ISO 14155:2011

INTERNATIONAL ISO
STANDARD 14155
Second edition
2011-02-01


Clinical investigation of medical devices
for human subjects — Good clinical
practice
Investigation clinique des dispositifs médicaux pour sujets humains —
Bonnes pratiques cliniques




Reference number
ISO 14155:2011(E)
©
ISO 2011

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ISO 14155:2011(E)
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Published in Switzerland

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ISO 14155:2011(E)
Contents Page
Foreword .v
1 Scope.1
2 Normative references.1
3 Terms and definitions .2
4 Ethical considerations .7
4.1 General .7
4.2 Improper influence or inducement .8
4.3 Compensation and additional health care.8
4.4 Responsibilities.8
4.5 Communication with the ethics committee (EC).8
4.5.1 General .8
4.5.2 Initial EC submission .8
4.5.3 Information to be obtained from the EC.9
4.5.4 Continuing communication with the EC .9
4.5.5 Continuing information to be obtained from the EC .9
4.6 Vulnerable populations.9
4.7 Informed consent .10
4.7.1 General .10
4.7.2 Process of obtaining informed consent.10
4.7.3 Special circumstances for informed consent .10
4.7.4 Information to be provided to the subject .11
4.7.5 Informed consent signature .13
4.7.6 New information .13
5 Clinical investigation planning .14
5.1 General .14
5.2 Risk evaluation .14
5.3 Justification for the design of the clinical investigation.14
5.4 Clinical investigation plan (CIP).14
5.5 Investigator's brochure (IB).15
5.6 Case report forms (CRFs).15
5.7 Monitoring plan.15
5.8 Investigation site selection .15
5.9 Agreement(s) .15
5.10 Labelling.15
5.11 Data monitoring committee (DMC) .16
6 Clinical investigation conduct .16
6.1 General .16
6.2 Investigation site initiation .16
6.3 Investigation site monitoring .16
6.4 Adverse events and device deficiencies.16
6.4.1 Adverse events.16
6.4.2 Device deficiencies .16
6.5 Clinical investigation documents and documentation.17
6.5.1 Amendments.17
6.5.2 Subject identification log.17
6.5.3 Source documents .17
6.6 Additional members of the investigation site team.17
6.7 Subject privacy and confidentiality of data .17
6.8 Document and data control.18
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ISO 14155:2011(E)
6.8.1 Traceability of documents and data . 18
6.8.2 Recording of data . 18
6.8.3 Electronic clinical data systems . 18
6.9 Investigational device accountability . 19
6.10 Accounting for subjects. 19
6.11 Auditing . 19
7 Suspension, termination and close-out of the clinical investigation. 20
7.1 Suspension or premature termination of the clinical investigation. 20
7.1.1 Procedure for suspension or premature termination . 20
7.1.2 Procedure for resuming the clinical investigation after temporary suspension . 21
7.2 Routine close-out. 21
7.3 Clinical investigation report . 21
7.4 Document retention. 22
8 Responsibilities of the sponsor . 22
8.1 Clinical quality assurance and quality control . 22
8.2 Clinical investigation planning and conduct . 23
8.2.1 Selection of clinical personnel. 23
8.2.2 Preparation of documents and materials. 23
8.2.3 Conduct of clinical investigation . 24
8.2.4 Monitoring . 24
8.2.5 Safety evaluation and reporting. 27
8.2.6 Clinical investigation close-out. 27
8.3 Outsourcing of duties and functions. 28
8.4 Communication with regulatory authorities . 28
9 Responsibilities of the principal investigator. 28
9.1 General. 28
9.2 Qualification of the principal investigator. 28
9.3 Qualification of investigation site . 29
9.4 Communication with the EC . 29
9.5 Informed consent process. 29
9.6 Compliance with the CIP. 29
9.7 Medical care of subjects . 30
9.8 Safety reporting . 31
Annex A (normative) Clinical investigation plan (CIP). 32
Annex B (normative) Investigator's brochure (IB). 39
Annex C (informative) Case report forms (CRFs) . 41
Annex D (informative) Clinical investigation report. 43
Annex E (informative) Essential clinical investigation documents. 48
Annex F (informative) Adverse event categorization . 55
Bibliography. 58


