholders and consider:
— competence (relevant knowledge and understanding, skills and experience);
— diversity and inclusion;
— independence of thought and action;
— capacity;
— probity;
8 © ISO 2021 – All rights reserved

— com
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 37000
Première édition
2021-09
Gouvernance des organismes —
Recommandations
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être demandée à l’ISO à l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
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Publié en Suisse
ii
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction . vi
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives .1
3 Termes et définitions . 1
3.1 Gouvernance et organisme . 1
3.2 Principes et résultats . 3
3.3 Rôles . 5
4 La gouvernance des organismes .7
4.1 Généralités . 7
4.2 Gouvernance intégrée . 7
4.2.1 Généralités . 7
4.2.2 Gouvernance et délégation . 8
4.2.3 Gouvernance et encadrement . 8
4.2.4 Gouvernance et durabilité . 8
4.2.5 Gouvernance et parties prenantes . 9
4.3 L’organe de gouvernance . 9
4.3.1 Composition et instance . 9
4.3.2 Compétences . 9
5 Aperçu général .10
6 Principes de gouvernance .14
6.1 Finalité . 14
6.1.1 Principe. 14
6.1.2 Fondement . . 14
6.1.3 Aspects clés de la pratique . 15
6.2 Création de valeur . 16
6.2.1 Principe. 16
6.2.2 Fondement . 16
6.2.3 Aspects clés de la pratique . 17
6.3 Stratégie . 19
6.3.1 Principe. 19
6.3.2 Fondement . 19
6.3.3 Aspects clés de la pratique . 19
6.4 Surveillance . 21
6.4.1 Principe. 21
6.4.2 Fondement . 21
6.4.3 Aspects clés de la pratique . 22
6.5 Redevabilité. 24
6.5.1 Principe. 24
6.5.2 Fondement . 24
6.5.3 Aspects clés de la pratique . 24
6.6 Dialogue avec les parties prenantes . 26
6.6.1 Principe. 26
6.6.2 Fondement . . 26
6.6.3 Aspects clés de la pratique . 26
6.7 Leadership . 27
6.7.1 Principe. 27
6.7.2 Fondement . . 27
6.7.3 Aspects clés de la pratique . 27
6.8 Données et décisions .30
6.8.1 Principe.30
6.8.2 Fondement . 30
iii
6.8.3 Aspects clés de la pratique . 31
6.9 Gouvernance du risque .33
6.9.1 Principe. 33
6.9.2 Fondement . 33
6.9.3 Aspects clés de la pratique . 33
6.10 Responsabilité sociétale. 35
6.10.1 Principe. 35
6.10.2 Fondement . 36
6.10.3 Aspects clés de la pratique . 36
6.11 Viabilité et pérennité de la performance . 37
6.11.1 Principe. 37
6.11.2 Fondement . 37
6.11.3 Aspects clés de la pratique . 37
Bibliographie .40
iv
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des différents
critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir
www.iso.org/directives).
L’attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l’ISO (voir www.iso.org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion
de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC), voir www.iso.org/avant-propos.
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 309, Gouvernance des organisation.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits organismes
se trouve à l’adresse www.iso.org/fr/members.html.
v
Introduction
La poursuite de la finalité est au centre de tous les organismes et est donc de première importance pour
la gouvernance des organismes. La bonne gouvernance des organismes pose les bases de la réalisation
de la finalité de l’organisme d’une manière éthique, efficace et responsable, conformément aux attentes
des parties prenantes. Les résultats de cette bonne gouvernance pour l’organisme sont:
— une performance efficace;
— une gestion responsable;
— un comportement éthique.
Une bonne gouvernance signifie que la prise de décision au sein de l’organisme est basée sur l’éthique, la
culture, les règles, les pratiques, les comportements, les structures organisationnelles et les processus
de l’organisme. Une bonne gouvernance permet d’instaurer et de faire perdurer un organisme avec une
finalité claire qui crée une valeur à long terme en cohérence avec les attentes de ses parties prenantes.
La mise en œuvre de la bonne gouvernance repose sur le leadership, les valeurs et un ensemble de
dispositifs, de processus et de structures organisationnelles qui sont appropriés au contexte interne et
externe de l’organisme.
Ces recommandations s’adressent aux organes de gouvernance et aux équipes de direction mais
peuvent également être utiles à ceux qui les soutiennent dans l’exercice de leurs fonctions, tels que:
— le personnel;
— les professionnels de la gouvernance;
— les autres parties intéressées.
Les organismes qui utilisent ces recommandations seront plus à même de comprendre les attentes de
leurs parties prenantes et pour appliquer la créativité, la culture, les principes et les performances qui
sont nécessaires pour atteindre les objectifs de l’organisme conformément à sa finalité et à ses valeurs.
La direction est redevable envers les organes de gouvernance qui s’assureront que la culture, les règles
et les pratiques au sein de l’organisme sont alignées sur la finalité et les valeurs de l’organisme.
Les présentes recommandations énoncent les principes de gouvernance qui aideront les organes
de gouvernance à s’acquitter de leurs fonctions de manière efficace, prudente et efficiente, tout en
renforçant la confiance, l’inclusion, la redevabilité, la légitimité, la réactivité, la transparence et
l’équité. Les organes de gouvernance qui appliquent ces recommandations peuvent s’attendre à ce
que les organismes qu’ils dirigent présentent une performance efficace, une gestion responsable et un
comportement éthique.
Lorsque les organismes utilisent le présent document, les parties prenantes de tous les pays et de tous
les secteurs peuvent avoir davantage confiance dans le fait que les organes de gouvernance de ces
organismes sont responsables, redevables, équitables et transparents, qu’ils agissent avec probité et
prennent des décisions fondées sur les risques et éclairées par:
— des informations vérifiables et des données fiables;
— les attentes des parties prenantes;
— les obligations de conformité;
— les attentes éthiques et sociétales, y compris celles anticipées pour les générations futures;
— les impacts et la dépendance à l’égard de l’environnement naturel.
Les avantages d’une bonne gouvernance peuvent s’appliquer:
a) à l’organisme lui-même;
vi
b) aux parties prenantes impliquées;
c) à d’autres parties prenantes.
Voici quelques exemples de la valeur créée par une bonne gouvernance.
— Amélioration de la création de valeur à long terme pour les parties prenantes: une bonne
gouvernance favorise une surveillance effective et efficace de l’organisme et contribue ainsi à
assurer l’alignement entre la finalité, la stratégie et les activités de l’organisme et les objectifs de
[15]
développement durable (ODD) de l’ONU . Cela permet d’améliorer la création de valeur à long
terme pour les parties prenantes.
— Gestion effective des ressources: dialogue effectif et efficace avec les parties prenantes, protection
des lanceurs d’alerte et recours à la médiation, limites de l’autorité compétente et exécutive,
terminologie cohérente, transparence des processus de prise de décision et redevabilité, tout
cela contribue à accroître la confiance des parties prenantes dans le fait que l’organisme gère les
ressources de manière responsable.
— Amélioration de la résilience et des performances de l’organisme: grâce aux pratiques de bonne
gouvernance, l’organisme est en mesure de résister aux effets négatifs de l’évolution de son
contexte et de saisir les opportunités intéressantes qui en découlent. Ces pratiques comprennent
l’adaptation de la stratégie, un leadership éthique, une planification de mise en œuvre de plans
de succession, une délégation de l’autorité et des responsabilités clairement définie, ainsi qu’une
surveillance de la gestion des risques et des dispositifs de contrôle interne.
— Amélioration de l’efficacité de la prise de décision: face à l’accélération des changements et à la
complexité croissante du fonctionnement des organismes, une bonne gouvernance favorise
la prise en compte globale de l’organisme, de sa finalité et du contexte dans lequel il exerce ses
activités, ce qui permet d’améliorer la prise de décision. La clarté de l’obligation de redevabilité,
des responsabilités et de la délégation d’autorité sont des pratiques de bonne gouvernance qui
accélèrent la prise de décision, l’exécution des activités et les résultats de l’organisme.
— Amélioration de la diversité et de la fidélisation du personnel: les personnes motivées non
seulement par les avantages financiers, mais aussi par la finalité d’un organisme et par ses valeurs
dites intangibles telles que l’équité et la transparence, sont attirées par les organismes qui font
preuve de bonnes pratiques de gouvernance, comme un leadership authentique et éthique.
— Renforcement de la confiance des investisseurs et des créanciers: un leadership authentique et
une surveillance effective et efficace, un processus global de prise de décision, la transparence et
des relations efficaces avec les parties prenantes, la prise en compte de la durabilité ainsi que la
certitude de gérer la (mise/maintien en) conformité contribuent ensemble à accroître la confiance
dans l’organisme. À son tour, cela peut améliorer l’accès au capital et réduire le coût du capital.
— Augmentation de la valeur des actifs incorporels: la transparence avec les parties prenantes et le
comportement responsable (civisme) de l’organisme contribuent à la valeur des actifs incorporels
de l’organisme tels que la réputation, l’image publique, la confiance du public et la bienveillance.
Enfin, une bonne gouvernance comprend les actions menées par l’organe de gouvernance (par exemple,
la création de politiques de gouvernance) pour que ses organismes fournissent aux parties prenantes
des rapports (reporting) transparents, clairs et concis et un accès à l’information. Cela permet aux auto-
rités réglementaires/de régulation et à la société, par l’intermédiaire de leurs représentants dûment
désignés, d’évaluer les impacts positifs et négatifs de l’organisme sur l’environnement naturel, social et
économique. Une bonne gouvernance donne également aux parties prenantes la possibilité de demander
des comptes aux organismes, de comparer leurs résultats, de mettre en évidence les pratiques inappro-
priées et de surveiller les impacts des organismes sur la société, l’économie et l’environnement naturel.
La gouvernance des organismes est rendue possible par l’application de principes qui aident l’organisme
à réaliser sa finalité et, ce faisant, à créer de la valeur pour l’organisme et ses parties prenantes.
La Figure 1 donne une vue d’ensemble de la gouvernance des organismes et des principes et résultats
de la gouvernance décrits dans le présent document. Ces éléments peuvent déjà exister en tout ou partie
vii
au sein de l’organisme. Toutefois, il est parfois nécessaire de les adapter ou de les améliorer afin que la
gouvernance de l’organisme reste efficace, efficiente et appropriée à sa spécificité et à son contexte
unique et dynamique.
Légende
résultats de la gouvernance
principe primaire de gouvernance
principes fondamentaux de gouvernance
principes de facilitation de la gouvernance
Figure 1 — Gouvernance des organismes — Vue d’ensemble
viii
NORME INTERNATIONALE ISO 37000:2021(F)
Gouvernance des organismes — Recommandations
1 Domaine d’application
Le présent document fournit des recommandations relatives à la gouvernance des organismes. Il
fournit des principes ainsi que les aspects clés des pratiques pour guider les organes de gouvernance et
les équipes de direction sur la manière d’assumer leurs responsabilités afin que les organismes qu’ils
dirigent puissent réaliser leur finalité. Il est également destiné aux parties prenantes impliquées dans
l’organisme et sa gouvernance, ou impactées par ceux-ci.
Il est applicable à tous les organismes, quels que soient leur type, leur taille, leur situation géographique,
leur structure organisationnelle ou leur finalité.
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse https:// www .electropedia .org/
3.1 Gouvernance et organisme
3.1.1
gouvernance des organismes
système à caractère humain par lequel un organisme (3.1.3) est dirigé, supervisé et redevable de
l’atteinte de sa finalité définie
3.1.2
cadre de gouvernance de l’organisme
stratégies, politiques de gouvernance (3.2.9), instances décisionnelles et redevabilités (3.2.2) à travers
lesquelles les dispositifs de gouvernance de l’organisme (3.1.3) fonctionnent
3.1.3
organisme
personne ou groupe de personnes ayant un rôle avec les responsabilités (3.2.3), l’autorité et les relations
lui permettant d’atteindre ses objectifs
Note 1 à l'article: Le concept d’organisme englobe, sans s’y limiter, les travailleurs indépendants, les compagnies,
les sociétés, les firmes, les entreprises, les administrations, les partenariats, les organisations caritatives ou les
institutions, ou bien une partie ou une combinaison des entités précédentes, à responsabilité limitée ou ayant un
autre statut, de droit public ou privé.
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.1, modifié — La Note 2 à l’article a été supprimée.]
3.1.4
entité organisationnelle
organisme (3.1.3) ayant une existence distincte et indépendante
Note 1 à l'article: Dans certains cas, une entité organisationnelle peut être une entité juridique.
3.1.5
documents constitutifs
ensemble ou collection unique de documents faisant autorité qui établit l’existence et la redevabilité
(3.2.2) de l’organisme (3.1.3), tel que modifié occasionnellement
Note 1 à l'article: Les documents varient en fonction du type et de la situation géographique de l’organisme, et
peuvent comprendre un acte de constitution, des statuts ou une charte.
3.1.6
risque
effet de l’incertitude sur les objectifs
Note 1 à l'article: Un effet est un écart par rapport à un attendu. Il peut être positif, négatif ou les deux à la fois, et
traiter, créer ou entraîner des opportunités et des menaces.
Note 2 à l'article: Les objectifs peuvent avoir différents aspects, être de catégories différentes, et peuvent
concerner différents niveaux.
Note 3 à l'article: Un objectif peut être exprimé d’une autre manière, par exemple comme un résultat escompté.
[SOURCE: ISO 31000:2018, 3.1, modifié — La Note 3 à l’article a été remplacée.]
3.1.7
goût du risque
importance et type de risque (3.1.6) qu’un organisme (3.1.3) est prêt à saisir ou à préserver
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 3.7.1.2]
3.1.8
critères de risque
termes de référence vis-à-vis desquels l’importance d’un risque (3.1.6) est évaluée
Note 1 à l'article: Les critères de risque sont fondés sur les objectifs de l’organisme ainsi que sur le contexte
externe et interne.
Note 2 à l'article: Les critères de risque peuvent être issus de normes, de lois, de politiques et d’autres exigences.
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 3.3.1.3]
3.1.9
tolérance au risque
disposition d’un organisme (3.1.3) ou d’une partie prenante (3.3.1) à supporter le risque (3.1.6) après un
traitement du risque (3.1.11) afin d’atteindre ses objectifs
Note 1 à l'article: La tolérance au risque peut être régie par des obligations légales ou réglementaires.
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 3.7.1.3]
3.1.10
niveau de risque
importance d’un risque (3.1.6) ou combinaison de risques, exprimée en termes de combinaison des
conséquences et de leur vraisemblance
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 3.6.1.8]
3.1.11
traitement du risque
processus destiné à modifier un risque (3.1.6)
Note 1 à l'article: Le traitement du risque peut inclure:
— un refus du risque en décidant de ne pas démarrer ou poursuivre l’activité porteuse du risque;
— la prise ou l’augmentation d’un risque afin de saisir une opportunité;
— l’élimination de la source de risque;
— une modification de la vraisemblance;
— une modification des conséquences;
— un partage du risque avec une ou plusieurs autres parties (incluant des contrats et un financement du risque);
et
— un maintien du risque fondé sur une décision argumentée.
Note 2 à l'article: Les traitements du risque portant sur les conséquences négatives sont parfois appelés
«atténuation du risque», «élimination du risque», «prévention du risque» et «réduction du risque».
Note 3 à l'article: Le traitement du risque peut créer de nouveaux risques ou modifier des risques existants.
[SOURCE: Guide ISO 73:2009, 3.8.1]
3.2 Principes et résultats
3.2.1
principe
vérité fondamentale, proposition ou hypothèse qui sert de fondement à un ensemble de convictions ou
de comportements ou à une chaîne de raisonnement
[SOURCE: BS 13500:2013, 2.14, modifié — Le singulier a été utilisé.]
3.2.2
redevabilité
obligation envers autrui de s’acquitter d’une responsabilité (3.2.3)
Note 1 à l'article: L’obligation comprend le devoir d’informer et d’expliquer la manière dont la responsabilité a été
acquittée.
Note 2 à l'article: Le fait de ne pas s’acquitter d’une responsabilité a des conséquences qui peuvent être imposées
à la partie qui en est redevable.
3.2.3
responsabilité
obligation d’agir et de prendre des décisions pour obtenir les résultats exigés
[SOURCE: ISO/IEC 38500:2015, 2.22]
3.2.4
délégation
transfert de l’autorité et de la responsabilité (3.2.3) de celui qui les détient à un autre
3.2.5
(mise/maintien en) conformité
compliance (terme admis)
exécution de toutes les obligations de conformité (3.2.6) que l’organisme (3.1.3) est tenu de respecter
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.26]
3.2.6
obligations de conformité
exigences auxquelles un organisme (3.1.3) doit obligatoirement se conformer ainsi que celles auxquelles
un organisme choisit délibérément de se conformer
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.25]
3.2.7
comportement éthique
comportement conforme aux principes (3.2.1) acceptés d’une conduite juste ou bonne dans le contexte
d’une situation particulière, et en cohérence avec les normes internationales de comportement (3.2.8)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.7]
3.2.8
normes internationales de comportement
attentes vis-à-vis du comportement d’un organisme en matière de responsabilité sociétale, procédant
du droit coutumier international, de principes (3.2.1) généralement acceptés de droit international, ou
d’accords intergouvernementaux universellement ou quasi universellement reconnus
Note 1 à l'article: Les accords intergouvernementaux comprennent les traités et les conventions.
Note 2 à l'article: Bien que le droit coutumier international, les principes généralement acceptés de droit
international et les accords intergouvernementaux s’adressent avant tout aux États, ils expriment des objectifs et
des principes auxquels tous les organismes (3.1.3) peuvent aspirer.
Note 3 à l'article: Les normes internationales de comportement évoluent dans le temps.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.11]
3.2.9
politique de gouvernance
intentions et orientations d’un organisme (3.1.3), telles qu’elles sont officiellement formulées par son
organe de gouvernance (3.3.4)
3.2.10
finalité de l’organisme
raison d’être de l’organisme (3.1.3)
Note 1 à l'article: La finalité de l’organisme est le but ultime de création de valeur que l’organisme entend apporter
pour les parties prenantes (3.3.1) définies.
Note 2 à l'article: La finalité de l’organisme guide les objectifs de performance et fournit un contexte clair pour la
prise de décision quotidienne par les parties prenantes pertinentes.
3.2.11
valeurs de l’organisme
convictions concernant les résultats ou les actions souhaitables définis par l’organisme (3.1.3) comme
étant bons et importants, à partager et à appliquer explicitement ou implicitement par l’organisme
3.2.12
responsabilité sociétale
responsabilité (3.2.3) d’un organisme (3.1.3) vis-à-vis des impacts de ses décisions et activités sur la
société et sur l’environnement, se traduisant par un comportement éthique (3.2.7) et transparent qui:
— contribue au développement durable (3.2.14), y compris à la santé et au bien-être de la société;
— prend en compte les attentes des parties prenantes (3.3.1);
— respecte (3.2.5) les lois en vigueur tout en étant en cohérence avec les normes internationales de
comportement (3.2.8);
— est intégré dans l’ensemble de l’organisme et mis en œuvre dans ses relations
Note 1 à l'article: Les activités comprennent des produits, des services et des processus.
Note 2 à l'article: Les relations correspondent aux activités de l’organisme au sein de sa sphère d’influence.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.18]
3.2.13
durabilité
état du système mondial, y compris les aspects environnementaux, sociaux et économiques, qui répond
aux besoins du présent sans compromettre la capacité des générations futures à répondre aux leurs
Note 1 à l'article: Les aspects environnementaux, sociaux et économiques interagissent, sont interdépendants et
sont souvent désignés comme les trois dimensions de la durabilité.
Note 2 à l'article: La durabilité est l’objectif du développement durable (3.2.14).
[SOURCE: Guide ISO 82:2019, 3.1]
3.2.14
développement durable
développement qui répond aux besoins du présent sans compromettre la capacité des générations
futures à répondre aux leurs
Note 1 à l'article: Le développement durable vise à combiner les objectifs d’une haute qualité de vie, de santé et
de prospérité avec ceux de justice sociale, tout en maintenant la capacité de la Terre à supporter la vie dans toute
sa diversité. Ces objectifs sociaux, économiques et environnementaux sont interdépendants et se renforcent
mutuellement. Le développement durable peut être considéré comme une façon d’exprimer les attentes plus
larges de la société en général.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.23]
3.3 Rôles
3.3.1
partie prenante
personne ou organisme (3.1.3) qui peut soit influer sur une décision ou une activité, soit être influencé(e)
ou s’estimer influencé(e) par une décision ou une activité
Note 1 à l'article: Selon la nature de l’organisme, les parties prenantes peuvent inclure les parties prenantes
impliquées (3.3.2) et d’autres parties prenantes, y compris les clients, les autorités réglementaires/de régulation,
les fournisseurs et les employés.
Note 2 à l'article: Dans les normes de systèmes de management de l’ISO, une partie prenante peut être désignée
par le terme «partie intéressée».
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.2, modifié — Le terme «partie intéressée» a été supprimé. Les Notes 1 et 2
à l’article ont été ajoutées.]
3.3.2
partie prenante impliquée
partie prenante (3.3.1) qui a une obligation légale ou un droit défini de prendre des décisions en relation
avec l’organe de gouvernance (3.3.4) et à qui l’organe de gouvernance doit rendre des comptes
Note 1 à l'article: Ces droits ou obligations sont souvent inscrits dans les documents constitutifs (3.1.5) de
l’organisme (3.1.3), les lois et/ou les règlements.
Note 2 à l'article: Ces décisions peuvent inclure, par exemple, la détermination de la composition de l’organe de
gouvernance ou des paramètres dans lesquels l’organe de gouvernance doit prendre des décisions.
Note 3 à l'article: Les organes de gouvernance sont redevables envers ces parties prenantes en fournissant les
résultats de l’organisme ainsi que du niveau de performance de l’organe de gouvernance.
Note 4 à l'article: Les parties prenantes impliquées peuvent inclure et sont souvent désignées comme les
actionnaires et les sociétaires d’un organisme.
3.3.3
partie prenante concernée
partie prenante (3.3.1) à qui l’organe de gouvernance (3.3.4) a décidé de rendre des comptes lorsqu’il
prend des décisions relatives à la finalité de l’organisme (3.2.10)
EXEMPLE Conseil consultatif scientifique d’un organisme de recherche, conseil de parents d’élèves d’une
école, conseil consultatif communautaire d’une entreprise.
Note 1 à l'article: Dans certains cas, une partie prenante impliquée (3.3.2) peut également être une partie prenante
concernée.
3.3.4
organe de gouvernance
personne ou groupe de personnes assumant la redevabilité (3.2.2) ultime pour l’ensemble de l’organisme
(3.1.3)
Note 1 à l'article: Chaque entité organisationnelle (3.1.4) dispose d’un organe de gouvernance, qu’il soit ou non
explicitement établi. Lorsque l’organisme n’est pas une entité organisationnelle, le terme équipe de direction
(3.3.5) est applicable là où «organe de gouvernance» est utilisé dans le présent document.
Note 2 à l'article: Un organe de gouvernance peut être explicitement établi sous différentes formes, notamment,
sans s’y limiter, un conseil d’administration, un conseil de surveillance, un directeur unique, une codirection ou
des administrateurs.
Note 3 à l'article: Les normes de systèmes de management de l’ISO font référence au terme «direction» pour
décrire un rôle qui, selon la norme et le contexte de l’organisme, rend compte à l’organe de gouvernance et est
tenu redevable par ce dernier.
3.3.5
équipe de direction
personne ou groupe de personnes qui dirige un organisme (3.1.3)
Note 1 à l'article: Dans certains cas, l’équipe de direction peut comprendre des directeurs exécutifs ou des
personnes ayant un rôle de direction, tout en maintenant la distinction entre les rôles d’encadrement et de
gouvernance.
Note 2 à l'article: Dans certains cas, l’équipe de direction peut comprendre une personne ou un groupe de
personnes représentant une entité organisationnelle (3.1.4).
Note 3 à l'article: Lorsqu’un organisme englobe plusieurs entités organisationnelles, il est régi par une équipe de
direction. En outre, lorsqu’un organisme existe entièrement au sein d’une entité organisationnelle (par exemple
une filiale ou un département), il dispose d’une équipe de direction qui est chargé de maintenir la gouvernance
intégrée de l’entité organisationnelle.
Note 4 à l'article: Les normes de systèmes de management de l’ISO font référence au terme «direction» pour
décrire un rôle qui, selon la norme et le contexte de l’organisme, rend compte à l’équipe de direction et est tenu
redevable par cette dernière.
3.3.6
personnel
directeurs, agents, employés, contractuels ou personnel intérimaire et bénévoles de l’organisme (3.1.3)
[SOURCE: ISO 37001:2016, 3.25, modifié — Les Notes 1 et 2 à l’article ont été supprimées.]
4 La gouvernance des organismes
4.1 Généralités
Toutes les parties prenantes s’attendent à ce que les organismes, en particulier ceux qui ont un impact
direct sur leur existence, soient bien dirigés. Il en résulte la nécessité de développer une compréhension
commune de ce qui constitue la gouvernance des organismes dans toutes les juridictions. Par
conséquent, une approche consensuelle mondiale est nécessaire.
Le présent document définit les conditions de la gouvernance (établies dans le présent article), les
principes, et recommande des aspects clés de la pratique qui peuvent guider les personnes qui dirigent
les organismes à comprendre et à s’acquitter de leurs responsabilités, afin que l’organisme qu’elles
dirigent puisse réaliser sa finalité. Ces recommandations s’adressent aux membres de l’organe de
gouvernance et des équipes de direction, à ceux sur lesquels ils exercent une surveillance et à ceux
envers qui l’organe de gouvernance est soumis à la redevabilité. Il est également destiné aux parties
prenantes impliquées dans la gouvernance des organismes, ou impactées par celle-ci.
La gouvernance des organismes est un système à caractère humain par lequel un organisme est dirigé,
exerce une surveillance et est tenu redevable de l’atteinte de sa finalité définie. À la base, cela comprend:
a) définir la finalité et les valeurs de l’organisme et s’y engager;
b) déterminer l’approche de l’organisme en matière de création de valeur;
c) orienter et appliquer la stratégie de création de valeur;
d) s’assurer que l’organisme fonctionne et se comporte conformément aux attentes définies par
l’organe de gouvernance;
e) assumer la redevabilité de ces performances et de ce comportement.
NOTE Le Tableau 1 fournit davantage de détails.
4.2 Gouvernance intégrée
4.2.1 Généralités
La gouvernance est exercée dans tout l’organisme par des équipes de direction, notamment:
— les parties prenantes impliquées;
— l’organe de gouvernance;
— l’encadrement;
— les autres fonctions internes de l’organisme.
L’organe de gouvernance est responsable de l’établissement et de la tenue à jour d’un cadre de
gouvernance intégrée de l’organisme dans l’ensemble de l’organisme, qui coordonne ces activités de
gouvernance de manière que l’organisme présente une performance efficace, une gestion responsable
et un comportement éthique. Il convient que ce cadre de gouvernance de l’organisme garantisse
que les décideurs disposent de l’autorité, des compétences et des ressources appropriées pour les
responsabilités qui leur sont confiées. Une délégation efficace et une prise de décision transparente
permettent au personnel d’agir de manière appropriée, ce qui se traduit par un organisme plus résilient
et plus agile. Il convient de planifier et de mettre en œuvre des dispositifs de maîtrise et les actions
d’amélioration qui s’ensuivent afin de s’assurer que le système de gouvernance reste adapté à la finalité
de l’organisme.
4.2.2 Gouvernance et délégation
L’organe de gouvernance peut déléguer mais reste redevable de ce qu’il a délégué et demeure toujours
responsable de l’organisme dans son ensemble.
Lorsqu’il délègue, il convient que l’organe de gouvernance le fasse d’une manière qui renforce la
confiance et la transparence. Pour que la délégation et la redevabilité (voir 6.5) soient effectives, il
convient que l’organe de gouvernance veille à ce que les conditions suivantes soient remplies:
a) les résultats attendus sont négociés, spécifiés et convenus;
b) les ressources nécessaires sont disponibles;
c) l’autorité correspond au niveau de responsabilité, ce qui inclut l’autonomie pour élaborer et m
...

