ISO 21505:2017
(Main)Project, programme and portfolio management — Guidance on governance
Project, programme and portfolio management — Guidance on governance
ISO 21505:2017 describes the context in which the governance of projects, programmes and portfolios is conducted and provides guidance for the governance of projects, programmes and portfolios. ISO 21505:2017 can also be used for assessment, assurance or verification of the governance function for projects, programmes or portfolios. ISO 21505:2017 is intended for governing bodies and executive and senior management who influence, impact or make decisions regarding the governance of projects, programmes and portfolios. It is also intended to provide guidance to those who direct projects, programmes and portfolios, such as sponsors, steering committees, portfolio owners and the project management office. It also can be used by project, programme and portfolio managers, as well as stakeholders involved in the development and implementation of projects, programmes and portfolios. Other audiences who can have an interest in this topic include those advising, informing, assisting or working within projects, programmes and portfolios.
Management de projets, programmes et portefeuilles — Recommandations sur la gouvernance
L'ISO 21505:2017 décrit le contexte dans lequel est menée la gouvernance des projets, programmes et portefeuilles et fournit des recommandations pour la gouvernance de projets, programmes et portefeuilles. Le présent document peut également être utilisé à des fins d'évaluation, d'assurance ou de vérification de la fonction de gouvernance des projets, programmes ou portefeuilles. NOTE Le terme «portefeuille» est utilisé tout au long du présent document pour désigner un «portefeuille de projets ou de programmes» et le terme «programme» est utilisé pour désigner un «programme de projets interdépendants et autres activités associées». L'ISO 21505:2017 s'adresse aux instances dirigeantes ainsi qu'à la direction et l'encadrement qui influent, ont un impact ou prennent des décisions concernant la gouvernance des projets, programmes et portefeuilles. Il est également destiné à fournir des recommandations à ceux qui dirigent des portefeuilles, des programmes et des projets, tels que les commanditaires, les comités de pilotage, les responsables de portefeuille et le bureau de management de projets. Il peut également être utilisé par les responsables de projet, les responsables de programme et les gestionnaires de portefeuille ainsi que les parties prenantes impliquées dans le développement et la mise en ?uvre de projets, programmes et portefeuilles. Les autres publics pouvant être intéressés par ce sujet comprennent ceux qui conseillent, informent, assistent ou travaillent dans le cadre de projets, programmes et portefeuilles.
General Information
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Standards Content (Sample)
INTERNATIONAL ISO
STANDARD 21505
First edition
2017-03
Corrected version
2017-05
Project, programme and portfolio
management — Guidance on
governance
Management de projets, programmes et portefeuilles —
Recommandations sur la gouvernance
Reference number
ISO 21505:2017(E)
©
ISO 2017
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ISO 21505:2017(E)
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or by any means, electronic or mechanical, including photocopying, or posting on the internet or an intranet, without prior
written permission. Permission can be requested from either ISO at the address below or ISO’s member body in the country of
the requester.
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ISO 21505:2017(E)
Contents Page
Foreword .v
Introduction .vi
1 Scope . 1
2 Normative references . 1
3 Terms and definitions . 1
4 Context . 2
4.1 Organizational governance . 2
4.2 Governing bodies . 3
4.3 Differences between governance and management . 3
5 Governance of projects, programmes and portfolios . 3
5.1 General . 3
5.2 Values . 4
5.3 Principles . 4
5.4 Guidelines for the governance of projects, programmes and portfolios . 4
5.4.1 General. 4
5.4.2 Guidelines . 4
5.4.3 Performance of projects, programmes and portfolios . 5
5.4.4 Sustainability and ethics . 5
5.4.5 Stakeholders . 5
5.4.6 Management policies . 6
5.5 Framework . 6
5.5.1 General. 6
5.5.2 Governance interfaces . 7
5.5.3 Implementation and maintenance of the governance framework . 8
6 Governance of projects. 8
6.1 General . 8
6.2 Project governing body . 9
6.3 Guidelines for the governance of projects . 9
6.3.1 General. 9
6.3.2 Project management policy .10
6.3.3 Risk .10
6.3.4 Project decision gates .10
6.3.5 Stakeholders .10
6.3.6 Project audit, review or assurance .10
6.3.7 Sustainability and statutory requirements .10
6.3.8 Reporting .10
6.4 Framework .10
7 Governance of programmes .11
7.1 General .11
7.2 Programme governing body .11
7.3 Guidelines for the governance of programmes .12
7.3.1 General.12
7.3.2 Programme management policy .12
7.3.3 Risk .13
7.3.4 Programme decision gates .13
7.3.5 Stakeholders .13
7.3.6 Programme audit, review or assurance .13
7.3.7 Sustainability and statutory requirements .13
7.3.8 Reporting .13
7.4 Framework .13
8 Governance of portfolios .14
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ISO 21505:2017(E)
8.1 General .14
8.2 Portfolio governing body .14
8.3 Guidelines for the governance of portfolios .15
8.3.1 General.15
8.3.2 Portfolio management policy .15
8.3.3 Risk .15
8.3.4 Stakeholders .16
8.3.5 Portfolio audit or review .16
8.3.6 Sustainability and statutory requirements .16
8.3.7 Reporting .16
8.4 Framework .16
Annex A (informative) Implementation, continuous improvement and sustainment of the
governance framework .18
Bibliography .20
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ISO 21505:2017(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards
bodies (ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out
through ISO technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical
committee has been established has the right to be represented on that committee. International
organizations, governmental and non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work.