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ISO 14155:2011(E)
Foreword
ISO (the International Organization for Standardization) is a worldwide federation of national standards bodies
(ISO member bodies). The work of preparing International Standards is normally carried out through ISO
technical committees. Each member body interested in a subject for which a technical committee has been
established has the right to be represented on that committee. International organizations, governmental and
non-governmental, in liaison with ISO, also take part in the work. ISO collaborates closely with the
International Electrotechnical Commission (IEC) on all matters of electrotechnical standardization.
International Standards are drafted in accordance with the rules given in the ISO/IEC Directives, Part 2.
The main task of technical committees is to prepare International Standards. Draft International Standards
adopted by the technical committees are circulated to the member bodies for voting. Publication as an
International Standard requires approval by at least 75 % of the member bodies casting a vote.
Attention is drawn to the possibility that some of the elements of this document may be the subject of patent
rights. ISO shall not be held responsible for identifying any or all such patent rights.
ISO 14155 was prepared by Technical Committee ISO/TC 194, Biological evaluation of medical devices.
This second edition cancels and replaces the first edition of ISO 14155-1:2003 and the first edition of
ISO 14155-2:2003, which have been technically revised.
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INTERNATIONAL STANDARD ISO 14155:2011(E)

Clinical investigation of medical devices for human subjects —
Good clinical practice
1 Scope
This International Standard addresses good clinical practice for the design, conduct, recording and reporting
of clinical investigations carried out in human subjects to assess the safety or performance of medical devices
for regulatory purposes.
The principles set forth in this International Standard also apply to all other clinical investigations and should
be followed as far as possible, considering the nature of the clinical investigation and the requirements of
national regulations.
This International Standard specifies general requirements intended to
⎯ protect the rights, safety and well-being of human subjects,
⎯ ensure the scientific conduct of the clinical investigation and the credibility of the clinical investigation
results,
⎯ define the responsibilities of the sponsor and principal investigator, and
⎯ assist sponsors, investigators, ethics committees, regulatory authorities and other bodies involved in the
conformity assessment of medical devices.
It does not apply to in vitro diagnostic medical devices.
NOTE Standards developed by ISO/TC 194 are intended to be applied to medical devices. Users of this International
Standard will need to consider whether other standards and/or requirements also apply to the investigational device(s)
under consideration.
2 Normative references
The following referenced documents are indispensable for the application of this document. For dated
references, only the edition cited applies. For undated references, the latest edition of the referenced
document (including any amendments) applies.
ISO 14971:2007, Medical devices — Application of risk management to medical devices
© ISO 2011 – All rights reserved 1

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ISO 14155:2011(E)
3 Terms and definitions
For the purposes of this document, the following terms and definitions apply.
3.1
adverse device effect
ADE
adverse event related to the use of an investigational medical device
NOTE 1 This definition includes adverse events resulting from insufficient or inadequate instructions for use,
deployment, implantation, installation, or operation, or any malfunction of the investigational medical device.
NOTE 2 This definition includes any event resulting from use error or from intentional misuse of the investigational
medical device.
3.2
adverse event
AE
any untoward medical occurrence, unintended disease or injury, or untoward clinical signs (including abnormal
laboratory findings) in subjects, users or other persons, whether or not related to the investigational medical
device
NOTE 1 This definition includes events related to the investigational medical device or the comparator.
NOTE 2 This definition includes events related to the procedures involved.
NOTE 3 For users or other persons, this definition is restricted to events related to investigational medical devices.
3.3
audit
systematic independent examination of activities and documents related to clinical investigation to determine
whether these activities were conducted, and the data recorded, analysed and accurately reported, according
to the CIP, standard operating procedures, this International Standard and applicable regulatory requirements
3.4
blinding/masking
procedure in which one or more parties to the clinical investigation are kept unaware of the treatment
assignment(s)
NOTE Single blinding usually refers to the subject(s) being unaware of the treatment assignment(s). Double blinding
usually refers to the subject(s), investigator(s), monitor and, in some cases, centralized assessors being unaware of the
treatment assignment(s).
3.5
case report forms
CRFs
set of printed, optical or electronic documents for each subject on which information to be reported to the
sponsor is recorded, as required by the CIP
3.6
clinical investigation
systematic investigation in one or more human subjects, undertaken to assess the safety or performance of a
medical device
NOTE “Clinical trial” or “clinical study” are synonymous with “clinical investigation”.
2 © ISO 2011 – All rights reserved