Première édition
2021-09
Gouvernance des organismes — Recommandations
Governance of organizations — Guidance

ICS : 03.100.02
Type du document :  Norme internationale
Sous-type du document :
Stade du document :  (60) Publication
Langue du document :  F
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Publié en Suisse
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Sommaire Page
Introduction . vi
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
3.1 Gouvernance et organisme . 1
3.2 Principes et résultats. 3
3.3 Rôles . 6
4 La gouvernance des organismes . 8
4.1 Généralités . 8
4.2 Gouvernance intégrée . 8
4.2.1 Généralités . 8
4.2.2 Gouvernance et délégation . 9
4.2.3 Gouvernance et encadrement . 9
4.2.4 Gouvernance et durabilité . 10
4.2.5 Gouvernance et parties prenantes . 10
4.3 L’organe de gouvernance . 10
4.3.1 Composition et instance . 10
4.3.2 Compétences . 11
5 Aperçu général . 11
6 Principes de gouvernance . 16
6.1 Finalité . 16
6.1.1 Principe . 16
6.1.2 Fondement . 16
6.1.3 Aspects clés de la pratique . 16
6.2 Création de valeur . 18
6.2.1 Principe . 18
6.2.2 Fondement . 18
6.2.3 Aspects clés de la pratique . 18
6.3 Stratégie . 21
6.3.1 Principe . 21
6.3.2 Fondement . 21
6.3.3 Aspects clés de la pratique . 21
6.4 Surveillance . 24
6.4.1 Principe . 24
iii
6.4.2 Fondement . 24
6.4.3 Aspects clés de la pratique . 24
6.5 Redevabilité . 27
6.5.1 Principe . 27
6.5.2 Fondement . 27
6.5.3 Aspects clés de la pratique . 28
6.6 Dialogue avec les parties prenantes . 29
6.6.1 Principe . 29
6.6.2 Fondement . 29
6.6.3 Aspects clés de la pratique . 30
6.7 Leadership. 31
6.7.1 Principe . 31
6.7.2 Fondement . 31
6.7.3 Aspects clés de la pratique . 31
6.8 Données et décisions . 34
6.8.1 Principe . 34
6.8.2 Fondement . 35
6.8.3 Aspects clés de la pratique . 35
6.9 Gouvernance du risque . 38
6.9.1 Principe . 38
6.9.2 Fondement . 38
6.9.3 Aspects clés de la pratique . 38
6.10 Responsabilité sociétale . 41
6.10.1 Principe . 41
6.10.2 Fondement . 41
6.10.3 Aspects clés de la pratique . 41
6.11 Viabilité et pérennité de la performance . 42
6.11.1 Principe . 42
6.11.2 Fondement . 42
6.11.3 Aspects clés de la pratique . 43
Bibliographie . 45
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales
est en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une
étude a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier, de prendre note des
différents critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent
document a été rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC,
Partie 2 (voir www.iso.org/directives).
L’attention est attirée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet
de droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour
responsable de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails
concernant les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés
lors de l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des
déclarations de brevets reçues par l’ISO (voir www.iso.org/brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité, à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de
l’adhésion de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les
obstacles techniques au commerce (OTC), voir le lien suivant : www.iso.org/iso/fr/avant--propos.
Field Code Changed
Le présent document a été élaboré par le comité technique ISO/TC 309, Gouvernance des
organisation.
Il convient que l’utilisateur adresse tout retour d’information ou toute question concernant le présent
document à l’organisme national de normalisation de son pays. Une liste exhaustive desdits
organismes se trouve à l’adresse www.iso.org/fr/members.html.
v
Introduction
La poursuite de la finalité est au centre de tous les organismes et est donc de première importance
pour la gouvernance des organismes. La bonne gouvernance des organismes pose les bases de la
réalisation de la finalité de l’organisme d’une manière éthique, efficace et responsable, conformément
aux attentes des parties prenantes. Les résultats de cette bonne gouvernance pour l’organisme sont:
— une performance efficace;
— une gestion responsable;
— un comportement éthique.
Une bonne gouvernance signifie que la prise de décision au sein de l’organisme est basée sur
l’éthique, la culture, les règles, les pratiques, les comportements, les structures organisationnelles et
les processus de l’organisme. Une bonne gouvernance permet d’instaurer et de faire perdurer un
organisme avec une finalité claire qui crée une valeur à long terme en cohérence avec les attentes de
ses parties prenantes. La mise en œuvre de la bonne gouvernance repose sur le leadership, les valeurs
et un ensemble de dispositifs, de processus et de structures organisationnelles qui sont appropriés
au contexte interne et externe de l’organisme.
Ces recommandations s’adressent aux organes de gouvernance et aux équipes de direction mais
peuvent également être utiles à ceux qui les soutiennent dans l’exercice de leurs fonctions, tels que:
— le personnel;
— les professionnels de la gouvernance;
— les autres parties intéressées.
Les organismes qui utilisent ces recommandations seront plus à même de comprendre les attentes
de leurs parties prenantes et pour appliquer la créativité, la culture, les principes et les performances
qui sont nécessaires pour atteindre les objectifs de l’organisme conformément à sa finalité et à ses
valeurs. La direction est redevable envers les organes de gouvernance qui s’assureront que la culture,
les règles et les pratiques au sein de l’organisme sont alignées sur la finalité et les valeurs de
l’organisme.
Les présentes recommandations énoncent les principes de gouvernance qui aideront les organes de
gouvernance à s’acquitter de leurs fonctions de manière efficace, prudente et efficiente, tout en
renforçant la confiance, l’inclusion, la redevabilité, la légitimité, la réactivité, la transparence et
l’équité. Les organes de gouvernance qui appliquent ces recommandations peuvent s’attendre à ce
que les organismes qu’ils dirigent présentent une performance efficace, une gestion responsable et
un comportement éthique.
Lorsque les organismes utilisent le présent document, les parties prenantes de tous les pays et de
tous les secteurs peuvent avoir davantage confiance dans le fait que les organes de gouvernance de
ces organismes sont responsables, redevables, équitables et transparents, qu’ils agissent avec probité
et prennent des décisions fondées sur les risques et éclairées par:
— des informations vérifiables et des données fiables;
— les attentes des parties prenantes;
— les obligations de conformité;
— les attentes éthiques et sociétales, y compris celles anticipées pour les générations futures;
— les impacts et la dépendance à l’égard de l’environnement naturel.
Les avantages d’une bonne gouvernance peuvent s’appliquer:
a) à l’organisme lui-même;
b) aux parties prenantes impliquées;
c) à d’autres parties prenantes.
Voici quelques exemples de la valeur créée par une bonne gouvernance.
— Amélioration de la création de valeur à long terme pour les parties prenantes: une bonne
gouvernance favorise une surveillance effective et efficace de l’organisme et contribue ainsi à
assurer l’alignement entre la finalité, la stratégie et les activités de l’organisme et les objectifs
[15]
de développement durable (ODD) de l’ONU . Cela permet d’améliorer la création de valeur à
long terme pour les parties prenantes.
— Gestion effective des ressources: dialogue effectif et efficace avec les parties prenantes,
protection des lanceurs d’alerte et recours à la médiation, limites de l’autorité compétente et
exécutive, terminologie cohérente, transparence des processus de prise de décision et
redevabilité, tout cela contribue à accroître la confiance des parties prenantes dans le fait que
l’organisme gère les ressources de manière responsable.
— Amélioration de la résilience et des performances de l’organisme: grâce aux pratiques de
bonne gouvernance, l’organisme est en mesure de résister aux effets négatifs de l’évolution de
son contexte et de saisir les opportunités intéressantes qui en découlent. Ces pratiques
comprennent l’adaptation de la stratégie, un leadership éthique, une planification de mise en
œuvre de plans de succession, une délégation de l’autorité et des responsabilités clairement
définie, ainsi qu’une surveillance de la gestion des risques et des dispositifs de contrôle interne.
— Amélioration de l’efficacité de la prise de décision: face à l’accélération des changements et à
la complexité croissante du fonctionnement des organismes, une bonne gouvernance favorise
la prise en compte globale de l’organisme, de sa finalité et du contexte dans lequel il exerce ses
activités, ce qui permet d’améliorer la prise de décision. La clarté de l’obligation de
redevabilité, des responsabilités et de la délégation d’autorité sont des pratiques de bonne
gouvernance qui accélèrent la prise de décision, l’exécution des activités et les résultats de
l’organisme.
— Amélioration de la diversité et de la fidélisation du personnel: les personnes motivées non
seulement par les avantages financiers, mais aussi par la finalité d’un organisme et par ses
valeurs dites intangibles telles que l’équité et la transparence, sont attirées par les organismes
qui font preuve de bonnes pratiques de gouvernance, comme un leadership authentique et
éthique.
— Renforcement de la confiance des investisseurs et des créanciers: un leadership authentique
et une surveillance effective et efficace, un processus global de prise de décision, la
transparence et des relations efficaces avec les parties prenantes, la prise en compte de la
vii
durabilité ainsi que la certitude de gérer la (mise/maintien en) conformité contribuent
ensemble à accroître la confiance dans l’organisme. À son tour, cela peut améliorer l’accès au
capital et réduire le coût du capital.
— Augmentation de la valeur des actifs incorporels: la transparence avec les parties prenantes et
le comportement responsable (civisme) de l’organisme contribuent à la valeur des actifs
incorporels de l’organisme tels que la réputation, l’image publique, la confiance du public et la
bienveillance.
Enfin, une bonne gouvernance comprend les actions menées par l’organe de gouvernance
(par exemple, la création de politiques de gouvernance) pour que ses organismes fournissent aux
parties prenantes des rapports (reporting) transparents, clairs et concis et un accès à
l’information. Cela permet aux autorités réglementaires et à la société, par l’intermédiaire de leurs
représentants dûment désignés, d’évaluer les impacts positifs et négatifs de l’organisme sur
l’environnement naturel, social et économique. Une bonne gouvernance donne également aux
parties prenantes la possibilité de demander des comptes aux organismes, de comparer leurs
résultats, de mettre en évidence les pratiques inappropriées et de surveiller les impacts des
organismes sur la société, l’économie et l’environnement naturel.
La gouvernance des organismes est rendue possible par l’application de principes qui aident
l’organisme à réaliser sa finalité et, ce faisant, à créer de la valeur pour l’organisme et ses parties
prenantes.
La Figure 1 donne une vue d’ensemble de la gouvernance des organismes et des principes et résultats
de la gouvernance décrits dans le présent document. Ces éléments peuvent déjà exister en tout ou
partie au sein de l’organisme. Toutefois, il est parfois nécessaire de les adapter ou de les améliorer
afin que la gouvernance de l’organisme reste efficace, efficiente et appropriée à sa spécificité et à son
contexte unique et dynamique.
Légende
résultats de la gouvernance
principe primaire de gouvernance

principes fondamentaux de gouvernance

principes de facilitation de la gouvernance

Figure 1 — Gouvernance des organismes — Vue d’ensemble
ix
Gouvernance des organismes — Recommandations
1 Domaine d’application
Le présent document fournit des recommandations relatives à la gouvernance des organismes. Il
fournit des principes ainsi que les aspects clés des pratiques pour guider les organes de gouvernance
et les équipes de direction sur la manière d’assumer leurs responsabilités afin que les organismes
qu’ils dirigent puissent réaliser leur finalité. Il est également destiné aux parties prenantes
impliquées dans l’organisme et sa gouvernance, ou impactées par ceux-ci.
Il est applicable à tous les organismes, quels que soient leur type, leur taille, leur situation
géographique, leur structure organisationnelle ou leur finalité.
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes ::
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse https://www.iso.org/obp ;
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse https://www.electropedia.org/.
3.1 Gouvernance et organisme
3.1.1
gouvernance des organismes
système à caractère humain par lequel un organisme (3.1.3) est dirigé, supervisé et redevable de
l’atteinte de sa finalité définie
3.1.2
cadre de gouvernance de l’organisme
stratégies, politiques de gouvernance (3.2.9), instances décisionnelles et redevabilités (3.2.2) à travers
lesquelles les dispositifs de gouvernance de l’organisme (3.1.3) fonctionnent
3.1.3
organisme
personne ou groupe de personnes ayant un rôle avec les responsabilités (3.2.3), l’autorité et les
relations lui permettant d’atteindre ses objectifs
Note 1 à l'article: Le concept d’organisme englobe, sans s’y limiter, les travailleurs indépendants, les
compagnies, les sociétés, les firmes, les entreprises, les administrations, les partenariats, les organisations
caritatives ou les institutions, ou bien une partie ou une combinaison des entités précédentes, à responsabilité
limitée ou ayant un autre statut, de droit public ou privé.
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.1, modifié — La Note 2 à l’article a été supprimée.]