ISO collaborates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of
electrotechnical standardization.
The procedures used to develop this document and those intended for its further maintenance are
described in the ISO/IEC Directives, Part 1. In particular the different approval criteria needed for the
different types of ISO documents should be noted. This document was drafted in accordance with the
editorial rules of the ISO/IEC Directives, Part 2 (see www .iso .org/ directives).
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of
patent rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights. Details of
any patent rights identified during the development of the document will be in the Introduction and/or
on the ISO list of patent declarations received (see www .iso .org/ patents).
Any trade name used in this document is information given for the convenience of users and does not
constitute an endorsement.
For an explanation on the voluntary nature of standards, the meaning of ISO specific terms and
expressions related to conformity assessment, as well as information about ISO’s adherence to the
World Trade Organization (WTO) principles in the Technical Barriers to Trade (TBT) see the following
URL: w w w . i s o .org/ iso/ foreword .html.
This document was prepared by Technical Committee ISO/TC 258, Project, programme and portfolio
management.
This corrected version of ISO 21505:2017 incorporates the correct Figure 5.
© ISO 2017 – All rights reserved v
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ISO 21505:2017(E)
Introduction
This document describes the context of, and guidelines for, the governance of projects, programmes
and portfolios.
The governance of projects, programmes and portfolios includes, but is not limited to, areas of
governance that relate to projects, programmes and portfolios. Organizations can use this document
for the governance of any one or all of their projects, programmes, or portfolios.
This document is intended to be used by any organization and any group of organizations for projects,
programmes or portfolios of any size and complexity, but might require tailoring to the specific needs
of the organization. In addition, this document is designed to provide guidance for governing bodies
and for executive and senior management that can have governance responsibilities within their
organizations.
This document refers to the governance of projects, governance of programmes and governance of
portfolios, which is intended to be interchangeable with the terms project governance, programme
governance and portfolio governance. However, the governance for a single project or programme can
differ from the governance of multiple projects or programmes.
Following the guidelines for governance of projects, programmes and portfolios identified in this
document can contribute to:
— improved accountability and transparency;
— improved engagement with stakeholders;
— reduced organizational risk;
— increased likelihood of achieving sustainable results, benefits and enhanced opportunities;
— improved communication;
— improved clarity regarding values, ethics, and guiding principles.
vi © ISO 2017 – All rights reserved
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INTERNATIONAL STANDARD ISO 21505:2017(E)
Project, programme and portfolio management —
Guidance on governance
1 Scope
This document describes the context in which the governance of projects, programmes and portfolios
is conducted and provides guidance for the governance of projects, programmes and portfolios. This
document can also be used for assessment, assurance or verification of the governance function for
projects, programmes or portfolios.
NOTE Throughout this document, the term “portfolio” is used to mean “project and programme portfolio”
and the term “programme” is used to mean a “programme of interrelated projects and other related work”.
This document is intended for governing bodies and executive and senior management who influence,
impact or make decisions regarding the governance of projects, programmes and portfolios. It is
also intended to provide guidance to those who direct projects, programmes and portfolios, such as
sponsors, steering committees, portfolio owners and the project management office.
It also can be used by project, programme and portfolio managers, as well as stakeholders involved in
the development and implementation of projects, programmes and portfolios. Other audiences who can
have an interest in this topic include those advising, informing, assisting or working within projects,
programmes and portfolios.
2 Normative references
There are no normative references in this document.
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.