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ISO 14155:2011(E)
3.7
clinical investigation plan
CIP
document that state(s) the rationale, objectives, design and proposed analysis, methodology, monitoring,
conduct and record-keeping of the clinical investigation
NOTE The term “protocol” is synonymous with “CIP”. However, protocol has many different meanings, some not
related to clinical investigation, and these can differ from country to country. Therefore, the term CIP is used in this
International Standard.
3.8
clinical investigation report
document describing the design, execution, statistical analysis and results of a clinical investigation
3.9
clinical performance
behaviour of a medical device or response of the subject(s) to that medical device in relation to its intended
use, when correctly applied to appropriate subject(s)
3.10
comparator
medical device, therapy (e.g. active control), placebo or no treatment, used in the reference group in a clinical
investigation
3.11
contract research organization
CRO
person or organization contracted by the sponsor to perform one or more of the sponsor's clinical
investigation-related duties and functions
3.12
coordinating investigator
investigator who is appointed by the sponsor to coordinate work in a multicentre clinical investigation
3.13
data monitoring committee
DMC
independent committee that may be established by the sponsor to assess, at intervals, the progress of the
clinical investigation, the safety data or the critical performance endpoints and to recommend the sponsor
whether to continue, suspend, modify, or stop the clinical investigation
NOTE Examples of DMCs are “data safety monitoring board (DSMB)” or “data safety monitoring committee (DSMC)”.
3.14
deviation
instance(s) of failure to follow, intentionally or unintentionally, the requirements of the CIP
3.15
device deficiency
inadequacy of a medical device with respect to its identity, quality, durability, reliability, safety or performance
NOTE Device deficiencies include malfunctions, use errors, and inadequate labelling.
3.16
endpoint(s)
〈primary〉 principal indicator(s) used for assessing the primary hypothesis of a clinical investigation
3.17
endpoint(s)
〈secondary〉 indicator(s) used for assessing the secondary hypotheses of a clinical investigation
© ISO 2011 – All rights reserved 3

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ISO 14155:2011(E)
3.18
ethics committee
EC
independent body whose responsibility it is to review clinical investigations in order to protect the rights, safety
and well-being of human subjects participating in a clinical investigation
NOTE For the purposes of this International Standard, “ethics committee” is synonymous with “research ethics
committee”, “independent ethics committee” or “institutional review board”. The regulatory requirements pertaining to
ethics committees or similar institutions vary by country or region.
3.19
hypothesis
testable statement, resulting from the objective, regarding the investigational medical device safety or
performance that is used to design the clinical investigation and that can be accepted or rejected based on
results of the clinical investigation and statistical calculations
NOTE The primary hypothesis is the determinant of the investigational medical device safety or performance
parameters and is usually used to calculate the sample size. Secondary hypotheses concerning other points of interest
can also be evaluated.
3.20
independent
not involved in the conduct of a clinical investigation, except for their specifically assigned responsibilities, in
order to avoid bias or a conflict of interest
3.21
informed consent process
process by which an individual is provided information and is asked to voluntarily participate in a clinical
investigation
NOTE Informed consent is documented by means of a written, signed and dated informed consent form.
3.22
investigation site
institution or site where the clinical investigation is carried out
NOTE For the purpose of this International Standard, “investigation site” is synonymous with “investigation centre”.
3.23
investigational medical device
medical device being assessed for safety or performance in a clinical investigation
NOTE 1 This includes medical devices already on the market, that are being evaluated for new intended uses, new
populations, new materials or design changes.
NOTE 2 In this International Standard, the terms “investigational medical device” and “investigational device” are used
interchangeably.
3.24
investigator
individual member of the investigation site team designated and supervised by the principal investigator at an
investigation site to perform critical clinical-investigation-related procedures or to make important clinical-
investigation-related decisions
NOTE An individual member of the investigation site team can also be called “sub-investigator” or
“co-investigator”.
4 © ISO 2011 – All rights reserved

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ISO 14155:2011(E)
3.25
investigator's brochure
IB
compilation of the current clinical and non-clinical information on the investigational medical device(s),
relevant to the clinical investigation
3.26
legally authorized representative
individual or judicial or other body authorized under applicable law to consent, on behalf of a prospective
subject, to the subject's participation in the clinical investigation
3.27
malfunction
failure of an investigational medical device to perform in accordance with its intended purpose when used in
accordance with the instructions for use or CIP
3.28
medical device
any instrument, apparatus, implement, machine, appliance, implant, software, material, or other similar or
related article
a) intended by the manufacturer to be used, alone or in combination, for human beings for one or more of
the specific purpose(s) of
1) diagnosis, prevention, monitoring, treatment or alleviation of disease,
2) diagnosis, monitoring, treatment, alleviation of, or compensation for, an injury,
3) investigation, replacement, modification, or support of the anatomy or of a physiological process,
4) supporting or sustaining life,
5) control of conception,
6) disinfection of medical devices, and
b) which does not achieve its primary intended action in or on the human body by pharmacological,
immunological or metabolic means, but which may be assisted in its intended function by such means
NOTE The term “medical device” is usually defined by national regulations. For the purposes of this International
[1]
Standard, this definition does not list “in vitro diagnostic medical devices” (see ISO 13485:2003, definition 3.7 ).
3.29
monitoring
act of overseeing the progress of a clinical investigation and to ensure that it is conducted, recorded, and
reported in accordance with the CIP, written procedures, this International Standard, and the applicable
regulatory requirements
3.30
multicentre investigation
clinical investigation that is conducted according to a single CIP and takes place at two or more investigation
sites
3.31
objective
main purpose for conducting the clinical investigation
© ISO 2011 – All rights reserved 5