3.1.4
entité organisationnelle
organisme (3.1.3) ayant une existence distincte et indépendante
Note 1 à l'article: Dans certains cas, une entité organisationnelle peut être une entité juridique.
3.1.5
documents constitutifs
ensemble ou collection unique de documents faisant autorité qui établit l’existence et la redevabilité
(3.2.2) de l’organisme (3.1.3), tel que modifié occasionnellement
Note 1 à l'article: Les documents varient en fonction du type et de la situation géographique de l’organisme, et
peuvent comprendre un acte de constitution, des statuts ou une charte.
3.1.6
risque
effet de l’incertitude sur les objectifs
Note 1 à l'article: Un effet est un écart par rapport à un attendu. Il peut être positif, négatif ou les deux à la fois,
et traiter, créer ou entraîner des opportunités et des menaces.
Note 2 à l'article: Les objectifs peuvent avoir différents aspects, être de catégories différentes, et peuvent
concerner différents niveaux.
Note 3 à l'article: Un objectif peut être exprimé d’une autre manière, par exemple comme un résultat escompté.
[SOURCE: ISO 31000:2018, 3.1, modifié — La Note 3 à l’article a été remplacée.]
3.1.7
goût du risque
importance et type de risque (3.1.6) qu’un organisme (3.1.3) est prêt à saisir ou à préserver
[SOURCE : ISO: Guide ISO 73:2009, 3.7.1.2]
3.1.8
critères de risque
termes de référence vis-à-vis desquels l’importance d’un risque (3.1.6) est évaluée
Note 1 à l'article: Les critères de risque sont fondés sur les objectifs de l’organisme ainsi que sur le contexte
externe et interne.
Note 2 à l'article: Les critères de risque peuvent être issus de normes, de lois, de politiques et d’autres
exigences.
[SOURCE : ISO: Guide ISO 73:2009, 3.3.1.3]
3.1.9
tolérance au risque
disposition d’un organisme (3.1.3) ou d’une partie prenante (3.3.1) à supporter le risque (3.1.6) après
un traitement du risque (3.1.11) afin d’atteindre ses objectifs
Note 1 à l’article : La tolérance au risque peut être régie par des obligations légales ou réglementaires.
[SOURCE : ISO: Guide ISO 73:2009, 3.7.1.3]
3.1.10
niveau de risque
importance d’un risque (3.1.6) ou combinaison de risques, exprimée en termes de combinaison des
conséquences et de leur vraisemblance
[SOURCE : ISO: Guide ISO 73:2009, 3.6.1.8]
3.1.11
traitement du risque
processus destiné à modifier un risque (3.1.6)
Note 1 à l’article : Le traitement du risque peut inclure:
— un refus du risque en décidant de ne pas démarrer ou poursuivre l’activité porteuse du risque;
— la prise ou l’augmentation d’un risque afin de saisir une opportunité;
— l’élimination de la source de risque;
— une modification de la vraisemblance;
— une modification des conséquences;
— un partage du risque avec une ou plusieurs autres parties (incluant des contrats et un financement du
risque) ;); et
— un maintien du risque fondé sur une décision argumentée.
Note 2 à l’article : Les traitements du risque portant sur les conséquences négatives sont parfois appelés
«atténuation du risque », « », «élimination du risque », « », «prévention du risque» et «réduction du risque».
Note 3 à l’article : Le traitement du risque peut créer de nouveaux risques ou modifier des risques existants.
[SOURCE : ISO: Guide ISO 73:2009, 3.8.1]
3.2 Principes et résultats
3.2.1
principe
vérité fondamentale, proposition ou hypothèse qui sert de fondement à un ensemble de convictions
ou de comportements ou à une chaîne de raisonnement
[SOURCE: BS 13500:2013, 2.14, modifié — Le singulier a été utilisé.]
3.2.2
redevabilité
obligation envers autrui de s’acquitter d’une responsabilité (3.2.3)
Note 1 à l’article : L’obligation comprend le devoir d’informer et d’expliquer la manière dont la responsabilité
a été acquittée.
Note 2 à l’article : Le fait de ne pas s’acquitter d’une responsabilité a des conséquences qui peuvent être
imposées à la partie qui en est redevable.
3.2.3
responsabilité
obligation d’agir et de prendre des décisions pour obtenir les résultats exigés
[SOURCE: ISO/IEC 38500:2015, 2.22]
3.2.4
délégation
transfert de l’autorité et de la responsabilité (3.2.3) de celui qui les détient à un autre
3.2.5
(mise/maintien en) conformité
compliance (terme admis)
exécution de toutes les obligations de conformité (3.2.6) que l’organisme (3.1.3) est tenu de respecter
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.26]
3.2.6
obligations de conformité
exigences auxquelles un organisme (3.1.3) doit obligatoirement se conformer ainsi que celles
auxquelles un organisme choisit délibérément de se conformer
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.25]
3.2.7
comportement éthique
comportement conforme aux principes (3.2.1) acceptés d’une conduite juste ou bonne dans le
contexte d’une situation particulière, et en cohérence avec les normes internationales de
comportement (3.2.8)
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.7]
3.2.8
normes internationales de comportement
attentes vis-à-vis du comportement d’un organisme en matière de responsabilité sociétale,
procédant du droit coutumier international, de principes (3.2.1) généralement acceptés de droit
international, ou d’accords intergouvernementaux universellement ou quasi universellement
reconnus
Note 1 à l’article : Les accords intergouvernementaux comprennent les traités et les conventions.
Note 2 à l’article : Bien que le droit coutumier international, les principes généralement acceptés de droit
international et les accords intergouvernementaux s’adressent avant tout aux États, ils expriment des objectifs
et des principes auxquels tous les organismes (3.1.3) peuvent aspirer.
Note 3 à l’article : Les normes internationales de comportement évoluent dans le temps.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.11]
3.2.9
politique de gouvernance
intentions et orientations d’un organisme (3.1.3), telles qu’elles sont officiellement formulées par son
organe de gouvernance (3.3.4)
3.2.10
finalité de l’organisme
raison d’être de l’organisme (3.1.3)
Note 1 à l’article : La finalité de l’organisme est le but ultime de création de valeur que l’organisme entend
apporter pour les parties prenantes (3.3.1) définies.
Note 2 à l’article : La finalité de l’organisme guide les objectifs de performance et fournit un contexte clair pour
la prise de décision quotidienne par les parties prenantes pertinentes.
3.2.11
valeurs de l’organisme
convictions concernant les résultats ou les actions souhaitables définis par l’organisme (3.1.3)
comme étant bons et importants, à partager et à appliquer explicitement ou implicitement par
l’organisme
3.2.12
responsabilité sociétale
responsabilité (3.2.3) d’un organisme (3.1.3) vis-à-vis des impacts de ses décisions et activités sur la
société et sur l’environnement, se traduisant par un comportement éthique (3.2.7) et transparent qui:
— contribue au développement durable (3.2.14), y compris à la santé et au bien-être de la société;
— prend en compte les attentes des parties prenantes (3.3.1) ;);
— respecte (3.2.5) les lois en vigueur tout en étant en cohérence avec les normes internationales de
comportement (3.2.8) ;);
— est intégré dans l’ensemble de l’organisme et mis en œuvre dans ses relations
Note 1 à l’article : Les activités comprennent des produits, des services et des processus.
Note 2 à l’article : Les relations correspondent aux activités de l’organisme au sein de sa sphère d’influence.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.18]
3.2.13
durabilité
état du système mondial, y compris les aspects environnementaux, sociaux et économiques, qui
répond aux besoins du présent sans compromettre la capacité des générations futures à répondre
aux leurs
Note 1 à l’article : Les aspects environnementaux, sociaux et économiques interagissent, sont interdépendants
et sont souvent désignés comme les trois dimensions de la durabilité.
Note 2 à l’article : La durabilité est l’objectif du développement durable (3.2.14).

[SOURCE : ISO: Guide ISO 82:2019, 3.1]
3.2.14
développement durable
développement qui répond aux besoins du présent sans compromettre la capacité des générations
futures à répondre aux leurs
Note 1 à l’article : Le développement durable vise à combiner les objectifs d’une haute qualité de vie, de santé
et de prospérité avec ceux de justice sociale, tout en maintenant la capacité de la Terre à supporter la vie dans
toute sa diversité. Ces objectifs sociaux, économiques et environnementaux sont interdépendants et se
renforcent mutuellement. Le développement durable peut être considéré comme une façon d’exprimer les
attentes plus larges de la société en général.
[SOURCE: ISO 26000:2010, 2.23]
3.3 Rôles
3.3.1
partie prenante
personne ou organisme (3.1.3) qui peut soit influer sur une décision ou une activité, soit être
influencé(e) ou s’estimer influencé(e) par une décision ou une activité
Note 1 à l’article : Selon la nature de l’organisme, les parties prenantes peuvent inclure les parties prenantes
impliquées (3.3.2) et d’autres parties prenantes, y compris les clients, les autorités réglementaires, les
fournisseurs et les employés.
Note 2 à l’article : Dans les normes de systèmes de management de l’ISO, une partie prenante peut être désignée
par le terme «partie intéressée».
[SOURCE: ISO 37301:2021, 3.2, modifié — Le terme «partie intéressée» a été supprimé. Les Notes 1
et 2 à l’article ont été ajoutées.]
3.3.2
partie prenante impliquée
partie prenante (3.3.1) qui a une obligation légale ou un droit défini de prendre des décisions en
relation avec l’organe de gouvernance (3.3.4) et à qui l’organe de gouvernance doit rendre des
comptes
Note 1 à l’article : Ces droits ou obligations sont souvent inscrits dans les documents constitutifs (3.1.5) de
l’organisme (3.1.3), les lois et/ou les règlements.
Note 2 à l’article : Ces décisions peuvent inclure, par exemple, la détermination de la composition de l’organe
de gouvernance ou des paramètres dans lesquels l’organe de gouvernance doit prendre des décisions.
Note 3 à l’article : Les organes de gouvernance sont redevables envers ces parties prenantes en fournissant les
résultats de l’organisme ainsi que du niveau de performance de l’organe de gouvernance.
Note 4 à l’article : Les parties prenantes impliquées peuvent inclure et sont souvent désignées comme les
actionnaires et les sociétaires d’un organisme.
3.3.3
partie prenante concernée
partie prenante (3.3.1) à qui l’organe de gouvernance (3.3.4) a décidé de rendre des comptes lorsqu’il
prend des décisions relatives à la finalité de l’organisme (3.2.10)
EXEMPLE Conseil consultatif scientifique d’un organisme de recherche, conseil de parents d’élèves d’une
école, conseil consultatif communautaire d’une entreprise.
Note 1 à l’article : Dans certains cas, une partie prenante impliquée (3.3.2) peut également être une partie
prenante concernée.
3.3.4
organe de gouvernance
personne ou groupe de personnes assumant la redevabilité (3.2.2) ultime pour l’ensemble de
l’organisme (3.1.3)
Note 1 à l’article : Chaque entité organisationnelle (3.1.4) dispose d’un organe de gouvernance, qu’il soit ou non
explicitement établi. Lorsque l’organisme n’est pas une entité organisationnelle, le terme équipe de direction
(3.3.5) est applicable là où «organe de gouvernance» est utilisé dans le présent document.
Note 2 à l’article : Un organe de gouvernance peut être explicitement établi sous différentes formes,
notamment, sans s’y limiter, un conseil d’administration, un conseil de surveillance, un directeur unique, une
codirection ou des administrateurs.
Note 3 à l’article : Les normes de systèmes de management de l’ISO font référence au terme «direction» pour
décrire un rôle qui, selon la norme et le contexte de l’organisme, rend compte à l’organe de gouvernance et est
tenu redevable par ce dernier.
3.3.5
équipe de direction
personne ou groupe de personnes qui dirige un organisme (3.1.3)
Note 1 à l’article : Dans certains cas, l’équipe de direction peut comprendre des directeurs exécutifs ou des
personnes ayant un rôle de direction, tout en maintenant la distinction entre les rôles d’encadrement et de
gouvernance.
Note 2 à l’article : Dans certains cas, l’équipe de direction peut comprendre une personne ou un groupe de
personnes représentant une entité organisationnelle (3.1.4).
Note 3 à l’article : Lorsqu’un organisme englobe plusieurs entités organisationnelles, il est régi par une équipe
de direction. En outre, lorsqu’un organisme existe entièrement au sein d’une entité organisationnelle (par
exemple une filiale ou un département), il dispose d’une équipe de direction qui est chargé de maintenir la
gouvernance intégrée de l’entité organisationnelle.
Note 4 à l’article : Les normes de systèmes de management de l’ISO font référence au terme «direction» pour
décrire un rôle qui, selon la norme et le contexte de l’organisme, rend compte à l’équipe de direction et est tenu
redevable par cette dernière.
3.3.6
personnel
directeurs, agents, employés, contractuels ou personnel intérimaire et bénévoles de l’organisme
(3.1.3)
[SOURCE: ISO 37001:2016, 3.25, modifié — Les Notes 1 et 2 à l’article ont été supprimées.]

4 La gouvernance des organismes
4.1 Généralités
Toutes les parties prenantes s’attendent à ce que les organismes, en particulier ceux qui ont un
impact direct sur leur existence, soient bien dirigés. Il en résulte la nécessité de développer une
compréhension commune de ce qui constitue la gouvernance des organismes dans toutes les
juridictions. Par conséquent, une approche consensuelle mondiale est nécessaire.
Le présent document définit les conditions de la gouvernance (établies dans le présent article), les
principes, et recommande des aspects clés de la pratique qui peuvent guider les personnes qui
dirigent les organismes à comprendre et à s’acquitter de leurs responsabilités, afin que l’organisme
qu’elles dirigent puisse réaliser sa finalité. Ces recommandations s’adressent aux membres de
l’organe de gouvernance et des équipes de direction, à ceux sur lesquels ils exercent une surveillance
et à ceux envers qui l’organe de gouvernance est soumis à la redevabilité. Il est également destiné
aux parties prenantes impliquées dans la gouvernance des organismes, ou impactées par celle-ci.
La gouvernance des organismes est un système à caractère humain par lequel un organisme est
dirigé, exerce une surveillance et est tenu redevable de l’atteinte de sa finalité définie. À la base, cela
comprend:
a) définir la finalité et les valeurs de l’organisme et s’y engager;
b) déterminer l’approche de l’organisme en matière de création de valeur;
c) orienter et appliquer la stratégie de création de valeur;
d) s’assurer que l’organisme fonctionne et se comporte conformément aux attentes définies par
l’organe de gouvernance;
e) assumer la redevabilité de ces performances et de ce comportement.
NOTE Le Tableau 1 fournit davantage de détails.
4.2 Gouvernance intégrée
4.2.1 Généralités
La gouvernance est exercée dans tout l’organisme par des équipes de direction, notamment:
— les parties prenantes impliquées;
— l’organe de gouvernance;
— l’encadrement;
— les autres fonctions internes de l’organisme.
L’organe de gouvernance est responsable de l’établissement et de la tenue à jour d’un cadre de
gouvernance intégrée de l’organisme dans l’ensemble de l’organisme, qui coordonne ces activités de
gouvernance de manière que l’organisme présente une performance efficace, une gestion
responsable et un comportement éthique. Il convient que ce cadre de gouvernance de l’organisme
garantisse que les décideurs disposent de l’autorité, des compétences et des ressources appropriées
pour les responsabilités qui leur sont confiées. Une délégation efficace et une prise de décision
transparente permettent au personnel d’agir de manière appropriée, ce qui se traduit par un
organisme plus résilient et plus agile. Il convient de planifier et de mettre en œuvre des dispositifs de
maîtrise et les actions d’amélioration qui s’ensuivent afin de s’assurer que le système de gouvernance
reste adapté à la finalité de l’organisme.
4.2.2 Gouvernance et délégation
L’organe de gouvernance peut déléguer mais reste redevable de ce qu’il a délégué et demeure
toujours responsable de l’organisme dans son ensemble.
Lorsqu’il délègue, il convient que l’organe de gouvernance le fasse d’une manière qui renforce la
confiance et la transparence. Pour que la délégation et la redevabilité (voir 6.5) soient effectives, il
convient que l’organe de gouvernance veille à ce que les conditions suivantes soient remplies:
a) les résultats attendus sont négociés, spécifiés et convenus;
b) les ressources nécessaires sont disponibles;
c) l’autorité correspond au niveau de responsabilité, ce qui inclut l’autonomie pour élaborer et
mettre en œuvre des plans pour obtenir les résultats convenus dans le cadre des paramètres
établis;
d) les éléments de sortie, les résultats et les processus permettant de s’acquitter des responsabilités
font l’objet d’un mécanisme de rapports (reporting) périodiques et sont présentés avec la preuve
que les actions menées sont raisonnables et appropriées;
e) les conséquences, telles que les sanctions, en cas de manquement à une responsabilité ou de non-
exécution des paramètres établis sont applicables.
Il convient que personne ne soit tenu redevable des q
...