ISO and IEC maintain terminological databases for use in standardization at the following addresses:
— ISO Online browsing platform: available at http:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: available at http:// www .electropedia .org/
3.1
governance
principles, policies and framework by which an organization is directed and controlled
3.2
stakeholder
person, group or organization that has interests in, or can affect, can be affected by, or perceive itself to
be affected by, any aspect of a project, programme, portfolio or the organization’s governance
3.3
risk
uncertain event or set of events with a potential positive or negative impact
3.4
benefit
created advantage, value or other positive effect
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ISO 21505:2017(E)
3.5
governing body
person, group or entity accountable for the governance of an organization, organizations or a part of an
organization
4 Context
4.1 Organizational governance
Organizational governance is the directing of a permanent or temporary organization through the
establishment of the governance framework. Governing bodies, executive and senior management have
the responsibility for governing their organization to achieve both accountability and performance.
An organization’s governance is based on the specific priorities of the organization and spans across the
range of sometimes conflicting stakeholder interests and may be influenced by the wider governance
environment.
The elements of organizational governance that address projects, programmes and portfolios should be:
— an integrated part of the permanent or temporary organization’s overall governance framework;
— designed to support the organization’s principles, values and strategic objectives;
— designed to optimize the benefits created by investing resources in selected projects, programmes
and portfolios.
One possible relationship between organizational governance and governance of projects, programmes
and portfolios is shown in Figure 1.
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ISO 21505:2017(E)
The shaded box represents the governance framework discussed in Clause 4.
Arrows are a generalized representation of the flow of knowledge, documents, deliverables and other
artefacts.
PPP is the acronym in the diagram for projects, programmes and portfolios.
Figure 1 — Example of context of governance of projects, programmes and portfolios (PPP)
4.2 Governing bodies
Several different governing bodies may exist within an organization, depending on organizational
needs and the projects, programmes and portfolios being governed.
Each governing body may have accountability and responsibility for:
a) complying with the objectives, values and principles established by the organization’s overall
governing body;
b) addressing the requirements of stakeholders;
c) complying with organizational and legal requirements;
d) developing and maintaining policies, procedures and processes;
e) setting objectives for, and providing direction to the organizational entities being governed;
f) delegating responsibilities to, empowering and supporting the managers:
— delegations should balance authority and responsibility for the required actions,
— the governing body remains accountable;
g) monitoring conformance to and achievement of the objectives;
h) providing final decision-making on escalated critical issues.
4.3 Differences between governance and management
Governance authorizes, directs, empowers, provides oversight and limits the actions of management.
Management should work within the constraints set by the organization’s governance to achieve the
organization’s objectives.
Governance functions and management functions may be performed at different levels and in different
parts of the organization, but the governing body remains accountable for the performance of the
organization.
While governance and management are different, everyone involved in governance and management
should have a responsibility to work proactively towards achieving the objectives of the organization.
5 Governance of projects, programmes and portfolios
5.1 General
The governance of projects, programmes and portfolios should be an integrated part of the organization’s
overall governance. The governance framework should integrate across the projects, programmes
and portfolios within the organization and, where necessary, incorporate the requirements of other
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ISO 21505:2017(E)
participating organizations. The overall governance of the organization should support and enable the
proper management of projects, programmes and portfolios.
The governance of projects, programmes and portfolios should:
a) reflect the values and principles of the organization or organizations responsible for the projects,
programmes and portfolios being governed;
b) facilitate achieving the organization’s objectives, while complying with the constraints set by its
governance framework;
c) consider the cultural and ethical norms of:
— any other organizations involved;
— communities in which the organization operates.
5.2 Values
The values expressed through the governance of projects, programmes, and portfolios should remain
consistent to, and aligned with the organization’s values.
Within this document, the concept of values are those values that are adopted or decided by the
organization or participating organizations. These values should determine or influence the standards
of behaviour of the members of the organization, or organizations, and should be generally accepted
within the wider community in which the organization operates. The organization’s values may
be documented and should reflect what is ethically acceptable and valuable to the organization’s
stakeholders. Where conflicting values exist among the stakeholder communities, there should be
agreement on the manner in which these conflicts are managed.
5.3 Principles
Principles are reflected in the fundamental policies and practices adopted by the organization’s
governing body to support its values and achieve its objectives. The governing body should identify and
document key principles for the governance of projects, programmes and portfolios that align with the
organization’s values and identify the objectives of the governance framework.