NORMA ISO
INTERNACIONAL 37000
Traducción oficial
Primera edición
2021-09
Official translation
Traduction officielle
Gobernanza de las organizaciones —
Orientación
Governance of organizations — Guidance
Gouvernance des organismes — Recommandations
Publicado por la Secretaría Central de ISO en Ginebra, Suiza, como
traducción oficial en español avalada por el Grupo de Trabajo Spanish
Translation Task Force (STTF), que ha certificado la conformidad en
relación con las versiones inglesa y francesa.
Número de referencia
DOCUMENTO PROTEGIDO POR COPYRIGHT
© ISO 2021
Reservados los derechos de reproducción. Salvo prescripción diferente, no podrá reproducirse ni utilizarse ninguna parte de
esta publicación bajo ninguna forma y por ningún medio, electrónico o mecánico, incluidos el fotocopiado, o la publicación en
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organismo miembro de ISO en el país solicitante.
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Email: copyright@iso.org
Website: www.iso.org
Publicada en Suiza
Version espanõla publicada en 2021
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ii
Índice Página
Prólogo .v
Prólogo de la versión en español. vi
Introducción .vii
1 Objeto y campo de aplicación . 1
2 Referencias normativas . 1
3 Términos y definiciones .1
3.1 Gobernanza y organización. 1
3.2 Principios y resultados . 3
3.3 Roles . 5
4 La gobernanza de las organizaciones . 7
4.1 Generalidades . 7
4.2 Gobernanza integrada . 7
4.2.1 Generalidades . 7
4.2.2 Gobernanza y delegación . 8
4.2.3 Gobernanza y gestión . 8
4.2.4 Gobernanza y sostenibilidad . 8
4.2.5 Gobernanza y partes interesadas. 9
4.3 El órgano de gobierno . 9
4.3.1 Composición y estructura . 9
4.3.2 Competencia . 9
5 Visión general .10
6 Principios de gobernanza .15
6.1 Propósito. 15
6.1.1 Principio . 15
6.1.2 Justificación . 15
6.1.3 Aspectos clave de la práctica . 15
6.2 Generación de valor . 17
6.2.1 Principio . 17
6.2.2 Justificación . 17
6.2.3 Aspectos clave de la práctica . 17
6.3 Estrategia . 19
6.3.1 Principio . 19
6.3.2 Justificación . 19
6.3.3 Aspectos clave de la práctica . 20
6.4 Seguimiento . 22
6.4.1 Principio . 22
6.4.2 Justificación . 22
6.4.3 Aspectos clave de la práctica . 22
6.5 Rendición de cuentas . 24
6.5.1 Principio . 24
6.5.2 Justificación . 24
6.5.3 Aspectos clave de la práctica . 25
6.6 Involucramiento con las partes interesadas . 26
6.6.1 Principio .26
6.6.2 Justificación . 26
6.6.3 Aspectos clave de la práctica . 27
6.7 Liderazgo .28
6.7.1 Principio .28
6.7.2 Justificación .28
6.7.3 Aspectos clave de la práctica .28
6.8 Datos y decisiones . 31
6.8.1 Principio . 31
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iii
6.8.2 Justificación . 31
6.8.3 Aspectos clave de la práctica . 31
6.9 Gobernanza del riesgo .33
6.9.1 Principio . 33
6.9.2 Justificación . 33
6.9.3 Aspectos clave de la práctica .34
6.10 Responsabilidad social . 36
6.10.1 Principio . 36
6.10.2 Justificación .36
6.10.3 Aspectos clave de la práctica . 36
6.11 Viabilidad y desempeño a lo largo del tiempo . 37
6.11.1 Principio . 37
6.12 Justificación . 37
6.12.1 Aspectos clave de la práctica .38
Bibliografía.40
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
iv
Prólogo
ISO (Organización Internacional de Normalización) es una federación mundial de organismos
nacionales de normalización (organismos miembros de ISO). El trabajo de elaboración de las Normas
Internacionales se lleva a cabo normalmente a través de los comités técnicos de ISO. Cada organismo
miembro interesado en una materia para la cual se haya establecido un comité técnico, tiene el derecho
de estar representado en dicho comité. Las organizaciones internacionales, gubernamentales y no
gubernamentales, vinculadas con ISO, también participan en el trabajo. ISO colabora estrechamente
con la Comisión Electrotécnica Internacional (IEC) en todos los temas de normalización electrotécnica.
En la Parte 1 de las Directivas ISO/IEC se describen los procedimientos utilizados para desarrollar este
documento y aquellos previstos para su mantenimiento posterior. En particular debería tomarse nota
de los diferentes criterios de aprobación necesarios para los distintos tipos de documentos ISO. Este
documento ha sido redactado de acuerdo con las reglas editoriales de la Parte 2 de las Directivas ISO/
IEC (véase www.iso.org/directives).
Se llama la atención sobre la posibilidad de que algunos de los elementos de este documento puedan
estar sujetos a derechos de patente. ISO no asume la responsabilidad por la identificación de alguno
o todos los derechos de patente. Los detalles sobre cualquier derecho de patente identificado durante
el desarrollo de este documento se indicarán en la Introducción y/o en la lista ISO de declaraciones de
patente recibidas (véase www.iso.org/patents).
Cualquier nombre comercial utilizado en este documento es información que se proporciona para
comodidad del usuario y no constituye una recomendación.
Para una explicación de la naturaleza voluntaria de las normas, el significado de los términos específicos
de ISO y las expresiones relacionadas con la evaluación de la conformidad, así como la información
acerca de la adhesión de ISO a los principios de la Organización Mundial del Comercio (OMC) respecto a
los Obstáculos Técnicos al Comercio (OTC), véase www.iso.org/iso/foreword.html.
Este documento ha sido elaborado por el Comité Técnico ISO/TC 309, Gobernanza de las organizaciones.
Cualquier comentario o pregunta sobre este documento deberían dirigirse al organismo nacional de
normalización del usuario. En www.iso.org/members.html se puede encontrar un listado completo de
estos organismos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
v
Prólogo de la versión en español
Este documento ha sido traducido por el Grupo de Trabajo Spanish Translation Task Force (STTF) del
Comité Técnico ISO/TC 309, Gobernanza de las organizaciones, en el que participan representantes de
los organismos nacionales de normalización y representantes del sector empresarial de los siguientes
países:
Argentina, Bolivia, Chile, Colombia, Costa Rica, Ecuador, El Salvador, España, Guatemala, Panamá, Perú,
Uruguay.
Esta traducción es parte del resultado del trabajo que el Grupo ISO/TC 309/STTF, viene desarrollando
desde su creación en el año 2021 para lograr la unificación de la terminología en lengua española en el
ámbito de la gobernanza de las organizaciones.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vi
Introducción
La búsqueda de un propósito está en el centro de todas las organizaciones y, por lo tanto, es de primordial
importancia para la gobernanza de las organizaciones. La buena gobernanza de las organizaciones
sienta las bases para el cumplimiento del propósito de la organización de manera ética, eficaz y
responsable en línea con las expectativas de las partes interesadas. Los resultados organizacionales de
esta buena gobernanza son:
— desempeño eficaz;
— administración responsable;
— comportamiento ético.
La buena gobernanza significa que la toma de decisiones dentro de la organización se basa en el
espíritu, la cultura, las normas, las prácticas, los comportamientos, las estructuras y los procesos de
la organización. La buena gobernanza crea y mantiene una organización con un propósito claro que
ofrece valor a largo plazo en consonancia con las expectativas de sus partes interesadas pertinentes.
La implementación de la buena gobernanza de una organización se basa en el liderazgo, los valores y un
marco de mecanismos, procesos y estructuras que son apropiados para el contexto interno y externo de
la organización.
Esta orientación está dirigida a los órganos de gobierno y a los grupos de gobierno, pero también puede
ser útil para aquellos que los apoyan en el desempeño de sus funciones, tales como:
— personal;
— profesionales en gobernanza;
— otras partes interesadas.
Las organizaciones que utilizan esta orientación estarán mejor equipadas para comprender las
expectativas de sus partes interesadas y para aplicar la creatividad, la cultura, los principios y el
desempeño necesarios para cumplir los objetivos de la organización de acuerdo con su propósito y
valores. Sus órganos de gobierno harán que la dirección rinda cuentas y asegure que la cultura, las
normas y las prácticas de la organización se alineen con el propósito y los valores organizacionales.
Esta orientación establece principios de gobernanza que ayudarán a los órganos de gobierno a
cumplir con sus funciones de manera eficaz, prudente y eficiente, al tiempo que mejoran la confianza,
la inclusión, la rendición de cuentas, la legitimidad, la capacidad de respuesta, la transparencia y la
equidad. Los órganos de gobierno que apliquen esta orientación pueden esperar que las organizaciones
que gobiernan logren un desempeño eficaz, una administración responsable y un comportamiento
ético.
Cuando las organizaciones utilicen este documento, las partes interesadas de todos los países y
sectores pueden tener una mayor confianza en que los órganos de gobierno de estas organizaciones
son responsables, rinden cuentas, son justos y transparentes, actúan con probidad y toman decisiones
basadas en el riesgo e informadas por:
— información creíble y datos fiables;
— expectativas de las partes interesadas;
— obligaciones de compliance;
— expectativas éticas y sociales, incluidas las previstas para las generaciones futuras;
— impactos y dependencia del ambiente natural.
Los beneficios de la buena gobernanza pueden aplicarse a:
a) la propia organización;
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
vii
b) partes interesadas miembro;
c) otras partes interesadas.
Los ejemplos del valor generado por la buena gobernanza incluyen los siguientes.
— Mejora de la generación de valor a largo plazo para las partes interesadas: la buena gobernanza
promueve la supervisión eficaz de la organización y, por lo tanto, ayuda a asegurar la alineación entre el
propósito, la estrategia y las actividades de la organización y los Objetivos de Desarrollo Sostenible de las
[15]
Naciones Unidas (ODS). Esto mejora la generación de valor a largo plazo para las partes interesadas.
— Administración eficaz de los recursos: el involucramiento eficaz con las partes interesadas,
las divulgaciones protegidas (denuncia de irregularidades) y la mediación, los límites apropiados de la
autoridad ejecutiva, la terminología coherente, la toma de decisiones y la rendición de cuentas transpa-
rentes, todos contribuyen a mejorar la confianza de las partes interesadas en que la organización está
administrando los recursos de manera responsable.
— Mejor resiliencia y desempeño organizacionales: la organización puede permanecer resiliente
cuando se ve afectada negativamente por su contexto cambiante y aprovechar oportunidades valiosas
como resultado de estos cambios, a través de buenas prácticas de gobernanza. Estas prácticas incluyen
la adaptación de la estrategia, el liderazgo ético, la planificación eficaz de la sucesión, la clara delegación
de autoridad y responsabilidades y el seguimiento de la gestión del riesgo y los controles internos.
— Mejora de la eficacia en la toma de decisiones: con la creciente velocidad de cambio y complejidad
dentro de la cual operan las organizaciones, la buena gobernanza promueve la consideración holística
de la organización, su propósito y el contexto en el que opera, lo que resulta en una mejor toma de deci-
siones. La claridad de la rendición de cuentas, las responsabilidades y la autoridad delegada, son buenas
prácticas de gobernanza que aumentan la velocidad de la toma de decisiones, la acción y los resultados
de la organización.
— Mejora de la composición y retención del personal: las personas que están motivadas no solo por
intereses financieros, sino también por el propósito de la organización y por valores organizacionales
intangibles como la equidad y la transparencia, se sienten atraídas por organizaciones que demuestran
buenas prácticas de gobernanza, como un liderazgo eficaz y ético.
— Mayor confianza de inversionistas y acreedores: liderazgo y seguimiento eficaz, toma de decisiones
integral, transparencia y relaciones eficaces con las partes interesadas, consideraciones de sustentabi-
lidad y certeza de la gestión del compliance contribuyen a aumentar la confianza en la organización. A
su vez, esto puede mejorar el acceso al capital y reducir el costo del capital.
— Mayor valor de los activos intangibles: la transparencia con las partes interesadas y el com-
portamiento organizacional responsable (ciudadanía corporativa) contribuyen al valor de los activos
intangibles de la organización, como la reputación, la imagen pública, la confianza pública y la buena
voluntad.
Por último, la buena gobernanza incluye acciones del órgano de gobierno (por ejemplo, la creación de po-
líticas de gobernanza) para orientar a sus organizaciones para que proporcionen a las partes interesadas
informes transparentes, claros y concisos y acceso a la información. Esto permite a los reguladores y a
la sociedad, a través de sus representantes debidamente designados, evaluar los impactos ambientales,
sociales y económicos positivos y negativos de la organización. La buena gobernanza brinda a las partes
interesadas la oportunidad de hacer que las organizaciones rindan cuentas, comparar sus resultados,
resaltar las prácticas inapropiadas y hacer seguimiento de los impactos de la organización en la sociedad,
la economía y el ambiente natural.
La gobernanza de las organizaciones se posibilita mediante la aplicación de principios que ayudan a la
organización a cumplir con su propósito organizacional y, al hacerlo, generan valor para la organización
y sus partes interesadas.
La Figura 1 proporciona una descripción general de la gobernanza de las organizaciones y los principios
y resultados de la gobernanza descritos en este documento. Estos componentes pueden existir total o
parcialmente dentro de la organización. Sin embargo, en ocasiones es necesario adaptarlos o mejorarlos
para que la gobernanza de la organización siga siendo eficaz, eficiente y apropiada para su naturaleza
y contexto únicos y dinámicos.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
viii
Leyenda
resultados de la gobernanza
principios de gobernanza primarios
principios de gobernanza fundacionales
principios de gobernanza facilitadores
Figura 1 — Gobernanza de las organizaciones — Descripción general
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
ix
NORMA INTERNACIONAL ISO 37000:2021 (traducción oficial)
Gobernanza de las organizaciones — Orientación
1 Objeto y campo de aplicación
Este documento proporciona orientación sobre la gobernanza de las organizaciones. Proporciona
principios y aspectos clave de las prácticas para orientar a los órganos de gobierno y los grupos de
gobierno sobre cómo cumplir con sus responsabilidades para que las organizaciones que gobiernan
puedan cumplir con su propósito. También está destinado a las partes interesadas involucradas, o
impactadas por la organización y su gobernanza.
Es aplicable a todas las organizaciones independientemente de su tipo, tamaño, ubicación, estructura o
propósito.
2 Referencias normativas
No existen referencias normativas en este documento.
3 Términos y definiciones
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones siguientes.
ISO e IEC mantienen bases de datos terminológicas para su utilización en normalización en las siguientes
direcciones:
— Plataforma de búsqueda en línea de ISO: disponible en https:// www .iso .org/ obp
— Electropedia de IEC: disponible en http:// www .electropedia .org/
3.1 Gobernanza y organización
3.1.1
gobernanza de las organizaciones
sistema basado en seres humanos a través del cual una organización (3.1.3) es dirigida, se le da
seguimiento y rinde cuentas por el logro de su propósito definido
3.1.2
marco de gobernanza organizacional
estrategias, políticas de gobernanza (3.2.9), estructuras de toma de decisiones y rendiciones de cuentas
(3.2.2) a través de las cuales operan las disposiciones de gobernanza de la organización (3.1.3)
3.1.3
organización
persona o grupo de personas que tienen sus propias funciones con responsabilidades (3.2.3), autoridades
y relaciones para el logro de sus objetivos
Nota 1 a la entrada: El concepto de organización incluye, entre otros, un trabajador independiente, compañía,
corporación, firma, empresa, autoridad, sociedad, organización benéfica o institución, o una parte o combinación
de éstas, ya estén constituidas o no, públicas o privadas.
[FUENTE: ISO 37301:2021, 3.1, modificada — La Nota 2 a la entrada se ha eliminado.]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
3.1.4
entidad organizacional
organización (3.1.3) que tiene una existencia distinta e independiente
Nota 1 a la entrada: En algunos casos, una entidad organizacional puede ser una entidad legal.
3.1.5
documentos constitutivos
conjunto o colección autorizada y única de documentos que establece la existencia y rendición de cuentas
(3.2.2) de la organización (3.1.3) según sea modificado en el tiempo
Nota 1 a la entrada: Los documentos varían según el tipo y la localización de la organización, y pueden incluir una
escritura de constitución, los estatutos sociales o acta constitutiva.
3.1.6
riesgo
efecto de la incertidumbre sobre los objetivos
Nota 1 a la entrada: Un efecto es una desviación respecto a lo previsto. Puede ser positivo, negativo o ambos, y
puede abordar, crear o resultar en oportunidades y amenazas.
Nota 2 a la entrada: Los objetivos pueden tener diferentes aspectos y categorías, y se pueden aplicar a diferentes
niveles.
Nota 3 a la entrada: Un objetivo puede expresarse de otras formas, por ejemplo, como un resultado previsto.
[FUENTE: ISO 31000:2018, 3.1, modificada — La Nota 3 a la entrada se ha reemplazado.]
3.1.7
apetito de riesgo
cantidad y tipo de riesgo (3.1.6) que una organización (3.1.3) está dispuesta a buscar o retener
[FUENTE: Guía ISO 73:2009, 3.7.1.2]
3.1.8
criterios del riesgo
términos de referencia contra los cuales se evalúa la importancia de un riesgo (3.1.6)
Nota 1 a la entrada: Los criterios del riesgo se basan en los objetivos de la organización y el contexto externo e
interno.
Nota 2 a la entrada: Los criterios del riesgo pueden derivarse de normas, leyes, políticas y otros requisitos.
[FUENTE: Guía ISO 73:2009, 3.3.1.3]
3.1.9
tolerancia al riesgo
disposición de la organización (3.1.3) o de las partes interesadas (3.3.1) para asumir el riesgo (3.1.6)
después del tratamiento del riesgo (3.1.11) con el objeto de lograr sus objetivos
Nota 1 a la entrada: La tolerancia al riesgo puede verse influenciada por requisitos legales o reglamentarios.
[FUENTE: Guía ISO 73:2009, 3.7.1.3]
3.1.10
nivel de riesgo
magnitud de un riesgo (3.1.6) o combinación de riesgos, expresada en términos de la combinación de las
consecuencias y su probabilidad
[FUENTE: Guía ISO 73:2009, 3.6.1.8]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
3.1.11
tratamiento del riesgo
proceso para modificar el riesgo (3.1.6)
Nota 1 a la entrada: El tratamiento del riesgo puede implicar:
— evitar el riesgo al decidir no iniciar o continuar con la actividad que da lugar al riesgo
— asumir o aumentar el riesgo para aprovechar una oportunidad;
— eliminar la fuente del riesgo;
— cambiar la probabilidad;
— cambiar las consecuencias;
— compartir el riesgo con otra parte o partes (incluidos los contratos y la financiación del riesgo); y
— retener el riesgo mediante una decisión informada.
Nota 2 a la entrada: Los tratamientos del riesgo que tratan con consecuencias negativas, a veces se denominan
“mitigación de riesgos”, “eliminación de riesgos”, “prevención de riesgos” y “reducción de riesgos”.
Nota 3 a la entrada: El tratamiento del riesgo puede crear nuevos riesgos o modificar los existentes.
[FUENTE: Guía ISO 73:2009, 3.8.1]
3.2 Principios y resultados
3.2.1
principio
verdad fundamental, proposición o suposición que sirve como base para un conjunto de creencias o
comportamientos o para una cadena de razonamiento
[FUENTE: BS 13500:2013, 2.14, modificado — Se ha utilizado la forma singular.]
3.2.2
rendición de cuentas
obligación hacia otro por el cumplimiento de una responsabilidad (3.2.3)
Nota 1 a la entrada: La obligación incluye el deber de informar y explicar la forma en que se cumplió la
responsabilidad.
Nota 2 a la entrada: El incumplimiento de una responsabilidad tiene consecuencias que pueden imponerse a la
parte responsable.
3.2.3
responsabilidad
obligación de actuar y tomar decisiones para lograr los resultados requeridos
[FUENTE: ISO/IEC 38500:2015 2.22]
3.2.4
delegación
asignación de autoridad y responsabilidad (3.2.3) de uno que los tiene, a otro
3.2.5
compliance
el cumplimiento de todas las obligaciones de compliance (3.2.6) de la organización (3.1.3)
[FUENTE: ISO 37301:2021, 3.26]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
3.2.6
obligaciones de compliance
requisitos que una organización (3.1.3) tiene obligatoriamente que cumplir, así como aquellos que una
organización elige voluntariamente cumplir
[FUENTE: ISO 37301:2021, 3.25]
3.2.7
comportamiento ético
comportamiento acorde con los principios (3.2.1) de correcta o buena conducta aceptados en el contexto
de una situación determinada y que es coherente con la normativa internacional de comportamiento
(3.2.8)
[FUENTE: ISO 26000:2010, 2.7]
3.2.8
normativa internacional de comportamiento
expectativas de comportamiento organizacional socialmente responsable derivadas del derecho
internacional consuetudinario, principios (3.2.1) de derecho internacional generalmente aceptados o
acuerdos intergubernamentales, reconocidos de manera universal o casi universal
Nota 1 a la entrada: Los acuerdos intergubernamentales incluyen tratados y convenciones.
Nota 2 a la entrada: Si bien el derecho internacional consuetudinario, los principios de derecho internacional
generalmente aceptados y los acuerdos intergubernamentales están dirigidos principalmente a los Estados,
expresan metas y principios a los que pueden aspirar todas las organizaciones (3.1.3).
Nota 3 a la entrada: La normativa internacional de comportamiento evoluciona a lo largo del tiempo.
[FUENTE: ISO 26000:2010, 2.11]
3.2.9
política de gobernanza
intenciones y dirección de una organización (3.1.3), como las expresa formalmente su órgano de gobierno
(3.3.4)
3.2.10
propósito organizacional
razón significativa de la organización (3.1.3) para existir
Nota 1 a la entrada: El propósito de la organización es el valor último que la organización pretende generar para
las partes interesadas (3.3.1) especificadas.
Nota 2 a la entrada: El propósito organizacional guía los objetivos de desempeño y proporciona un contexto claro
para la toma de decisiones diaria por parte de las partes interesadas pertinentes.
3.2.11
valores organizacionales
creencias sobre los resultados o acciones deseables definidos por la organización (3.1.3) como buenos e
importantes, a ser compartidos y aplicados explícita o implícitamente por la organización
3.2.12
responsabilidad social
responsabilidad (3.2.3) de una organización (3.1.3) ante los impactos que sus decisiones y actividades
ocasionan en la sociedad y el medio ambiente, mediante un comportamiento ético (3.2.7) y transparente
que:
— contribuya al desarrollo sostenible (3.2.14), incluyendo la salud y el bienestar de la sociedad;
— tome en consideración las expectativas de sus partes interesadas (3.3.1);
— cumpla (3.2.5) con la legislación aplicable y sea coherente con la normativa internacional de
comportamiento (3.2.8);
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
— esté integrada en toda la organización y se lleve a la práctica en sus relaciones.
Nota 1 a la entrada: Las actividades incluyen productos, servicios y procesos.
Nota 2 a la entrada: Las relaciones se refieren a las actividades de una organización dentro de su esfera de
influencia.
[FUENTE: ISO 26000:2010, 2.18]
3.2.13
sostenibilidad
estado del sistema global, incluidos los aspectos ambientales, sociales y económicos, en el que las
necesidades del presente se satisfacen sin comprometer la capacidad de las generaciones futuras para
satisfacer sus propias necesidades
Nota 1 a la entrada: Los aspectos ambientales, sociales y económicos interactúan, son interdependientes y se
conocen a menudo como las tres dimensiones de la sostenibilidad.
Nota 2 a la entrada: La sostenibilidad es la meta del desarrollo sostenible (3.2.14).
[FUENTE: Guía ISO 82:2019, 3.1]
3.2.14
desarrollo sostenible
desarrollo que satisface las necesidades del presente sin comprometer la capacidad de las generaciones
futuras para satisfacer sus propias necesidades
Nota 1 a la entrada: El desarrollo sostenible se refiere a la integración de las metas de una calidad de vida elevada,
la salud y la prosperidad con justicia social y al mantenimiento de la capacidad de la tierra para conservar
la vida en toda su diversidad. Estas metas sociales, económicas y ambientales son interdependientes y se
refuerzan mutuamente. El desarrollo sostenible puede considerarse como una vía para expresar las más amplias
expectativas de la sociedad en su conjunto.
[FUENTE: ISO 26000:2010, 2.23]
3.3 Roles
3.3.1
parte interesada
persona u organización (3.1.3) que puede afectar, verse afectada, o percibirse como afectada por una
decisión o actividad
Nota 1 a la entrada: Dependiendo de la naturaleza de la organización, las partes interesadas pueden incluir partes
interesadas miembro (3.3.2) y otras partes interesadas, incluidos clientes, reguladores, proveedores y empleados.
Nota 2 a la entrada: En las normas de sistema de gestión ISO, una parte interesada puede denominarse
“stakeholder”.
[FUENTE: ISO 37301:2021, 3.2, modificado — Se ha eliminado el término “stakeholder”. Se han añadido
las Notas 1 y 2 a la entrada.]
3.3.2
parte interesada miembro
parte interesada (3.3.1) que tiene una obligación legal o un derecho definido de tomar decisiones en
relación con el órgano de gobierno (3.3.4) y a quién debe rendir cuentas el órgano de gobierno
Nota 1 a la entrada: Estos derechos u obligaciones a menudo se registran en los documentos constitutivos (3.1.5)
de la organización (3.1.3), leyes y/o reglamentos.
Nota 2 a la entrada: Estas decisiones pueden incluir, por ejemplo, la determinación de la composición del órgano
de gobierno o los parámetros dentro de los cuales el órgano de gobierno debe tomar decisiones.
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
Nota 3 a la entrada: Los órganos de gobierno rinden cuentas a estas partes interesadas de los resultados de la
organización, así como del desempeño del órgano de gobierno.
Nota 4 a la entrada: A menudo se hace referencia a las partes interesadas miembro, y pueden incluir a accionistas
y miembros de una organización.
3.3.3
parte interesada de referencia
parte interesada (3.3.1) a la que el órgano de gobierno (3.3.4) ha decidido rendir cuentas al tomar
decisiones pertenecientes al propósito organizacional (3.2.10)
EJEMPLO Consejo asesor científico de una organización de investigación, padres de los alumnos de una
escuela, consejos asesores comunitarios para empresas.
Nota 1 a la entrada: En algunos casos, una parte interesada miembro (3.3.2) también puede ser una parte
interesada de referencia.
3.3.4
órgano de gobierno
persona o grupo de personas que tienen la rendición de cuentas final (3.2.2) de toda la organización
(3.1.3)
Nota 1 a la entrada: Cada entidad organizacional (3.1.4) tiene un órgano de gobierno, esté o no establecido
explícitamente. Cuando la organización no es una entidad organizacional, el término grupo de gobierno (3.3.5) es
aplicable, cuando se utiliza "órgano de gobierno" en todo este documento.
Nota 2 a la entrada: Un órgano de gobierno puede establecerse explícitamente en varios formatos que incluyen,
entre otros, directorio, consejo directivo, directores individuales, directorio como conjunto o individualmente o
directivos o administradores.
Nota 3 a la entrada: Las normas de sistema de gestión ISO hacen referencia al término "alta dirección" para
describir un rol que, según la norma y el contexto organizacional, reporta o es responsable ante el órgano de
gobierno.
3.3.5
grupo de gobierno
persona o grupo de personas que gobiernan una organización (3.1.3)
Nota 1 a la entrada: En algunos casos, el grupo de gobierno puede incluir gerentes ejecutivos o personas que
tienen una alta función de gestión, mientras que mantengan los roles de gestión y gobernanza diferenciados.
Nota 2 a la entrada: En algunos casos, el grupo de gobierno puede incluir una persona o grupo de personas que
representen a una entidad organizacional (3.1.4).
Nota 3 a la entrada: Cuando una organización abarca varias entidades organizacionales, está gobernada por un
grupo de gobierno. Además, cuando una organización existe enteramente dentro de una entidad organizacional
(por ejemplo, una empresa subsidiaria o un departamento), tiene un grupo de gobierno que es responsable de
mantener el gobierno integrado de la entidad organizacional.
Nota 4 a la entrada: Las normas de sistema de gestión ISO hacen referencia al término "alta dirección" para
describir un rol que, según la norma y el contexto organizacional, reporta o es responsable ante el grupo de
gobierno.
3.3.6
personal
directores, funcionarios, empleados o trabajadores temporales y voluntarios de la organización (3.1.3)
[FUENTE: ISO 37001:2016, 3.25, modificada — Las Notas 1 y 2 a la entrada se han eliminado.]
Traducción oficial/Official translation/Traduction officielle
4 La gobernanza de las organizaciones
4.1 Generalidades
Todas las partes interesadas esperan que las organizaciones, especialmente aquellas que impactan
directamente en sus vidas, estén bien gobernadas. Esto da como resultado la necesidad de desarrollar
un entendimiento común de lo que constituye la gobernanza de las organizaciones en todas las
jurisdicciones y, por lo tanto, se necesita un enfoque global basado en el consenso.
Este documento define las condiciones de gobernanza (establecidas en esta cláusula), los principios
y las recomendaciones de aspectos clave de la práctica que pueden guiar a quienes gobiernan las
organizaciones a comprender y cumplir sus responsabilidades, de modo que la organización que
gobiernan pueda cumplir con su propósito. Esta orientación es para los miembros del órgano de
gobierno y de los grupos de gobierno, aquellos a quienes supervisan y aquellos ante quienes el órgano
de gobierno rinde cuentas. También está destinado a las partes interesadas involucradas o afectadas
por la gobernanza de las organizaciones.
La gobernanza de las organizaciones es un sistema basado en seres humanos mediante el cual una
organización es dirigida, supervisada y rinde cuentas por el logro de su propósito organizacional
definido. En esencia, esto incluye:
a) establecer y comprometerse con el propósito y los valores organizacionales;
b) determinar el enfoque de la organización para la generación de valor;
c) dirigir y comprometerse con la estrategia para generar valor;
d) supervisar que la organización se desempeñe y se comporte de acuerdo con las expectativas
establecidas por el órgano de gobierno;
e) rendir cuentas por este desempeño y comportamiento.
NOTA La Tabla 1 proporciona más detalles.
4.2 Gobernanza integrada
4.2.1 Generalidades
La gobernanza se ejerce en toda la organización por grupos de gobierno, que incluyen:
— partes interesadas miembros;
— el órgano de gobierno;
— gerentes;
— otras funciones internas de la organización.
El órgano de gobierno rinde cuentas por el establecimiento y el mantenimiento de un marco de
g
...

37000وز ـــيأ ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا

ةيمسرلا ةمجرتلا
Official translation
Traductionofficielle
لولأا رادصلإا
2021-09
تاداشرإ – تامظنملا ةمكوح
Governance of organizations — Guidance (E)

Gouvernance des organismes — Recommandations (F)

ةمجرتلا ةقد تدمتعا يتلاISO يف ءاضعأ تائيه10ن ع ةبانلإاب ةيمسر ةيبرع ةمجرتك ارسيوس ،فينج يف ISO ةيزكرملا ةناملأا يف تعبط
.) ii ةحفص يف ةمئاقلا رظنا (
ىعجرملا مقرلا
ISO37000/2021 (A)
ةيمسرلا ةمجرتلا
©ISO 2021
)ع( 2021/37000 وزيأ
)هيونت( ةيلوئسم ءلاخإ
اذـه ةعابط نكمي هنإف Adobe ـل صيخرتلا ةسايس بجومبو ، ةجمدُم طوطخ ىلع )PDF( فلملا اذه يوتحي دق
يذلا بوساحلا يف ةل َّمح ُم و ةصخرُمهيف ةجمدُملا طوطخلا نكت مل ام هليدعت متي  َّ لاأ ىلع ، هيلع علاطلإا وأ فلملا
ــل صيخرـتلا ةـسايسب للاـخلإا دـع ةيلوئـسم -  فـلملا اذـه لـيزنت دـنع -  ارـطلأا لمحتت  و . ليدعتلا هيف متي
. لاجملا اذه لايح ةينوناق ةيلوئسم يأ لمحتت لا وزيلآلةماعلا ةيراتركسلا نأنيح يف،Adobe
.Adobeـلا مظنل ةدحتملا ةكرشلل ةلجسم ةيراجت ةملاع Adobe ـلا دعت
ةـماعلا تاـمولعملا نـم فـلملا اذـه ءاـشنش يـف ةمدختـسملا جماربلاب ةصاخلا ليصافتلا عيمج يلع لوصحلا نكمي
نوـكي نأ يـعوُر ثيح ،)PDF( ءاشنش يف ةلخادلا تاريغتملا تن  سُح دقف ةعابطلا لجلأو ، )PDF(فلمب ةقلعتملا
، فـلملا اذـهب اـلعتت ةلكـشم يأ يودـح ةـلاح يـفو ، سييقتلل ةيلودلا ةمظنملا ءاضعلأ امئلام فلملا اذه ادختسا
.هاندأ لجسملا ناونعلا ىلع ةماعلا ةيراتركسلا غلابش ىجرُي

ةف صاوملا تدمتعأ يتلا ةيبرعلا سييقتلا تاهج
ندرلأا
ةيندرلأا سيياقملاو تافصاوملا ةسسؤم ▪
تاراملإا
سيياقملاو تافصاوملل تاراملإا ةئيه  ▪
رئازجلا
سييقتلل يرئازجلا دهعملا  ▪
ةيدوعسلا
سيياقملاو تافصاوملل ةيدوعسلا ةئيهلا  ▪
قارعلا
ةي عونلا ةرطيسلاو سييقتلل يزكرملا زاهجلا ▪
تي وكلا
ةعانصلل ةماعلا ةئيهلا ▪
نادوسلا
سي ياقملاو تافصاوملل ةينادوسلا ةئيهلا ▪
نميلا
ة دوجلا طبضو سيياقملاو تافصاوملل ةينميلا ةئيهلا ▪
سن وت
ةيعانصلا ةيكلملاو تافصاوملل ىنطولا دهعملا ▪
ايروس
ةيروسلا ةيبرعلا سيياقملاو تافصاوملا ةئيه ▪
اي بيل
ةيسايقلا ريياعملاو تافصاوملل ىنطولا زكرملا ▪
رصم
ةدو جلاو تافصاوملل ةماعلا ةيرصملا ةئيهلا ▪

رشنلاو عبطلا قوقح ةيامح ةقيثو
©2021وزيأ
ةليسو يأب وأ لكش يأب همادختسا وأ رادصلإا اذه نم ءزج يأ جاتنش ةداعش زوجي لا ،كلذ لاخ دري كل امو .ةظوفحم قوقحلا عيمج
ىل ع سييقتلل ةيلودلا ةمظنملا نم امش يطخ نذش نود تنارتنلإا وأ تنرتنلإا ىلع رشنلا وأ خسنلا كلذ يف امب ةيكيناكيم وأ ةينورتكلا
.ةبلاطلا ةهجلا ةلود يف سييقتلل ةيلودلا ةمظنملا يف ءاضعلأا تائيهلا دحا وأ هاندأ ناونعلا
سييقتلل ةيلودلا ةمظنملا ةيكلم قوقح بتكم
20 فين ج  -Ch-1211- 56 :يديربل ا زمرلا
0041227490111 :فتاه
0041227490947 :سكاف
copyright@iso.org :ينورتكلا ديرب
www.iso.org :ينور تكللاا عقوملا
2023 يف ةيبرعلا ةخسنلارشن مت
ار سيوس يف رشنلا مت
)ع( 2021/37000 وزيأ
تاي وتحملا
v . . . .د يهمت
vi . . .  ةمدقم
1 . . ل اجملا 1
1 . . ة يليمكتلا ع جارملا 2
1 . . ف يراعتلاو تاحلطصملا 3
1 . ةأشنملاو ةمكوحلا 1 /3
3 . جئاتنلاو ئدابملا 2 /3
5 . راودلأا 3 /3
6 . تآشنملا ةمكوح 4
6 .  اع 1 /4
7 . ةلماكتملا ةمكوحلا 2 /4
7 .  اع 1/2/4
7 . ضيوفتلاو ةمكوحلا 2/2/4
8 . ةرادلإاو ةمكوحلا 3/2/4
8 . ةمادتسلااو ةمكوحلا 4/2/4
8 . ةحلصملا باحصأو ةمكوحلا 5/2/4
8 . ةمكوحلا ةئيه 3 /4
8 . لكيهلاو بيكرتلا 1/3/4
9 . ة ءافكلا 2/3/4
9 . ةماع ةرظن 5
13 . ةمكوحلا ئدابم 6
13 . ضرغلا 1 /6
13 . أدبملا 1/1/6
13 . يقطنملا ساسلأا 2/1/6
13 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/1/6
15 . ةميقلا ديلوت 2 /6
15 . أدبملا 1/2/6
15 . يقطنملا ساسلأا 2/2/6
15 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/2/6
17 . ةيجيتارتسلاا 3 /6
17 . أدبملا 1/3/6
17 . يقطنملا ساسلأا 2/3/6
17 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/3/6
19 . ةباقرلا 4 /6
19 . أدبملا 1/4/6
20 . يقطنملا ساسلأا 2/4/6
20 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/4/6
22 . ةلءاسملا 5 /6
22 . أدبملا 1/5/6
22 . يقطنملا ساسلأا 2/5/6
22 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/5/6
24 . ةحلصملا باحصأ كارشش 6 /6
24 . أدبملا 1/6/6
24 . يقطنملا ساسلأا 2/6/6
24 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/6/6
25 . ةدايقلا 7 /6
25 . أدبملا 1/7/6
25 . يقطنملا ساسلأا 2/7/6
25 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/7/6
28 . تارارقلاو تانايبلا 8 /6
28 . أدبملا 1/8/6
28 . يقطنملا ساسلأا 2/8/6

iii
ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
28 ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/8/6
30 . رط اخملا ةمكوح 9 /6
30 . أدبملا 1/9/6
30 . يقطنملا ساسلأا 2/9/6
31 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/9/6
33 . ةيعمتجملا ةيلوؤسملا 10 /6
33 . أدبملا 1/10/6
33 . يقطنملا ساسلأا 2/10/6
33 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/10/6
34 . تقولا رورمب ءادلأاو ىودجلا 11 /6
34 . أدبملا 1/11/6
34 . يقطنملا ساسلأا 2/11/6
34 . ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا 3/11/6
36 . .  ) ةقلاعلا تاذ عجارملا( رداصملا

)ع( 2021/37000 وزيأ
ديهمت
.) ISOيف ءاضعلأا تائيهلا( ةينطولا تافصاوملا تائيهل يملاع داحتا يه )سييقتلل ةيلودلا ةمظنملا( وزيلآا
عوضومب ةمتهم وضع ةئيه لكو .ةينفلا ISO  ناجل للاخ نم ةيلودلا تافصاوملا دادعش ىلع لمعلا متي ام ةداع
ةيلودلا تامظنملا ًاضيأ لمعلا يف كراشت .ةنجللا هذه يف ةلثمم نوكت نا يف احلا اهيدل ،ةينف ةنجل هل تلكُش
IEC ةينقتورهكلا ةيلودلا ةنجللا عم ايثو لكشب ISO نواعتت ISO. عم ةلصلا تاذ ةيموكحلا ريغو ةيموكحلا
)ينقتورهكلا سييقتلا لئاسم عيمج نأشب(

اهت نايص ىف  دختست نأ اهب دصقي ىتلا كلتو ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا هذه ريوطت ىف ةمدختسملا تاءارجلإاو
ليبس ىلعو .لولأا اهئزج ىف ISO/IEC تاهيجوت ىف اهفصو دري )كلذ ىلش امو ذجلا وأ ليدعتلاب( دعب اميف
ةيلودلا ةيسايقلا تافصاوملا نم ةفلتخملا عاونلأل ةبولطملا ةفلتخملا دامتعلاا ريياعم ةاعارم بجي صوصخلا
ةلدأ نم ىناثلا ءزجلا ىف ةدراولا ةيريرحتلا دعاوقلل اقبط ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا هذه ةدوسم تبتك دقوISO
)www.iso.org/directivesرظنا( ISO/IEC تاهيجوتو

ةءارب قوقحل ةعضاخ ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا هذه رصانع ضعب نوكت نأ ةيلامتحا ىلش هابتنلاا تفل دون و
. اهعيمج وأ قوقحلا هذه نم يأ ديدح ت ةيلوؤسم(ISO) سييقتلل ةيلودلا ةمظنملا لمحتت نل و .عارتخلاا

ىلعوأ/و ةيسايقلا ةفصاوملا هذه رادصا ءانثأ اهديدحت مت عارتخلاا ةءارب قوقح يأ ليصافت ةمدقملا يف نوكتس
ISO سييقتلل ةيلودلا ةمظنملاب ةصاخلا ةملتسملا عارتخلاا تاءارب تانلاعش ةمئاق
)www.iso.org/patentsرظنا(
ةفصاوملا يمدختسم ةعفنمل اهميدقت مت تامولعم وه ةيلودلا ةيسايقلا ةفصاوملا هذه يف دختسم يراجت مسا يأ
.ةقداصم لكشتلاو ةيلودلا ةيسايقلا
تامولعملا كلذكو ةقباطملا ميوقتب ةقلاع تاذ ريباعت ةيأ وأ ISO ب ةصاخ تاحلطصم ىناعمل تاريسفت ىلأو
URL رظنا ، (TBT)ةراجتلل ةينفلا ائاوعلاب صتخي اميف ةيملاعلا ةراجتلا ةمظنم ئدابمب ISO ازتلا لوح
.www.iso.org/iso/foreword.htmlىلاتلا