5.4 Guidelines for the governance of projects, programmes and portfolios
5.4.1 General
The guidelines for the governance of projects, programmes and portfolios identified in 5.4.2 to 5.4.6
should enable the creation of the governance framework to be adopted by the organization’s governing
body and support its values, principles and the achievement of its objectives. For the purposes of this
document, the governing body should be accountable for implementing the governance framework
for projects, programmes and portfolios. The governing body should consider the principles and the
guidelines identified in 5.4.2 to 5.4.6 in the design and implementation of the governance framework
for projects, programmes and portfolios.
5.4.2 Guidelines
The governing body should develop specific guidelines that provide the context within which its
projects, programmes and portfolios should be managed, in accordance with the organization’s values
and requirements. The guidelines should include:
a) alignment of the governance of project, programme and portfolio management with the
organization’s policies, values and objectives;
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ISO 21505:2017(E)
b) a process for developing new and modified values and policies, where gaps exist at the organisational
level or improvements are required;
c) development, implementation and maintenance of the governance framework for projects,
programmes and portfolios which includes:
— establishing roles, responsibilities and accountabilities;
— defining guidelines for the appointment of human resources;
d) enabling effective communication between governance and management entities;
e) providing for the separation of the governance function from the management role;
f) providing oversight to enable conformance with the governance guidelines;
g) improving the governance framework for projects, programmes and portfolios.
5.4.3 Performance of projects, programmes and portfolios
The governance framework should contribute to and provide oversight of the creation and realization
of value for stakeholders by:
a) the selection of members of the governing body and delegated governance entities that have the
appropriate levels of capability, competence, authority, experience and access to the resources they
require;
b) responsible management of human and other resources and their use.
5.4.4 Sustainability and ethics
The governance of projects, programmes and portfolios should reflect the organization’s commitment
to ethical values and sustainability. The commitment to ethics and sustainability should include:
a) integrating the organization’s values and policies into the governance and management of projects,
programmes and portfolios;
b) fostering a culture of respect, fairness, trust, honesty, and appropriate transparency and openness;
c) supporting the organization’s commitment to sustainability, including economic, environmental
and social responsibility;
d) supporting the integrity, security and disclosure of information created, received, obtained and
otherwise handled and distributed. the support should include, but is not limited to:
— balancing the need for security and confidentiality with the stakeholder’s need for availability
and transparency;
— providing for the integrity and availability of the information;
e) establishing processes that provide decision makers with adequate, relevant, and reliable
information.
5.4.5 Stakeholders
The governance of projects, programmes and portfolios should reflect the organization’s commitment
to determine and acknowledge the importance of stakeholders. The respect for stakeholders should
include:
a) considering and balancing the interests of stakeholders that is consistent with the organization’s
overall approach to stakeholders;
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ISO 21505:2017(E)
b) creating and maintaining a culture that encourages engagement with stakeholders;
c) developing policies to prevent or resolve disputes among or with stakeholders.
5.4.6 Management policies
The governing body should develop or adopt, implement and monitor management policies, and if
needed, procedures and processes for projects, programmes and portfolios, which should align with the
organization’s management policies, procedures and tolerances, adapted as needed. The management
policies, procedures and processes to be established may include, but are not limited to:
a) risk management policies;
b) issue manageme
...
NORME ISO
INTERNATIONALE 21505
Première édition
2017-03
Management de projets, programmes
et portefeuilles — Recommandations
sur la gouvernance
Project, programme and portfolio management — Guidance on
governance
Numéro de référence
ISO 21505:2017(F)
©
ISO 2017
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ISO 21505:2017(F)
DOCUMENT PROTÉGÉ PAR COPYRIGHT
© ISO 2017, Publié en Suisse
Droits de reproduction réservés. Sauf indication contraire, aucune partie de cette publication ne peut être reproduite ni utilisée
sous quelque forme que ce soit et par aucun procédé, électronique ou mécanique, y compris la photocopie, l’affichage sur
l’internet ou sur un Intranet, sans autorisation écrite préalable. Les demandes d’autorisation peuvent être adressées à l’ISO à
l’adresse ci-après ou au comité membre de l’ISO dans le pays du demandeur.
ISO copyright office
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www.iso.org
ii © ISO 2017 – Tous droits réservés
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ISO 21505:2017(F)
Sommaire Page
Avant-propos .v
Introduction .vi
1 Domaine d’application . 1
2 Références normatives . 1
3 Termes et définitions . 1
4 Contexte . 2
4.1 Gouvernance d’un organisme . 2
4.2 Instances dirigeantes . 3
4.3 Différences entre gouvernance et management . 4
5 Gouvernance des projets, programmes et portefeuilles . 4
5.1 Généralités . 4
5.2 Valeurs . 4
5.3 Principes . 5
5.4 Lignes directrices relatives à la gouvernance des projets, programmes et portefeuilles . 5
5.4.1 Généralités . 5
5.4.2 Lignes directrices . 5
5.4.3 Performance des projets, programmes et portefeuilles . 6
5.4.4 Durabilité et éthique . 6
5.4.5 Parties prenantes. 6
5.4.6 Politiques de management . 6
5.5 Cadre . 7
5.5.1 Généralités . 7
5.5.2 Interfaces de gouvernance . 8
5.5.3 Mise en œuvre et tenue à jour du cadre de gouvernance . 9
6 Gouvernance des projets . 9
6.1 Généralités . 9
6.2 Instance dirigeante du projet . 9
6.3 Lignes directrices relatives à la gouvernance des projets .10
6.3.1 Généralités .10
6.3.2 Politique de management de projet .10
6.3.3 Risques .11
6.3.4 Portes de décision d’un projet .11
6.3.5 Parties prenantes.11
6.3.6 Audit, revue et assurance du projet .11
6.3.7 Exigences de durabilité et exigences légales .11
6.3.8 Compte rendu .11
6.3.9 Cadre .11
7 Gouvernance des programmes .12
7.1 Généralités .12
7.2 Instance dirigeante du programme .12
7.3 Lignes directrices relatives à la gouvernance des programmes .13
7.3.1 Généralités .13
7.3.2 Politique de management des programmes .14
7.3.3 Risques .14
7.3.4 Portes de décision d’un programme .14
7.3.5 Parties prenantes.14
7.3.6 Audit, revue ou assurance du programme .14
7.3.7 Exigences de durabilité et exigences légales .14
7.3.8 Compte rendu .14
7.3.9 Cadre .15
8 Gouvernance des portefeuilles .15
© ISO 2017 – Tous droits réservés iii
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ISO 21505:2017(F)
8.1 Généralités .15
8.2 Instance dirigeante de portefeuille .16
8.3 Lignes directrices relatives à la gouvernance des portefeuilles .16
8.3.1 Généralités .16
8.3.2 Politique de management de portefeuilles .17
8.3.3 Risques .17
8.3.4 Parties prenantes.17
8.3.5 Audit ou revue du portefeuille .17
8.3.6 Exigences de durabilité et exigences légales .17
8.3.7 Compte rendu .17
8.4 Cadre .17
Annexe A (informative) Mise en œuvre, amélioration continue et maintien du cadre
de gouvernance .19
Bibliographie .21
iv © ISO 2017 – Tous droits réservés
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ISO 21505:2017(F)
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d’organismes
nationaux de normalisation (comités membres de l’ISO). L’élaboration des Normes internationales est
en général confiée aux comités techniques de l’ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude
a le droit de faire partie du comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales,
gouvernementales et non gouvernementales, en liaison avec l’ISO participent également aux travaux.
L’ISO collabore étroitement avec la Commission électrotechnique internationale (IEC) en ce qui
concerne la normalisation électrotechnique.
Les procédures utilisées pour élaborer le présent document et celles destinées à sa mise à jour sont
décrites dans les Directives ISO/IEC, Partie 1. Il convient, en particulier de prendre note des différents
critères d’approbation requis pour les différents types de documents ISO. Le présent document a été
rédigé conformément aux règles de rédaction données dans les Directives ISO/IEC, Partie 2 (voir www
.iso .org/ directives).
L’attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l’objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L’ISO ne saurait être tenue pour responsable
de ne pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence. Les détails concernant
les références aux droits de propriété intellectuelle ou autres droits analogues identifiés lors de
l’élaboration du document sont indiqués dans l’Introduction et/ou dans la liste des déclarations de
brevets reçues par l’ISO (voir www .iso .org/ brevets).
Les appellations commerciales éventuellement mentionnées dans le présent document sont données
pour information, par souci de commodité à l’intention des utilisateurs et ne sauraient constituer un
engagement.
Pour une explication de la nature volontaire des normes, la signification des termes et expressions
spécifiques de l’ISO liés à l’évaluation de la conformité, ou pour toute information au sujet de l’adhésion
de l’ISO aux principes de l’Organisation mondiale du commerce (OMC) concernant les obstacles
techniques au commerce (OTC) voir le lien suivant: w w w . i s o .org/ iso/ fr/ foreword .html.