. تآشنملا ةمكوح ،309ISO / TC ةينفلا ةنجللا يه ةفصاوملا هذه نع ةلوؤسملا ةنجللاو
ةلماك ةمئاق نودجت . دختسملل ةيموقلا تافصاوملا ةئيه ىلش ةفصاوملا هذه نع ةلئسأ وأ تاقيلعت يأ هيجوت يغبني
https://www.iso.org/members.html يف تائيهلا هذهب

v
ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
)ع( 2021/37000 وزيأ
ةمدق م
.تآـشنملا ةـمكوحل ىوـصق ةـيمهأ وذ وهف ،مث نمو ،تآشنملا عيمج نم زكرملا يف وه ضرغلا ايقحتل يعسلا نش
اـمبو ةلوؤـسمو ةـلاعفو ةـيقلاخأ ةـقيرطب ةأـشنملا نـم ضرـغلا اـيقحتل ساـسلأا تآشنملل ةديشرلا ةمكوحلا عضت
ةـمكوحلا هذـهل )ةأـشنملا اـهيلع لـصحت يتلا تاجرخملا( ةيميظنتلا جئاتنلا .ةحلصملا باحصأ تاعقوت عم ىشامتي
:يه ةديشرلا
;ل اعف ءادأ -
;ل وؤسم ارشش / ةلوؤسم ةياعر -
. ى قلاخأ كولس / رصت -
اهت اسراممو اهريياعمو اهتفاقثو ةأشنملا حور ىلع دمتعي ةأشنملا لخاد رارقلا ذاختا نأ ةديشرلا ةمكوحلا ينعت
ةم يق دقت ،حضاو ضرغ تاذ ةأشنم ىلع ظفاحتو ةديشرلا ةمكوحلا ئشنت  .اهتايلمعو اهلكايهو اهتايكولسو
عضوم اهعضو( ةديشرلا ةمكوحلا ايبطت دمتعي .ةقلاعلا يوذ ةحلصملا باحصأ تاعقوت عم افتت لجلأا ةليوط
.ةأشنملل ةيجراخلاو ةيلخادلا ةئيبلل ةبسانملا لكايهلاو تايلمعلاو تايللآا نم لمع راطشو ميقلاو ةدايقلا ىلع )ذيفنتلا
نوـكت نأ نـكمي اـهنكلو ،ةـمكوحلا تاـعومجمو )ةـمكوحلا تاـئيه( ةيـسائرلا تائيهلا ىلش ةهجوم تاداشرلإا هذه
:لثم مهتابجاو ءادأ يف اهنومعدي نيذلا كئلولأ اًضيأ ةعفان
;ن يلماعلا -
; ةمكوحلا يسرامم -
. نيرخلآا نيمتهملا ةحلصملا باحصأ -
باحـــصأ تاـــعقوت مـــهفل لـــضفأ لكـــشب ةزـــهجم نوكتـــس تاداـــشرلإا / ليلدـــلا اذـــه دختـــست يـــتلا تآـــشنملا
.اهميقو اهضرغل اقبط ةأشنملا ادهأ ايقحتل بولطملا ءادلأاو ئدابملاو ةفاقثلاو عادبلإا ايبطتلوةحلصملا
ريي اعملاو ةفاقثلا نوكل ةنماض ةرادلإا لعجتو ةلءاسملل ةرادلإا عضختس تآشنملا هذه يف ةمكوحلا تائيه
.اهميقو ةأشنملا ضرغ عم استت ةأشنملا يف تاسرامملاو
ةـمكحو ةـيلاعفب اـهتابجاو لـمحت يـف ةـمكوحلا تاـئيه دعاـستس يـتلا ةـمكوحلا ئداـبم يداشرلإا ليلدلا هذه عضي
. اصنلإاو ةيفافشلاو ةباجتسلااو ةيعرشلاو ةلءاسملاو ءاوتحلااو ةقثلا ززعت نيح يف ،ةءافكو
لاوؤسم افارششو لااعف ءادأ اقحتس اهمكحت يتلا تآشنملا نأ عقوتت نأ ليلدلا هذه ابطت يتلا ةمكوحلا تائيهل نكمي
ايقلاخأ اكولسو
نأ يـف ةـقثلا ةداـيز تاـعاطقلاو نادـلبلا رـبع ةحلـصملا باحـصلأ نـكمي ،ةفـصاوملا هذه تآشنملا دختست امدنع
نوذـختيو ةـهازنب نوفرـصتي مـهف ،ةفافـشو ةـلداعو ةلءاـسملل ةعـضاخو ةلوؤـسم تآـشنملا هذـهل ةمكوحلا تائيه
:للاخ نم ةرينتسمو رطاخملا ىلع ةينبم تارارق
; اهيلع دمتعي رداصم نم ةقوثوم تانايبو ةيقادصم تاذ تامولعم -
; ةحلصملا باحصأ تاعقوت -
; ة قباطمل ا تامازتلا -
; ةمداقلا لايجلأل ةعقوتملا كلت كلذ يف امب ،ةيعمتجملاو ةيقلاخلأا تاعقوتلا -
. ةيعيبطلا ةئيبلا ىلع دامتعلااو تاريثأتلا -
:ىلع ةديشرلا ةمكوحلا دئاوف قبطنت نأ نكمي
; اهسفن ةأشنملا ) أ
; ةحلصملا باحصأ ءاضعلأا ) ب
.نورخلآا ةحلصملا باحصأ   )ج

vii
ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
.ةديشرلا ةمكوحلا نع دلوتت يتلا ةميقلل ةلثمأ يلي اميف
ةأشنملا ىلع ةلاعفلا ةباقرلا ةديشرلا ةمكوحلا ززعت :د يعبلا ىدملا ىلع ةحلصملا باحصلأ ةميقلل نسحم ديلوت —
ةيمنتلل ةدحتملا مملأا ادهأو ةطشنلأاو ةيجيتارتسلااو ةأشنملا ضرغ نيب قاستلاا نامض ىلع دعاست يلاتلابو
1[15 [
د يعبلا ىدملا ىلع ةحلصملا باحصلأ ةميقلا ديلوت اذه نسحي (UN SDGs) .  ةمادتسملا
نع غلابلإا( ةيمحملا تاحاصفلإاو ،ةحلصملا باحصلأ ةلاعفلا ةكراشملا : دراوملا ىلع لاعفلا فارشلإا —
ةفافشلا تارارقلا ذاختاو ،ةقستملا تاحلطصملاو ،ةبسانملا ةيذيفنتلا ةطلسلا دودحو ،رشنلا/لقنلاو )تافلاخملا
ةقيرطب دراوملا ىلع رشت ةأشنملا نأ يف ةحلصملا باحصأ ةقث نيسحت يف مهاست اهعيمج ،ةلءاسملاو
.ة لوؤسم
نأ عيطتستو ريغتملا اهقايسب اًبلس رثأتت امدنع ةنرم لظت نأ ةأشنملا عيطتست :ةأشنملا ءادأو ةنورم نيسحت—
.ةديشرلا ةمكوحلا تاسرامم للاخ نم ،تارييغتلا هذهل ةجيتن ،اهمانتغا اهنكمي ،ةميق تاذ اصرف دجت
ضيوفتلاو ،بقاعتلل لاعفلا طيطختلاو ،ةيقلاخلأا ةدايقلاو ،ةيجيتارتسلإا فييكت تاسرامملا هذه لمشتو
.ةيلخادلا طباوضلاو رطاخملا ةرادش ىلع ارشلإاو ،تايلوؤسملاو تاطلسلل حضاولا
ةديشرلا ةمكوحلا ززعت ،تآشنملا هيف لمعت يذلا ديقعتلاو رييغتلا لدعم ديازت عم : رارقلا عنص ةيلاعف نيسحت —
.رارقلا عنص ةيلمع نيسحت ىلش يدؤي امم ،هيف لمعت يذلا قايسلاو ،اهنم ضرغلاو ،ةأشنملل يلومشلا روظنملا
ةعرس نم ديزت ،ةديشر ةمكوح تاسرامم يه ةضوفملا ةطلسلاو تايلوؤسملاو ةلءاسملا حوضو نش
.جئاتنلاو رصتلاو تارارقلا ذاختا
ضرغ اًضيأ نكلو ،ةيلاملا حلاصملا طقف مهزفحت لا نيذلا صاخشلأا  : م هيلع ةظفاحمل او ن يلماعل ا نيوكت نيسح ت —
ةمكوحلا تاسرامم رهظت يتلا تآشنملا ىلش نوبذجني ،ةيفافشلاو اصنلإاك ةسوململا ريغ ةأشنملا ميقو ةأشنملا
.ة يقلاخلأاو ةلاعفلا ةدايقلا لثم ،ةديشرلا
ةلاعفلا تاقلاعلاو ةيفافشلاو ،ةيلكلا تارارقلا ةعانصو ،ةباقرلاو ةلاعفلا ةدايقلا : نينئادلاو نيرمثتسملا ةقث ةدايز —
يف ةقثلا ةدايز يف مهاست اهلك ، ة قباطمل ا ةرادش يف نيقيلاو  ،ةمادتسلاا تارابتعاو ،ةحلصملا باحصأ عم
.ه يلع لوصحلا ةفلكت نم للقيو لاملا سأر ىلع لوصحلا نسحي نأ نكمي هرودب اذهو .ةأشنملا
ةنطاوم( لوؤسملا يميظنتلا كولسلاو ةحلصملا باحصأ عم ةيفافشلا مهاست : ةسوململا ريغ لوصلأا ةميق ةدايز —
.ا ياونلا نسحو ةماعلا ةقثلاو ةماعلا ةروصلاو ةعمسلا لثم ةأشنملل ةسوململا ريغ لوصلأا ةميق يف )ةكرشلا

هيجوتل )ةمكوحلا تاسايس عضو لثم( ةمكوحلا ةئيه اهذختت يتلا تاءارجلإا ةديشرلا ةمكوحلا لمشت ،اًريخأ
.تامولعملل لاوصوو ةزجومو ةحضاوو ةفافش ريراقتب ةحلصملا باحصأ ديوزت وحن مهتآشنم
ةيئيبلا ،ةيبلسلاو ةيباجيلإا تاريثأتلا مييقتب ،لوصلأا بسح نينيعملا مهيلثمم للاخ نم ،عمتجملاو نيمظنملل اذه حمسي
.ةأشنملل ةيعيبطلا ةيداصتقلااو ةيعامتجلااو

ىلع ءوضلا طيلستو ،اهجئاتن سايقو ،تآشنملا ةلءاسمل ةصرفلا ةحلصملا باحصأ ةديشرلا ةمكوحلا حنمت امك
.ةيعيبطلا ةئيبلاو داصتقلااو عمتجملا ىلع ةيميظنتلا تاريثأتلا ةبقارمو ،ةمئلاملا ريغ تاسرامملا

دلوت كلذ يف يهو ،يميظنتلا اهضرغ ايقحت ىلع ةأشنملا دعاست يتلا ئدابملا ايبطتب تآشنملا ةمكوح نيكمت متي
.ةحلصملا باحصلأو ةأشنملل ةميقلا
هذـه .ةفصاوملا هذه يف ةحضوملا ةمكوحلا جئاتنو ئدابم ىلعو تامظنملا ةمكوح ىلع ةماع ةرظن 1 لكشلا دقي
ىـلش ناـيحلأا ضـعب يـف جاـتحت ،كـلذ عـمو .ةأشنملا لخاد اًيئزج وأ اًيلك لعفلاب ةدوجوم نوكت نأ نكمي تانوكملا
.اهتيكيمانيدو اهدرفتب اهقايسو ةأشنملا ةعيبطل ةبسانمو ةؤفكو ةلاعف ةأشنملا ةمكوح لظت ثيحب اهنيسحت وأ اهفييكت

)ع( 2021/37000 وزيأ
لكشلا حاتفم
ةمكوحلا جئاتن
يساسلأا ةمكوحلا أدبم
ةيسيسأتلا ةمكوحلا ئدابم
ةمكوحلا ئدابم نيكمت
ماع - تامظنملا ةمكوح – 1 لكشلا

ix
ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
تاداش رإ – تامظنملا ةمكوح
لاجم لا -1
تاسرامملل ةيسيئرلا بناوجلاو ئدابملا ةفصاوملا دقت .تامظنملا ةمكوح يف ايداشرش لايلد ةفصاوملا هذه دقت
يتلا تآشنملا نكمتت ىتح مهتايلوؤسمب ءافولا ةيفيك نأشب ةمكوحلا تاعومجمو ةمكوحلا تائيه هيجوتل
وأ اهتمكوحو ةأشنملاب نيينعملا ةحلصملا باحصأ اضيأ دهتست اهنأ امك .اهفده ايقحت نم اهريدت/اهمكحت/اهمكوحت
.اهب نيرثأتملا
.ضر غلا وأ لكيهلا وأ عقوملا وأ مجحلا وأ عونلا نع رظنلا ضغب تآشنملا عيمج ىلع ةفصاوملا ابطت

ةيليمكتلا عجارملا -2
ةفصاوملا هذهل ةيليمكت عجارم كانه تسيل

فيراعتلاو تاحلطصملا -3
تاحلطصم تانايب دعاوقب IEC و ISO ظفتحت.ةيلاتلا فيراعتلاو تاحلطصملا ابطت ، ةفصاوملا هذه ضارغلا
:ةيلاتلا نيوانعلا يف سييقتلا يف اهمادختسلا
http://www.iso.org/obpىلع ةحاتم ISO: تنرتنلإا حفصت ةصنم -
ى لع ةحاتم :IEC Electropedia  ةينقتورهكلا ةيلودلا تاحلطصملا ةصنم -
http: // www.electropedia .org

ةأشنملاو ةمكوحلا 1/3
1/1/3
تآشنملا ةمكوح
ددحملا اهضرغ ايقحت نع اهتلءاسمو اهيلع ارشلإاو )3/1/3( ةأشنملا هيجوت هللاخ نم متي ناسنلإا ىلع مئاق اظن

2/1/3
تآشنملا ةمكوح لمع راطإ
اهللاخ نم لمعت يتلا )2/2/3( تلاءاسملاو رارقلا ةعانص لكايهو )9/2/3( اهتاسايسو ةمكوحلا تايجيتارتسا
. )3/1/3( ةأشنملا ةمكوح تابيترت

3/1/3
ةأشنم
تايحلاـصلاو )3/2/3( تايلوؤـسملا عـم مـهب ةـصاخلا مهفئاـظو مهيدـل نيذـلا صاخـشلأا نـم ةـعومجم وأ صخش
. ةأشنملا  ادهأ ايقحتل ةمزلالا تاقلاعلاو

وأ ةأــشنملا وأ ةكرــشلا وأ درــفنملا رجاتلا ،-كلذ ىلع راصتقلاا نود -يلي ام ةأشنملا وهفم لمشي :در او وه ام ىلع 1 ةظوحلم
عــم اــهنم جيزــملا وأ اــهنم ءزــجلا وأ ،ةسسؤملا وأ ةيريخلا ةأشنملا وأ ةكارشلا وأ ةئيهلا /ةطلسلا وأ ةصصختملا تامدخلا ةكرش
.ةصاخ وأ ةماع تناك ءاوسو ،لا أ ةجمدم تناك ءاوس ،اهريغ

]لخدملا ىلع 2 ةظوحلملا ذح مت - هليدعت مت ،1/3 ،ISO 37301: 2021 :ردصملا[

4/1/3
يميظنتلا نايك
. لقتسمو زيمتم دوجو اهل )3/1/3( ةأشنم
. اًينوناق اًنايك يميظنتلا نايكلا نوكي نأ نكمي ،تلااحلا ضعب يف :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم

ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
5/1/3
ةنوكملا قئاثولا
)2 /2 /3( اهتلءاسمو )3 /1 /3( ةأشنملا دوجو سسؤت يتلا ائاثولا ةعومجم وأ ةديرفلاو ةيعجرملا تاذ قئاثولا ةعومجم
. ر خلآ تقو نم اهليدعت متي نيح
.ق اثيم وأ قافتا دونب وأ سيسأتلا دقع/دنس لمشت نأ نكميو ،ةأشنملا عقومو عون بسح ائاثولا فلتخت :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم

6/1/3
ةرطاخم
ادهلأا ىلع نيقيلالا ريثأت
صرــفلا دهتسي نأ نكميو ،امهيلك وأ ايبلس وأ ايباجيش نوكي نأ نكمي .عقوتملا نع ارحنا وه ريثأتلا :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.اهيلش يدؤي وأ اهقلخي وأ تاديدهتلاو
.ةفلتخم تايوتسم ىلع اهقيبطت نكميو ،ةفلتخم تائفو بناوج ادهلأل نوكي نأ نكمي :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
.ةدوصقم ةجيتنك لاثملا ليبس ىلع ،ىرخأ قرطب دهلا نع ريبعتلا نكمي :لخدملا ىلع 3 ةظوحلم
] .د راو وه امى لع 3 ةظوحلملا لادبتسا مت - ل دعم ،1 /3 ،ISO 31000: 2018 :ردصملا[
7/1/3
ةرطاخملا لوبق ةردق /ىدم
. اهب ظافتحلاا وأ اهل اهلامتحا يف )3/1/3( ةأشنملا بغرت يتلا )6/1/3( رطاخملا عونو رادقم
]2 /1 /7 /3 ،ISO 73: 2009  ليلد :ردصملا[

8/1/3
رطاخملا ريياعم
)6/1/3( رطخلا ةيمهأ مييقت اهساسأ ىلع متي يتلا ةيعجرملا طورشلا
ةــيلخادلا ةــئيبلا( يلخادــلاو يجراــخلا قايــسلاو ةــيميظنتلا ادــهلأا ىــلش رطاــخملا ريياــعم دنتــست :لخدــملا ىــلع 1 ةــظوحلم
.)ةيجراخلاو
.ىرخلأا تابلطتملاو تاسايسلاو نيناوقلاو ةيسايقلا تافصاوملا نم رطاخملا ريياعم قاقتشا نكمي :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
]3 /1 /3 /3 ،ISO 73: 2009  ليلد :ردصملا[

9/1/3
رطخلا ةيحامس
)11/1/3( رطاـخملا ةـجلاعم دعب )6/1/3( رطاخملا لمحتل )1/3/3( ةحلصملا باحصأ وأ )3/1/3( ةأشنملا دادعتسا
اهفادهأ ايقحت لجأ نم
-ةيميظنتلا وأ ةينوناقلا تابلطتملاب رطاخملا لمحت رثأتي نأ نكمي :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
]3 /1 /7 /3 ،ISO 73: 2009  ليلد :ردصملا[

10/1/3
رط خلا ىوتسم
اهثودح ةيلامتحاو تاعبتلا/بقاوعلا نم ةعومجمب اهنع ًاربعم ،رطاخملا ةعومجم وأ )6/1/3( رطخلا رادقم
]8 /1 /6 /3 ،ISO 73: 2009  ليلد :ردصملا[

11/1/3
رطاخملا جلاع
)6/1/3( رطاخملا ليدعت ةيلمع
:رطاخملا ةجلاعم لمشت نأ نكمي :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
; رطاخملا يودح ىلش يدؤي يذلا طاشنلا يف رارمتسلاا وأ ءدبلا دعب رارق ذاختا للاخ نم رطاخملا بنجت -
; ةصرف انتغا لجأ نم اهتدايز وأ ةرطاخملا -
; رطخلا ردصم ةلازش -
)ع( 2021/37000 وزيأ
; ةيلامتحلاا رييغت -
; بقاوعلا رييغت -
; )رطاخملا ليومتو دوقعلا كلذ يف امب( ىرخأ ارطأ وأ رط عم رطاخملا مساقت -
. رينتسم رارقب رطاخملاب ظافتحلاا -
ءاضقلا" و "رطاخملا فيفخت" مساب ةيبلسلا جئاتنلا عم لماعتت يتلا رطاخملا تاجلاعم ىلش اًنايحأ راشُي :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
."رطاخملا نم دحلا" و "رطاخملا عنم" و "رطاخملا ىلع
.ة يلاحلا رطاخملا ليدعت وأ ةديدج رطاخم الخ ىلش رطاخملا ةجلاعم يدؤت نأ نكمي :لخدملا ىلع 3 ةظوحلم
]1 /8 /3 ،ISO 73: 2009  ليلد :ردصملا[

تاجرخملا/جئاتنلاو ئدابملا  2/3

1/2/3
أدبم
تاريربتلا نم ةلسلسل وأ وأ تايكولسلا وأ تادقتعملا نم ةعومجمل ساسأك لمعت ةملسم وأ ضرف وأ ةيساسأ ةقيقح
] .درفملا ةغيص ادختسا مت - لدعم ،14-2 ،BS 13500: 2013 :ردصملا[