Le comité chargé de l’élaboration du présent document est l’ISO/TC 258, Management de projets,
programmes et portefeuilles.
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ISO 21505:2017(F)
Introduction
Le présent document décrit le contexte et les lignes directrices relatifs à la gouvernance des projets,
programmes et portefeuilles.
La gouvernance de projets, programmes et portefeuilles comprend, sans toutefois s’y limiter, les
domaines de gouvernance qui sont liés aux projets, programmes et portefeuilles. Les organismes
peuvent utiliser le présent document pour la gouvernance de chacun ou de l’ensemble de leurs projets,
programmes, ou portefeuilles.
Le présent document est destiné à être utilisé par tout organisme et tout groupe d’organismes pour des
projets, programmes ou portefeuilles, quelles que soient leur taille et leur complexité, mais pourrait
nécessiter d’être adapté aux besoins propres à l’organisme. Le présent document est également destiné
à fournir des recommandations aux instances dirigeantes ainsi qu’aux membres de la direction et de
l’encadrement susceptibles d’assumer des responsabilités en matière de gouvernance au sein de leur
organisme.
Le présent document concerne la gouvernance des projets, la gouvernance des programmes et la
gouvernance des portefeuilles, termes qui sont interchangeables avec les termes gouvernance de projet,
gouvernance de programme et gouvernance de portefeuille. Toutefois, la gouvernance d’un projet ou
d’un programme unique peut être différente de la gouvernance de plusieurs projets ou programmes.
L’application des lignes directrices pour la gouvernance des projets, programmes et portefeuilles qui
sont identifiées dans le présent document peut contribuer à:
— une plus grande responsabilisation et transparence;
— une amélioration de l’engagement avec les parties prenantes;
— une réduction des risques pour l’organisme;
— une plus grande probabilité d’obtenir des résultats et bénéfices durables ainsi que davantage
d’opportunités;
— une meilleure communication;
— une plus grande clarté en ce qui concerne les valeurs, l’éthique et les principes directeurs.
vi © ISO 2017 – Tous droits réservés
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NORME INTERNATIONALE ISO 21505:2017(F)
Management de projets, programmes et portefeuilles —
Recommandations sur la gouvernance
1 Domaine d’application
Le présent document décrit le contexte dans lequel est menée la gouvernance des projets, programmes
et portefeuilles et fournit des recommandations pour la gouvernance de projets, programmes et
portefeuilles. Le présent document peut également être utilisé à des fins d’évaluation, d’assurance ou de
vérification de la fonction de gouvernance des projets, programmes ou portefeuilles.
NOTE Le terme «portefeuille» est utilisé tout au long du présent document pour désigner un «portefeuille
de projets ou de programmes» et le terme «programme» est utilisé pour désigner un «programme de projets
interdépendants et autres activités associées».
Le présent document s’adresse aux instances dirigeantes ainsi qu’à la direction et l’encadrement qui
influent, ont un impact ou prennent des décisions concernant la gouvernance des projets, programmes
et portefeuilles. Il est également destiné à fournir des recommandations à ceux qui dirigent des
portefeuilles, des programmes et des projets, tels que les commanditaires, les comités de pilotage, les
responsables de portefeuille et le bureau de management de projets.
Il peut également être utilisé par les responsables de projet, les responsables de programme et les
gestionnaires de portefeuille ainsi que les parties prenantes impliquées dans le développement et la
mise en œuvre de projets, programmes et portefeuilles. Les autres publics pouvant être intéressés par
ce sujet comprennent ceux qui conseillent, informent, assistent ou travaillent dans le cadre de projets,
programmes et portefeuilles.
2 Références normatives
Le présent document ne contient aucune référence normative.
3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s’appliquent.
L’ISO et l’IEC tiennent à jour des bases de données terminologiques destinées à être utilisées en
normalisation, consultables aux adresses suivantes:
— ISO Online browsing platform: disponible à l’adresse http:// www .iso .org/ obp
— IEC Electropedia: disponible à l’adresse http:// www .electropedia .org/
3.1
gouvernance
principes, politiques et cadre permettant à un organisme d’être dirigé et contrôlé
3.2
partie prenante
personne, groupe ou organisme qui est intéressé ou qui peut avoir une incidence, peut être affecté ou se
percevoir comme étant affecté par un aspect d’un projet, programme, portefeuille ou de la gouvernance
de l’organisme
3.3
risque
événement incertain ou série d’événements incertains ayant un impact positif ou négatif
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3.4
bénéfice
avantage, valeur ou autre effet positif créés
3.5
instance dirigeante
personne, groupe ou entité assumant la responsabilité de la gouvernance d’un organisme, d’organismes
ou d’une partie d’un organisme
4 Contexte
4.1 Gouvernance d’un organisme
La gouvernance d’un organisme est l’exercice de l’autorité d’un organisme permanent ou provisoire, par
la mise en œuvre du cadre de gouvernance. Les instances dirigeantes, les membres de la direction et de
l’encadrement sont chargés de la gouvernance de leur organisme afin d’assumer leurs responsabilités et
d’obtenir des résultats.
La gouvernance d’un organisme est fondée sur les priorités spécifiques de l’organisme et couvre l’éventail
des intérêts, parfois opposés, des parties prenantes, et peut être influencée par son environnement.
Il convient que les éléments de gouvernance d’un organisme qui traitent des projets, programmes et
portefeuilles:
— fassent partie intégrante du cadre global de gouvernance de l’organisme, établi à titre permanent ou
provisoire;
— soient conçus pour s’appuyer sur les principes, valeurs et objectifs stratégiques de l’organisme;
— soient conçus pour optimiser les bénéfices engendrés par l’investissement de ressources dans les
projets, programmes et portefeuilles sélectionnés.
Des relations possibles entre la gouvernance d’un organisme et la gouvernance des projets, programmes
et portefeuilles sont représentées à la Figure 1.
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La zone grisée représente le cadre de gouvernance examiné à l’Article 4
Les flèches constituent une représentation généralisée de la circulation des connaissances, documents,
livrables et autres éléments
PPP est l’acronyme dans le diagramme pour projets, programmes et portefeuilles
Figure 1 — Exemple de contexte de gouvernance des projets, programmes et portefeuilles (PPP)
4.2 Instances dirigeantes
Plusieurs instances dirigeantes différentes peuvent exister au sein d’un organisme, en fonction des
besoins de l’organisme et des projets, programmes et portefeuilles gérés.
La responsabilité (assortie de l’obligation de rendre des comptes) de chaque instance dirigeante peut
être de:
a) se conformer aux objectifs, valeurs et principes établis par l’instance dirigeante générale de
l’organisme;
b) traiter les exigences des parties prenantes;
c) respecter les exigences organisationnelles et légales;
d) développer et tenir à jour les politiques, procédures et processus;
e) définir les objectifs de et fournir des orientations aux entités gérées par de l’organisme;
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f) déléguer des responsabilités à l’encadrement, donner la capacité d’agir et apporter son soutien aux
responsables:
— il convient que ces délégations de responsabilités assurent un juste équilibre entre pouvoir et
responsabilité au regard des actions nécessaires;
— la responsabilité reste celle de l’instance dirigeante;
g) suivre la conformité aux objectifs et à leur réalisation;
h) assurer la prise de décision finale concernant des problèmes critiques remontés.
4.3 Différences entre gouvernance et management
La gouvernance autorise, dirige et facilite les actions de management, en assure la surveillance et en
fixe les limites.
Il convient que le management intervienne dans les limites fixées par la gouvernance de l’organisme en
vue d’atteindre les objectifs de l’organisme.
Les fonctions de gouvernance et les fonctions de management peuvent exister à différents niveaux et en
différentes parties de l’organisme, mais l’instance dirigeante demeure responsable de la performance
de l’organisme.
Bien que la gouvernance et le management soient différents, il convient que toute personne impliquée
dans la gouvernance et le management ait une responsabilité, celle de travailler de façon proactive en
vue d’atteindre les objectifs de l’organisme.
5 Gouvernance des projets, programmes et portefeuilles
5.1 Généralités
Il convient que la gouvernance des projets, programmes et portefeuilles fasse partie intégrante de
la gouvernance globale de l’organisme. Il convient que le cadre de gouvernance intègre les projets,
programmes et portefeuilles au sein de l’organisme et, le cas échéant, englobe les exigences d’autres
organismes participants. Il convient que la gouvernance globale de l’organisme soutienne et permette
un management approprié des projets, programmes et portefeuilles.
Il convient que la gouvernance des projets, programmes et portefeuilles:
a) reflète les valeurs et principes de l’organisme, ou des organismes, responsables des projets,
programmes et portefeuilles gérés;
b) facilite la réalisation des objectifs de l’organisme, dans le respect des limites fixées par son cadre
de gouvernance;
c) tienne compte des normes culturelles et éthiques:
— des autres organismes impliqués;
— des communautés au sein desquelles l’organisme intervient.