2/2/3
ةل ءاسم
)3/2/3( ةيلوؤسمب ءافولا ددصب رخآ هاجت ازتلا
.ةيلوؤسملاب ءافولا اهب مت يتلا ةقيرطلا حرشو غلابش بجاو ازتللاا لمشي :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
ة لءاسمل ل عضاخلا رطلا ىلع اهضرف نكمي بقاوع هل ةيلوؤسملاب ءافولا دع نش :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم

3/2/3
ةيلوؤسم
ةبولطملا جئاتنلا ايقحتل تارارقلا ذاختاو لمعلاب ازتللاا
]22/2 ,ISO / IEC 38500: 2015 :ردصملا[

4/2/3
ضيوفت
رخآ ىلش اهلمحي صخش نم )3/2/3( ةيلوؤسملاو ةطلسلا )ـب فيلكتلا( نع لزانتلا

5/2/3
ةقباطم
طاشن وأ رارقب رثأتت اهنأ كردت وأ رثأتت وأ رثؤت نأ نكمي ةأشنم وأ صخش

6/2/3
ةقباطملا تامازتلا
اـهراتخت ىـتلا ةـيرايتخلاا تاـبلطتملا ىلش ةفاضلإاب اهعم ةقباطملا ايمازلا )3/1/3( ةأشنملا ىلع بجي يتلا تابلطتملا
اهعم افاوتلل ةأشنملا
]25/3 ،ISO 37301: 2021 :ردصملا[

7/2/3
يقلاخأ كولس /فرصت
عـم اـستمو نيـعم فـقوم قايـس يـف نـسحلا وأ ميلـسلا كولـسلل )1/2/3( ةـلوبقملا ئداـبملا عـم افاوتي يذلا كولسلا
.)8/2/3( كولسلل ةيلودلا ريياعملا
]7/2 , ISO 26000:2010: ردصملا[

ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
8/2/3
ةيلودلا كولسلاريياعم
ةـلوبقملا ئداـبملا وأ ،يـفرعلا يلودـلا نوناـقلا نـم ةدمتـسملا اًـيعامتجا لوؤسملا يميظنتلا كولسلاب ةصاخلا تاعقوتلا
.كلذ براقي ام وأ اًيملاع اهب رتعملا ةيلودلا ةيموكحلا تايقافتلاا وأ ،يلودلا نوناقلا نم )1/2/3( اًمومع

.تايقافتلااو تادهاعملا ةيلودلا ةيموكحلا تاقافتلاا لمشت :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
ةــيلودلا ةــيموكحلا تاــيقافتلااو يلودــلا نوناــقلا ئداــبمو ،يــفرعلا يلودــلا نوناــقلا نأ نــم مغرــلا ىلع :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
نأ )3/1/3( تآــشنملا عــيمجل نــكمي ئداــبمو ادــهأ نــع رــبعت اــهنأ لاش ،لودــلا ىلش ىلولأا ةجردلاب ةهجوم اع لكشب ةلوبقملا
.اهيلش حمطت
.نمزلا عم كولسلل ةيلودلا ريياعملا روطتت :لخدملا ىلع 3 ةظوحلم
]11/2 , ISO 26000:2010 :ردصملا[

9/2/3
ةمكوحلا ةسايس
. )4/3/3( ةمكوحلل اهتئيه لبق نم اًيمسر اهنع ريبعتلا مت امك ،)3/1/3( اهتاهاجتاو ةأشنملا اياون

10/2/3
ةأشنملا ضرغ/يميظنتلا ضرغلا
)3/1/3( ةأشنملا دوجول يقطنم ببس

نيددحملا ةحلصملا باحصلأ اهديلوت ةأشنملا يونت يتلا ةيئاهنلا ةميقلا وه يميظنتلا ضرغلا :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.) 1/3/3(
باحصأ لبق نم ةيمويلا تارارقلا ذاختلا اًحضاو اًقايس دقيو ءادلأا ادهأ يميظنتلا ضرغلا هجوي :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
.نيينعملا ةحلصملا
11/2/3
ةيميظنتلا ميقلا
اهتكراـشم بـجي ،ةـمهمو ةدـيج اـهنأ )3/1/3( ةأـشنملا تددـح يـتلا ةـبوغرملا تاءارجلإا وأ جئاتنلا لوح تادقتعملا
ةأشنملا لبق نم ينمض وأ حيرص لكشب اهقيبطتو

12/2/3
ةيعمتجم ةيلوؤسم
افـش كولـس للاـخ نـم ،ةـئيبلاو عـمتجملا ىـلع اهتطشنأو اهتارارق تاريثأت نع )3/1/3( ةأشنم )3/2/3( ةيلوؤسم
:نأ هنأش نم )7/2/3( يقلاخأو
عمتجملا ةيهافرو ةحص كلذ يف امب ،)14 /2 /3( ةمادتسملا ةيمنتلا يف مهاسي -
)1 /3 /3( ةحلصملا باحصأ تاعقوت رابتعلاا يف ذخأي -
؛ )8 /2 /3( ةيلودلا كولسلا ريياعم عم استيو هب لومعملا نوناقلل )5 /2 /3( لثتمي -
.ا هتاقلاع يف ايلمع سراميو ةأشنملا ءاحنأ عيمج يف جمدي /لماكتي -
.تايلمعلاو تامدخلاو تاجتنملا ةطشنلأا لمشت :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.اهذوفن لاجم نمض ةأشنملا ةطشنأ ىلش تاقلاعلا ريشت :لخدملل 2 ةظوحلم
]18/2 ،ISO 26000: 2010 :ردصملا[

13/2/3
ةمادتسا
ساسملا نود رضاحلا تاجايتحا ةيبلت متت اهيف ،ةيداصتقلااو ةيعامتجلااو ةيئيبلا هبناوج نمضتت ، ىملاعلا اظنلا ةلاح
ةصاخلا مهتاجايتحا ةيبلت ىلع ةمداقلا لايجلأا ةردقب
اهيلش راشي ام اًبلاغو ،ةلخادتم ةطبارتم بناوج يهو ،ةيداصتقلااو ةيعامتجلااو ةيئيبلا بناوجلا لعافتت :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.ةمادتسلال ةثلاثلا داعبلأا اهنأ ىلع

)ع( 2021/37000 وزيأ
.)14/2/3(ةمادتسملا ةيمنتلا ده يه ةمادتسلاا :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
]1/3 ،ISO 82: 2019 ليلد :ردصملا[

14/2/3
ةمادتسم ةيمنت
ةصاخلا مهتاجايتحا ةيبلت ىلع ةمداقلا لايجلأا ةردقب ساسملا نود رضاحلا تاجايتحا يبلت يتلا ةيمنتلا
ةــيعامتجلاا ةلادعلا عم راهدزلااو ةحصلاو ةايحلل ةدوجلا ةيلاعلا ادهلأا جمدب ةمادتسملا ةيمنتلا العتت :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
اهــضعب ززعيو ةطبارتم ةيئيبلاو ةيداصتقلااو ةيعامتجلاا ادهلأا هذه .اهعونت لكب ةايحلا معد ىلع ضرلأا ةردق ىلع ظافحلاو
.لكك عمتجملل عسولأا تاعقوتلا نع ريبعتلل ةقيرطك ةمادتسملا ةيمنتلا عم لماعتلا نكمي .ضعبلا
]23/2،ISO 26000:2010 :ردصملا[
راودلأا3/3
1/3/3
ةحلصملا بحاص
.طاشن وأ رارقب رثأتت اهنأ عقوتت وأ ،طاشن وأ رارقب رثأتت وأ رثؤت نأ نكمي )3/1/3( ةأشنم وأ صخش
)2/3/3( ءاضعلأا ةحلصملا باحصأ ؛ةحلصملا باحصأ لمشي نأ نكمي ،ةأشنملا ةعيبط ىلع اًدامتعا :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.نوفظوملاو نودروملاو نوعرشملاو ءلامعلا كلذ يف امب ،نيرخلآا ةحلصملا باحصأو
"متهم رط" هنأ ىلع ةحلصملا بحاص ىلش ةراشلإا نكمي ،ةرادلإا مظنل ISO تافصاوم يف :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
و 1 نيتظوـحلملا ةفاضش تمت ."متهملا رطلا" حلطصملا ذح مت - لدعم ،2/3 ،ISO 37301: 2021 :ردصملا[
].لخدملا ىلع 2
2/3/3
وضع ةحلصم بحاص
)4/3/3( ةمكوحلا ةئيهب ةقلاعلاب تارارقلا ذاختا يف ددحم اح وأ ينوناق ازتلا هيدل يذلا )1/3/3( ةحلصملا بحاص
ةلءاسملاب ةمكوحلا ةئيه هيلش هجوتت يذلا وه مث نمو

نيناوقلاو )3/1/3( ةأشنملا  )5/1/3( ليكشت ائاثو يف تامازتللاا وأ قوقحلا هذه ليجست متي ام اًبلاغ :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.اهب ةصاخلا حئاوللا وأ / و
نيــعتي يــتلا ريياــعملا وأ ةــمكوحلا ةئيه نيوكت ديدحت ،لاثملا ليبس ىلع ،تارارقلا هذه لمشت نأ نكمي :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
.اهللاخ نم تارارقلا ذاختا ةمكوحلا ةئيه ىلع
.ةمكوحلا ةئيه ءادأ ىلش ةفاضلإاب ةأشنملا جئاتن نع ةحلصملا باحصأ امأ ةمكوحلا تائيه لءاست :لخدملا ىلع 3 ةظوحلم
.اهءاضعأو ةأشنملا مهسأ ةلمح اولمشي نأ نكمي نيذلا ءاضعلأا ةحلصملا باحصأ ىلش عجري ام اًبلاغ :لخدملا ىلع 4 ةظوحلم

3/3/3
يعجرملا ةحلصملا بحاص
ةـقلعتملا تارارـقلا ذاـختا دنع ةلءاسملاب هيلش هجوتلا )4/3/3( ةمكوحلا ةئيه تررق نيذلا )1/3/3( ةحلصملا بحاص
)10/2/3( ةأشنملا ضرغب
.تاكرشلل ةيعمتجملا ةيراشتسلاا سلاجملا ،ةسردملا يف ذيملاتلا ءابآ ،ةيثحب ةأشنمل يملع يراشتسا سلجم لاثم
ةحلصم بحاص اًضيأ )2-3-3( وضعلا ةحلصملا بحاص نوكي نأ نكمي ،تلااحلا ضعب يف :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.اًيعجرم
ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
4/3/3
ةمكوحلا ةئيه
)3/1/3( اهلمكأب ةأشنملا نع )2/2/3( ةيئاهنلا ةيلوؤسملا نولمحتي نيذلا صاخشلأا نم ةعومجم وأ صخش
نوــكت لا امدــنع .لا أ ةحارــص اهــسيسأت مــت ءاوــس ،ةدــحاو ةــمكوح ةــئيه )4/1/3( يــميظنت نايك لكل :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.ةفصاوملا هذه يف "ةمكوحلا ةئيه" ادختسا متي ثيح ابطني )5/3/3( ةمكاحلا ةعومجملا حلطصم نإف ،اًيميظنت اًنايك ةأشنملا
،رــصحلا لا لاــثملا ليبــس ىــلع ،نمــضتت ، يــصلا نم ددع يف حيرص لكشب ةمكوح ةئيه ءاشنش نكمي :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
.ءانملأا وأ ،نيددعتملا وأ ،نينماضتملا نيريدملا وأ ،ديحولا ريدملا وأ ، ارشلإا سلجم وأ ،ةرادلإا سلجم
اًداــمتعا ، دــقي يذــلا رودــلا فــصول "اــيلعلا ةرادلإا" حلطصم ىلشةرادلإا مظنل ISO تافصاوم ريشت :لخدملا ىلع 3 ةظوحلم
.اهلبق نم ةلءاسملل عضخيو ةمكوحلا ةعومجم ىلش ريراقت ،يميظنتلاو يسايقلا قايسلا ىلع

5/3/3
ةمكوحلا ةعومجم
)3/1/3( ةأشنم نوريدي نيذلا صاخشلأا نم ةعومجم وأ صخش
يرادش رود مــهل اــًصاخشأ وأ نييذــيفنت نيريدــم ةــمكوحلا ةــعومجم مــضت نأ نكمي ،تلااحلا ضعب يف :لخدملا ىلع 1 ةظوحلم
.ةمكوحلاو ةرادلإا راودأ زييمت ىلع ظافحلا عم ،ىلعأ
اـًـنايك نولثمي صاخشلأا نم ةعومجم وأ اًصخش ةمكوحلا ةعومجم لمشت نأ نكمي ،تلااحلا ضعب يف :لخدملا ىلع 2 ةظوحلم
.)4/1/3( ايميظنت
يف ،كلذ ىلش ةفاضلإاب .ةمكوح ةعومجم اهمكحت اهنإف ،ةددعتم ةيميظنت تانايك ربع ةأشنملا دتمت امدنع :لخدملا ىلع 3 ةظوحلم
ةلوؤــسم ةــمكوح ةــعومجم اهيدل نوكي ،)مسق وأ ةيعرف ةكرش ،لاثملا ليبس ىلع( يميظنت نايك لخاد لماكلاب ةأشنم دوجو ةلاح
.يميظنتلا نايكلل ةلماكتملا ةمكوحلا ىلع ظافحلا نع
قايسلا ىلع اًدامتعا ، دقي يذلا رودلا فصول "ايلعلا ةرادلإا" حلطصم ىلشةرادلإا مظنل ISO تافصاوم ريشت :لخدملا ى لع 4 ةظوحلم
.ا هلبق نم ةلءاسملل عضخيو ةمكوحلا ةعومجم ىلش ريراقت ،يميظنتلاو يسايقلا

6/3/3
نولماعلا
نيعوطتملاو نيتقؤملا اهلامعو اهيفظومو اهيلوؤسمو )3/1/3 ( ةأشنملا وريدم
.]لخدملا ىلع 2 و 1 نيتظحلاملا ذح مت - هليدعت مت ،25-3 ،ISO 37001: 2016 :ردصملا[

ت آشنملا ةمكوح  -4
ماــــع 1/4
.مهتايح ىلع رشابم لكشب رثؤت يتلا كلت ةصاخ،ةمكوحلا ةديج ،تآشنملا نوكت نأ ةحلصملا باحصأ عيمج عقوتي
كانهف اذل .ةيئاضقلا تايلاولا عيمج ربع تآشنملا ةمكوح لكشي امل كرتشم مهف ريوطت ىلش ةجاحلا اذه نع جتني
.عامجلإا ىلع مئاق يلك جهن ىلش ةجاح
ةيسيئرلا بناوجلاب يصوتو ئدابملا ددحتو )دنبلا اذه يف اهيلع صوصنملا( ةمكوحلا طورش ةفصاوملا هذه ددحت
ةأشنملا نكمتت ىتح ،اهب ءافولاو مهتايلوؤسم مهفت يف تآشنملا نومكحي نيذلا ءلاؤه هجوت نأ نكمي يتلا ةسرامملل
نيذلا كئلولأو ،ةمكوحلا تاعومجمو ةمكوحلا ةئيه ءاضعلأ وه هيجوتلا اذه .اهضرغ ايقحت نم اهنومكحي يتلا
نيكراشملا ةحلصملا باحصأ هب دوصقم هنأ امك .مهمامأ ةلوؤسم ةمكوحلا ةئيه نوكت نيذلا كئلوأو مهيلع نوفرشي
.
اهب نيرثأتملا وأ تآشنملا ةرادش يف
اـيقحت ىـلع اهتبـساحمو اـهيلع ارـشلإاو ةأـشنملا هـيجوت هـللاخ نـم متي رشبلا ىلع مئاق اظن يه تآشنملا ةمكوح
.ددحملا يميظنتلا اهضرغ
:هساسأ يف لمشي ام وهو
;م يقلا كلتو ضرغلا اذه هاجت ازتللااو اهميقو ةأشنملا ضرغ عضو ) أ

)ع( 2021/37000 وزيأ
; ةميقلا ديلوتل ةأشنملا بولسأ ديدحت ) ب
; ةميقلا ديلوت ةيجيتارتسا يف ةكراشملاو هيجوتلا ) ت
;ة مكوحلا ةئيه لبق نم ةعوضوملا تاعقوتلل اًقفو يتأي اهفرصتو ةأشنملا ءادأ نأ ةبقارم ) ي
.
ك ولسلاو ءادلأا اذه نع ةلءاسملا ح يضوت ) ج

.
ليصافتلا نم اًديزم 1 لودجلا دقي ةظوحلم

ةل ماكتملا ةمكوحلا 2/4
ماــ ع 1/2/4
:مضت يتلا ،ةمكوحلا تاعومجم لبق نم ةأشنملا ءاحنأ ربع ةمكوحلا سرامت
; ةحلصملا باحصأ ءاضعلأا -
; ة موكحلا ةئيه -
;ن وريدملا -
. ةأشنملل ىرخلأا ةيلخادلا فئاظولا -

نأ راطلإا اذه نأش نم ،هيلع ظافحلاو ةأشنملا ربع لماكتم ةمكوح لمع راطش عضو نع ةلءاسم ةمكوحلا ةئيه ربتعت
.يقلاخلأا كولسلاو لوؤسملا ارشلإاو لاعفلا ءادلأا ةأشنملا اقحت ثيحب ،ةمكوحلا ةطشنأ اسني
تايلوؤـسملل ةبسانملا دراوملاو ةءافكلاو ةطلسلاب رارقلا وعناص عتمتي نأ ةأشنملا ةمكوحل راطلإا اذه نمضي نأ يغبني
اـمم ،بـسانم لكـشب رـصتلا نم نيلماعلا نيكمت ىلش  افشلا تارارقلا ذاختاو لاعفلا ضيوفتلا يدؤي .مهيلش ةلكوملا
.ةنورم رثكأ ةأشنم ىلش يدؤي
.
ةأشنملا ضرغل اًبسانم ةمكوحلا اظن ءاقب نامضل ةقحلالا نيسحتلا تاءارجشو طباوضلا ذيفنتو طيطخت يغبني

ضيوفتلاو ةمكوحلا 2/2/4
.لكك ةأشنملا نع ةلءاسم اًمئاد لظتو تضوف امع ةلءاسم لظت اهنكلو ضيوفتلا ةمكوحلا ةئيهل نكمي
ةلءاـسملاو ضيوـفتلا نوـكي يـكل .ةيفافـشلاو ةـقثلا نم ديزت ةقيرطب ضيوفتلا ةمكوحلا ةئيه ىلع بجي ،ضيوفتلا دنع
:ةيلاتلا طورشلا ءافيتسا ةمكوحلا ةئيه نمضت نأ يغبني ،نيلاعف )5/6 رظنا(
; اهيلع قافتلااو اهديدحتو ةعقوتملا جئاتنلا نأشب ةشقانملا / ضوافتلا متي ) أ
; ةبولطملا دراوملا ةحاتش /ريفوت ) ب
اهيلع افتملا جئاتنلا ايقحتل ططخلا ذيفنتو عضول ةيللاقتسلاا نمضتي يذلاو ،ةيلوؤسملا ىوتسم عم ةطلسلا اباطتت ) ت
;ة عوضوملا تارتمارابلا/ريياعملا نمض
نأ ىلع ةلدلأا عم اهميدقتو يرود لكشب تايلوؤسملا ايقحت تايلمعو جئاتنلاو تاجرخملا نعر يراقت ميدقتو دادعش متي ) ي
; ةبسانمو ةلوقعم ةذختملا تاءارجلإا نوكت
.
ج) ذ يفنتلل ةلباق اهب لومعملا ريياعملاب ازتللاا دع وأ ةيلوؤسملاب ءافولا دع ىلع ،تابوقعلا لثم ،بقاوعلا) ج

قافتلاا وأ اهنأشب تاعقوتلا ركذ متي مل يتلا وأ اهيلع ةطلس هل سيل يتلا روملأا نع لائاسم صخش يأ رابتعا يغبني لا
.اهيلع
نيلءاـسم نولظي نوضوفي نيذلا كئلوأ نأ حيضوت يغبني ،كلذ عمو .نيرخلآل اوضوفي نأ نيلءاسملا صاخشلأل نكمي
.ةطلسلا كلتل مهضوفم ادختسا نع

ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
ذاختا ةطلس دودح ادختسا يغبني .ةبسانملا نامضلا تايلمع عم بنج ىلش اًبنج اًيمسر ضيوفتلا لعجي نأ يغبني
ً.
ةردقملا رطاخملل ةباجتسا رارقلا
ةرادلإاو ةمكوحلا 3/2/4
.ضعبـلا امهـضعب ىـلع نارثؤـيو نلاعاـفتي نلاماـكتمو نايرورضو نلاصفنم ناطاشن امه "ةرادلإا" و "ةمكوحلا"
،اـهنع ةلءاـسملاو ةأـشنملل ةعوـضوملا )تارتماراـبلا( ريياعملا نمض اهضرغل ةأشنملا ايقحت طبض ةمكوحلا نمضتت
.)تارتماراـبلا( ريياـعملا كـلت نمـض تاراـيخ ذاـختا للاخ نم ةطبترملا ادهلأا ايقحت لوح ةرادلإا رودت نيح يف
.مهنوضوفي نيذلا كئلوأ لائاسم دعيو نيكراشملا عيمج تايلوؤسمو راودأ حوضو نامض ةمكوحلا ةئيه ىلع بجي
ورظ يف .ةيميظنتلا ورظلاو تاجايتحلال اًقفو نيريدملاو ةمكوحلا ةئيه نيب تابجاولا نيب لصفلا ةجرد فلتخت
لثم يف .اعم ةرادلإاو ةمكوحلا تايلوؤسمب ءافولا درفلا نم بلطُي نأ نكمي ،ةمكوحلا ةئيه يف يذيفنت وضعك ،ةنيعم
كرحتيو ةفلتخملا تايلوؤسملاب يفي امدنع زييمتلا ىلع اًرداق صخشلا اذه نوكي نأ مهملا نم ،تلااحلا هذه
.
كلذل اًقفو رصتيو
ديدحت للاخ نم كلذب ةفصاوملا وقت .ةرادلإا تافصاوم لمكتو تآشنملا ةمكوح لوح تاداشرش ةفصاوملا هذه دقت
.
ةأشنملا ةمكوح لمعو رود هيجوتو
ةمادتسلااو ةمكوحلا 4/2/4
يـفت ثـيحب ،تـقولا رورمب ءادلأا نم ةأشنملا نيكمتو ورظلا الخ وه ،ةمكوحلا ةئيه بجاوو ،ةمكوحلا نم دهلا
يـه نوـكتو ،ةمادتـسملا ةـيمنتلا يـف مهاـست ةأشنملا نش لوقلا نكمي .دوشنملا وحنلا ىلع ةميقلا دلوتو ضرغلاب ةأشنملا
ةــيبلت ةــمداقلا لاــيجلأا ناــكمإب ساــسملا نود رــضاحلا تاــجايتحا يــبلت ةــقيرطب ةــميقلا دــلوت امدــنع ،ةمادتــسم اــهتاذ
.ةصاخلا مهتاجايتحا
مملأل ةمادتسملا ةيمنتلا ادهأ للاخ نم لاثملا ليبس ىلع ،ةمادتسملا ةيمنتلا عم ةأشنملا ةمكوح ةمءاوم للاخ نم
نمضت نأ يغبني ،كلذل ةجيتنو .لبقتسملا يف ةأشنملا حاجنل ورظلا ةئيهت يف ةمكوحلا تائيه دعاست ،]15[ ةدحتملا
هذه يف ةدراولا ةمكوحلا ئدابم ايبطتو ةرادش دنع ةيساسأ تارابتعا ةمادتسلااو ةمادتسملا ةيمنتلا نأ ةمكوحلا تائيه
.
ةفصاوملا
حلا صملا باحصأو ةمكوحلا 5/2/4
باحـصأ عـيمج ،لـماعت ةأـشنملا نأ نـم دـكأتت نأو ةحلـصملا باحصأ عيمج عم لماعتت نأ ةمكوحلا ةئيه ىلع يغبني
ةـئيه نمـضت نأ يـغبني .ةـقلاعلا يوذ ةحلـصملا باحـصأ تاـعقوت راـبتعلاا يـف ذخأت نأ يغبنيو اصنإب ةحلصملا
ةكراـشملا للاخ نم ةددحم )2/6 رظنا( اهديلوت بولطملا ةدوصقملا ةميقلاو )1/6 رظنا( ةأشنملا ضرغ نأ ةمكوحلا
.ةلصلا يوذ نيرخلآا ةحلصملا باحصأو نييعجرملا ةحلصملا باحصأو ءاضعلأا ةحلصملا باحصأ عم
اهتاعارم اًضيأ يغبني هنأ لاش ،ةحلصملا باحصأ نم اهنأ ىلع عمتجملاو ةيعيبطلا ةئيبلا فيرعت دع نم مغرلا ىلع
.
اهب رثأتتس يه وأ ةأشنملا ةطشنأ يف رثؤت اهنلأ ،ةمكوحلا ةئيه لبق نم ،رارقلا عنص ةيلمع يف لكك

ةمكوحلا ةئيه 3/4
لكيهلاو بيكرتلا 1/3/4
،اـهلمجم يـف ،ةـمكوحلا ةـئيه لـظت نأ يـغبني ،كـلذ عمو .ىرخأ ىلش ةأشنم نم ةمكوحلا ةئيه لكيهو نيوكت فلتخيس
اـم يعارتو ةحلصملا باحصلأ ةفافش ةمكوحلا ةئيه يف تانييعتلا نوكت نأ يغبني .اهرود ءادلأ بسانم لكشب ةزهجم
:يلي
;) ةلصلا تاذ تاربخلاو تاراهملاو مهفلاو ةفرعملا( ةرادجلا -
;ء اوتحلااو عونتلا -
; لمعلاو ركفلا ةيللاقتسا -
;ة ردقلا / ةيلهلأا -
)ع( 2021/37000 وزيأ
;ة ماقتسلاا -
.
ازتللاا -
هذـه نوـكت نأ نـكمي .اهتامازتلاب ءافولا ىلع اهتدعاسمل ناجل ءاشنش ةمكوحلا تائيهل نكمي ،ةأشنملا مجح ىلع اًدامتعا
ةيفاـضش تاراـهمو تاردـقب ةـمكوحلا ةـئيه ناـجللا هذـه دوزت نأ يغبني ،نيتلاحلا اتلك يف. ةيرايتخا وأ ةينوناق ناجللا
يـغبنيف ،ةمعادلا ناجللا هذه نم ةمكوحلا ةئيه تدافتسا اذش .ةحلصملا باحصلأ لايثمت وأ/و ايفاضش اعونتو ةيللاقتساو
.ناجللا هذهل ةمزلالا تاطلسلاو تايلوؤسملا لاعف لكشب ضوفي هنأ نم دكأتلا ةمكوحلا ةئيه ىلع
لجأ نم ةطبارتملا ةطشنلأا نم ديدعلاب وقتو ،يعمج لكشب ةمكوحلا ةئيه لمعت نأ يغبني ،تاقولأا عيمج يف
ةأشنملا حلاصم دخي امبو و ةهازنب رصتلا ةمكوحلا ةئيه ءاضعأ ىلع يغبني .اهتلئاسم ايقحتو اهتطلس ةسرامم
.
ةفصاوملا هذه يف ةدراولا ئدابملا ايبطت ءانثأ ىلثملا

ةرا دجلا 2/3/4
ىـلعو ،ةينوناقلا تابلطتملاو ةأشنملا ةطشنأب العتي اميف رارمتساب مهتارادج نيسحت ةمكوحلا ةئيه ءاضعأ ىلع يغبني
.ةأشنملا ةئيب/قايس ،عسوأ قاطن
مستت ةمكوح ةئيب ،ةمكوحلا تاسراممل ةمظتنملا تاعجارملا عم ايوس ،ةنسحملا تاردقلا هذه نمضت نأ يغبني
.رارمتساب نسحتلاب
:ةمكوحلا ةئيه ىلع يغبني
;ا هيف لمعت يتلا قاوسلأاو ةأشنملا تايلمع مهفل ةربخلاو تاراهملاو ةفرعملا نم حيحصلا جيزملا اهيدل نأ ةلافك ) أ

ضرغ ايقحت وحن  دقتلا ىدم نايب ريياعملا هذه نأش نم ،ةءافكب اهمادختساو سايقلل ةبسانملا ريياعملا ريوطت / عضو ) ب
;ة أشنملا ةيجيتارتسا ربع ،ةعوضوملا تارتمارابلا / ريياعملا نمض ،ةأشنملا

وأ نيهباشم نيرخآ ءاكرش عم ةنراقم تاءارجش اًضيأ يميظنتلا ءادلأا / ةأشنملا ءادأ ريياعم لمشت نأ نكمي 1 ةظوحلم
.ةيسفانت تآشنم
; ادهلأا عضو دنع ميلستلا تيقوتو سايقلل ةبسانملا ةيمكلاو ةدوجلل عقوت عضو ) ت

ليبـس ىـلع ،العتي اميف ،نيلقتسملاو ةربخلا يوذ نيينهملا معد ىلع دامتعلاا كلذ يف امب ،اهتايلمعو اهلكايهو ا هتءافك مييقت ) ي
; اهئاضعأ بقاعت ططخو اهنيوكتو اهتءافكو اهتيلاعف ةيافكب ،لاثملا
.ةءافكلا نم بولطملا ىوتسملا وحن دقتلا ىلش ةراشلإل ةليسوك جضنلا جذومن ايبطت مييقتلا اذه لمشي نأ نكمي 2 ةظوحلم
مي دقتل ،ايدجم كلذ ناك ام ،يلخادلا ايقدتلا ادختسا لمشت نأ ةمكوحلا ةئيه ىلع يغبني ،اهترادج مييقت دنع 3 ةظوحلم
.دوشنملا وحنلا ىلع لمعيو بسانم لكشب ممصم ةمكوحلا اظن نأب ديكأتلا

. )3 /5 /6 رظنا( ةقلاعلا يوذ ةحلصملا باحصأ ىلش تامييقتلا جئاتنو ةيلمع نع ريرقت ميدقت ) ج

ةماع ةرظن -5
ةـمكوحلا ئداـبم نـم ةـعومجمو )4 دـنبلا رظنا( ةيسيئرلا ةمكوحلا طورش ةفصاوملا هذه يف ةدراولا تاداشرلاا  دقت
ةيـساسأ ئداـبملا هذـه .ةفوـصوملا ةـمكوحلا جئاـتن اـيقحتل )6 دـنبلا رظنا( ةنمازتمو ةلماكتم ةقيرطب اهقيبطت بجاولا
ىـلع ،تآـشنملا ةـمكوح يـف اهرود نع ئبني امم ،ةينيكمتو ةيسيسأتو ةيلوأ ئدابم ىلش ةفنصم يهو .تآشنملا ةرادلإ
.2 لكشلا يف حضوملا وحنلا
ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
)6 /6( نمزلا عم ءادلأاو ىودجلا
ةمكوحلا جئاتن
)7/6( تارارقلاو تانايبلا
يلولأا ةمكوحلا أدبم
)8/6( ةدايقلا
ةيسيسأتلا ةمكوحلا ئدابم
ةيني كمتلا ةمكوحلا ئدابم
)9/6( ةيعمتجملا ةيلوؤسملا
)10/6( رطاخملا ةمكوح
جئاتنلاو ئدابملا – تآشنملا ةمكوح - 2 لكش

ةـمكوحلا جئاـتن اـيقحت نـم ةأـشنملا نـ كمت اـهنإف ،ةفـصاوملا هذـه يـف ةدراوـلا تاهيجوتلا ةمكوحلا ةئيه ابطت امدنع
.
ةمادتسملا ةيمنتلا يف اهسلإا يلاتلابو ةيلاتلا ةيسيئرلا

: ةأشنملا - لاعفلا ءادلأا  ) أ
;ا هئاشنش ضارغلأ ةصلخم )1
;ب ولطملا وحنلا ىلع يدؤي )2
; ةحلصملا باحصلأ ةميق دلوت )3
. ةلصلا تاذ ةحلصملا باحصأ تاعقوتو ةأشنملا تاسايس عم ةيشامتم لظت )4
ةأشنملا - لوؤسملا ارشلإا)ب
; ةلوؤسم ةقيرطب دراوملا دختست )1
; ةيبلسلاو ةيباجيلإا تاريثأتلا نيب لاعف لكشب نزاوت )2

)ع( 2021/37000 وزيأ
;ى ملاعل ا قايسلا رابتعلاا نيعب ذخأ ت )3
;ة مادتسملا ةيمنتلا يف اهتمهاسم نمضت )4
. اهجراخو اهلخاد لمعت يتلا تاعمتجملا يف ةيدامتعلااو ةقثلا دلوت )5
نيعم فقوم قايس يف ةلوبقملا كولسلا نسح وأ باوصلا ئدابمل اًقفو ةأشنملا رصتت - يقلاخلأا كولسلا )ج
:راهظش كلذ يف امب ،ةيلودلا كولسلا ريياعم عم افتت ةقيرطبو
;ةيقلاخأ ةفاق ث )1
;در اوملل اهترادشو اهئادأ نع بسانملا تقولا يفو ةقيقد ريراقت ميدقت للاخ نم ةلءاسملا )2
; مهعم ةكراشملاو ةحلصملا باحصأ ةلماعم يف اصنلإا )3
;اهتادهعتو اهتامازتلاب ءافولا يف ةيفافشلاو ةهازنلا )4
.تارارقلا ذاختا ةقيرط يف ةماقتسلااو ةرادجلا )5
نأ يغبنيو ئدابملا عيمج ايبطت يغبني .ةئف لكب ةطبترملا ئدابملا درسيو ةمكوحلا ئدابم لكيه 1 لودجلا فصي
.نمازتم لكشب اهقيبطت نوكي
ةأش نملا يف ةمكوحلا ئدابم ىلع ةماع ةرظن – 1 لودج

أدبملا صن أدبملا ةئفلا فصو ةئفلا
نم ةمكوحلا ةئيه دكأتت نأ يغبني )1-6( ضرغلا عــيمج روــحم وــه ضرــغلا اــيقحتل يعــسلا
ددحم ةأشنملا دوجو ببس نأ ةــمكوحل ىوــصق ةــيمهأ وذ وــهو تآــشنملا

نأ ي غبني .ةأشنملل دهك حوضوب .تآشنملا
ة أشنملا اياون ضرغلا اذه ددحي
عمتجملاو ةيعيبطلا ةئيبلا هاجت يساسلأا رابتعلاا وه أدبملا اذه نإف ،كلذل ةيولوأ
ئدابملا عيمجل زكرملا ةطقنو ةمكوحلل
.ة أشنملا يف ةحلصملا باحصأو
ة ءارق بجي .ةفصاوملا هذه يف ىرخلأا
ةمكوحلا ةئيه نمضت نأ يغبني
نم ةطبترملا ةعومجملا نأ اًضيأ اذه ايبطت قايس يف ىرخلأا ئدابملا عيمج
.أدبملا
حوضوب ةفرعم ةأشنملا ميق.
ديدحت ةمكوحلا ةئيه ىلع يغبني ةمي قلا ديلوت يه ةعبرلأا ةيسيسأتلا ةمكوحلا ئدابم نش
ث يحب ةأشنملل ةميقلا ديلوت ادهأ
)2/6(  .ةأشنملل ةلاعفلا ةمكوحلا ذيفنت نامض رهوج
ميقل اًقفو ةأشنملا ضرغب يفت
قايسلاو ،ةيعيبطلا ةئيبلاو ةأشنملا لاعف لكشب ةأشنملا ةرادش ىلع ةردقلا رهوج
يذ لا يداصتقلااو يعامتجلاا
:وه
هي ف لمعت
ةمكوحلا ةئيه هجوت نأ يغبني ةي جيتارتسلاا ةمي قلا ديلوتل ةأشنملا بولسأ ديدحت-
يف كرتشتو ةأشنملا ةيجيتارتسش
)3/6( د يلوت ةيجيتارتسا يف ةكراشملاو هيجوتلا-
ديلوت جذومنل اًقفو ،اهتعانص
.ةأشنملا ضرغ ايقحتل ،ةميقلا ةميقلا كلت
ةيسيسأت
اًقفو اهفرصتو ةأشنملا ءادأ ىلع ارشلإا-
ةمكوحلا ةئيه رشت نأ يغبني  ارشلإا
اهنأ نم دكأتلل ةأشنملا ءادأ ىلع
ةمكوحلا ةئيه اهتددح يتلا تاعقوتلل
)4/6(
ةمكوحلا ةئيه دصاقمب يفت
اهكولسو ةأشنملا ءادأ نع ةلءاسملا تابثش-
اهكولسو ةأشنملل اهتاعقوتو
ل اثتملاا تامازتلاو يقلاخلأا
اهتطشنأو اهتارارقو
اهب ةصاخلا.
تابثش ةمكوحلا ةئيه ىلع يغبني ةلءاسملا
لكك ةأشنملا امأ اهتيلوؤسم
ISO 2021 © ةظوفحم قوقحلا عيمج
)ع( 2021/37000 وزيأ
مهتضوف نيذلا كئلوأ ةبساحمو )5/6(
1 لودج )عبات(
أدبملا صن أدبملا ةئفلا فصو ةئفلا
ةمكوحلا ةئيه نمضت نأ يغبني باحصأ ةكراشم تايلوؤسم ةتسلا ةينيكمتلا ئدابملا لوانتت
ي ف ةحلصملا باحصأ نأ حلاصملا  - ةيلاحلا تآشنملاب ةلصلا تاذ ةمكوحلا
بسانم لكشب نوكراشي ةأشنملا )6/6(  باحصلأ ةروطتملا تاعقوتلاةيبلتل
رابتعلاا يف ذخؤت مهتاعقوت نأو كلذكو ةريغتملا ةيعيبطلا ةئيبلاو ةحلصملا
ةيعامتجلاا تاقايسلا يف تاريغتلا
ةمكوحلا ةئيه دوقت نأ يغبني ةد ايقلا
لاعفو يقلاخأ لكشب ةأشنملا )7/6(  .ةيداصتقلااو
ربع ةدايقلا هذه نمضت نأو
ةأشنملا
ةمكوحلا ةئيه رتعت نأ يغبني تارارقلاو تانايبلا
عنصل ةميق يذ درومك تانايبلاب )8/6(
ةمكوحلا ةئيه لبق نم رارقلا
.اهريغو ةأشنملاو
ةمكوحلا ةئيه دكأتت نأ يغبني رطاخملا ةمكوح
ةي نيكمت
ريثأت رابتعلاا يف ذخأت اهنأ نم )9/6(
ةأشنملا ضرغ ىلع نيقيلالا
ةطبترملا ةيجيتارتسلاا جئاتنلاو
.هب
ةمكوحلا ةئيه نمضت نأ يغبني ةيعمتجملاةيلوؤسملا
عم ةقفاوتمو ةفافش تارارقلا نأ )10/6(
.عسولأا ةيعمتجملا تاعقوتلا
ةمكوحلا ةئيه نمضت نأ يغبني عم ءادلأاو ىودجلا
لمعتو ،ةايحلل ةلباق ةأشنملا ءاقب نمزلا
ساسملا نود ،تقولا رورمب )11/6(
ة يلاحلا لايجلأا ةردقب
ة يبلت ىلع ةيلبقتسملاو
.مهتاجايتحا
هذه دهت لا .ةمكوحلا ئدابمل اهقيبطت يف ةمكوحلا تائيه هجوت يتلا ةسرامملل ةيسيئرلا بناوجلا ةفصاوملا هذه دقت
.تاسرامملا نم ةيرصح ةمئاق ميدقت ىلش ةيسيئرلا بناوجلا
يـف ذـخأي نأ ةـمكوحلا ةـئيه ىـلع يـغبني ،بـسانم لكـشب تاـسرامملا ذيفنت ةيفيك ريرقتو ةمكوحلا ئدابم ايبطت دنع
:كلذ يف امب ،اهقايسو ةأشنملل ةيكيمانيدلاو ةديرفلا ةعيب
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