5.2 Valeurs
Il convient que les valeurs exprimées par le biais de la gouvernance de projets, programmes et
portefeuilles restent cohérentes vis-à-vis de et en accord avec les valeurs de l’organisme.
Dans le cadre du présent document, le concept de valeurs porte sur les valeurs qui sont adoptées où
déterminées par l’organisme ou par les organismes participants. Il convient que ces valeurs déterminent
ou influencent les normes comportementales des membres de l’organisme, ou d’organismes; il convient
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également que ces valeurs soient généralement acceptées par la communauté au sens large dans laquelle
l’organisme intervient. Les valeurs de l’organisme peuvent être documentées et il convient qu’elles
reflètent ce qui est acceptable d’un point de vue éthique et qui présente une importance pour les parties
prenantes de l’organisme. Lorsque des valeurs contradictoires existent parmi les communautés de
parties prenantes, il convient de se mettre d’accord sur la manière de gérer ces conflits.
5.3 Principes
Les principes se reflètent dans les politiques et pratiques fondamentales adoptées par l’instance
dirigeante de l’organisme pour décliner ses valeurs et atteindre ses objectifs. Il convient que l’instance
dirigeante identifie et consigne par écrit les principes essentiels de la gouvernance de projets,
programmes et portefeuilles, qui sont en accord avec les valeurs de l’organisme et définisse les objectifs
du cadre de gouvernance.
5.4 Lignes directrices relatives à la gouvernance des projets, programmes et
portefeuilles
5.4.1 Généralités
Il convient que les lignes directrices relatives à la gouvernance des projets, programmes et portefeuilles
identifiés en 5.4.2 à 5.4.6 permettent d’instaurer le cadre de gouvernance à adopter par l’instance
dirigeante de l’organisme, déclinent ses valeurs et principes et soutiennent la réalisation de ses
objectifs. Dans le cadre du présent document, il convient que l’instance dirigeante soit responsable de la
mise en œuvre du cadre de gouvernance pour les projets, programmes et portefeuilles. Il convient que
l’instance dirigeante tienne compte des principes et lignes directrices identifiés en 5.4.2 à 5.4.6 dans la
conception et la mise en œuvre du cadre de gouvernance des projets, programmes et portefeuilles.
5.4.2 Lignes directrices
Il convient que l’instance dirigeante élabore des lignes directrices spécifiques qui fournissent le
contexte dans lequel ses projets, programmes et portefeuilles devraient être gérés, conformément aux
valeurs et exigences de l’organisme. Il convient que ces lignes directrices comprennent:
a) l’alignement de la gouvernance de management de projets, programmes et portefeuilles sur les
politiques, valeurs et objectifs de l’organisme;
b) un processus de développement de valeurs et politiques nouvelles et modifiées, quand des écarts
existent au niveau de l’organisme, ou lorsque des améliorations sont nécessaires;
c) le développement, la mise en œuvre et tenue à jour du cadre de gouvernance des projets,
programmes et portefeuilles, qui comprennent:
— l’établissement des rôles, des responsabilités (assortie de l’obligation de rendre des comptes);
— la définition de lignes directrices relatives à l’affectation de ressources humaines;
d) l’instauration d’une communication efficace entre les entités de gouvernance et de management;
e) la mise en place d’une séparation entre le rôle de gouvernance et celui de management;
f) la surveillance permettant d’assurer la conformité aux lignes directrices de la gouvernance;
g) l’amélioration du cadre de gouvernance des projets, programmes et portefeuilles.
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5.4.3 Performance des projets, programmes et portefeuilles
Il convient que le cadre de gouvernance contribue à et contrôle la création et réalisation de valeur pour
les parties prenantes, par:
a) la sélection de membres de l’instance dirigeante et des entités de gouvernance déléguées qui ont
les niveaux de capacité, de compétence, l’autorité, l’expérience requis et disposent des ressources
nécessaires;
b) un management responsable des ressources humaines et autres ressources ainsi que leur
utilisation.
5.4.4 Durabilité et éthique
Il convient que la gouvernance de projets, programmes et portefeuilles reflète l’engagement de
l’organisme en matière de valeurs éthiques et de durabi
...
Questions, Comments and Discussion
Ask us and Technical Secretary will try to provide an answer. You can facilitate discussion about the standard in here.