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ISO 14155:2011(E)
3.32
point of enrolment
time at which, following recruitment, a subject signs and dates the informed consent form
3.33
principal investigator
qualified person responsible for conducting the clinical investigation at an investigation site
NOTE 1 If a clinical investigation is conducted by a team of individuals at an investigation site, the principal investigator
is responsible for leading the team.
NOTE 2 Whether this is the responsibility of an individual or an institution can depend on national regulations.
3.34
randomization
process of assigning subjects to the investigational medical device or comparator groups using an established
recognized statistical methodology to determine the assignment in order to reduce bias
3.35
recruitment
active efforts to identify subjects who may be suitable for enrolment into the clinical investigation
3.36
serious adverse device effect
SADE
adverse device effect that has resulted in any of the consequences characteristic of a serious adverse event
3.37
serious adverse event
SAE
adverse event that
a) led to death,
b) led to serious deterioration in the health of the subject, that either resulted in
1) a life-threatening illness or injury, or
2) a permanent impairment of a body structure or a body function, or
3) in-patient or prolonged hospitalization, or
4) medical or surgical intervention to prevent life-threatening illness or injury or permanent impairment
to a body structure or a body function,
c) led to foetal distress,
...

NORME ISO
INTERNATIONALE 14155
Deuxième édition
2011-02-01



Investigation clinique des dispositifs
médicaux pour sujets humains — Bonnes
pratiques cliniques
Clinical investigation of medical devices for human subjects — Good
clinical practice




Numéro de référence
ISO 14155:2011(F)
©
ISO 2011

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ISO 14155:2011(F)
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Publié en Suisse

ii © ISO 2011 – Tous droits réservés

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ISO 14155:2011(F)
Sommaire Page
Avant-propos .v
1 Domaine d'application .1
2 Références normatives.1
3 Termes et définitions .2
4 Considérations éthiques .8
4.1 Généralités .8
4.2 Influence ou incitation abusives.8
4.3 Compensation et soins de santé supplémentaires .8
4.4 Responsabilités.8
4.5 Communication avec le comité d'éthique.8
4.5.1 Généralités .8
4.5.2 Soumission initiale au comité d'éthique.9
4.5.3 Informations à obtenir auprès du comité d'éthique.9
4.5.4 Communication suivie avec le comité d'éthique .9
4.5.5 Informations à obtenir de manière suivie auprès du comité d'éthique .10
4.6 Populations vulnérables.10
4.7 Consentement éclairé .10
4.7.1 Généralités .10
4.7.2 Processus d'obtention du consentement éclairé .10
4.7.3 Circonstances particulières d'obtention du consentement éclairé .11
4.7.4 Informations à fournir au sujet .12
4.7.5 Consentement éclairé .14
4.7.6 Nouvelles informations.14
5 Planification de l'investigation clinique .14
5.1 Généralités .14
5.2 Évaluation des risques .14
5.3 Justification de la conception de l’investigation clinique.15
5.4 Plan d'investigation clinique.15
5.5 Brochure de l'investigateur.15
5.6 Cahier d'observations.16
5.7 Plan de surveillance.16
5.8 Choix du site d'investigation.16
5.9 Accord(s).16
5.10 Étiquetage .16
5.11 Comité de surveillance des données .16
6 Conduite d'une investigation clinique .17
6.1 Généralités .17
6.2 Initiation du site d'investigation.17
6.3 Surveillance du site d'investigation .17
6.4 Événements indésirables et défectuosités du dispositif .17
6.4.1 Événements indésirables .17
6.4.2 Défectuosités du dispositif .17
6.5 Documents de l'investigation clinique.18
6.5.1 Amendements.18
6.5.2 Registre d'identification des sujets.18
6.5.3 Documents source .18
6.6 Membres supplémentaires de l'équipe du site d'investigation .18
6.7 Respect de la vie privée du sujet et confidentialité des données.18
6.8 Maîtrise des documents et des données .18
© ISO 2011 – Tous droits réservés iii

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ISO 14155:2011(F)
6.8.1 Traçabilité des documents et des données . 18
6.8.2 Enregistrement des données . 19
6.8.3 Systèmes électroniques de données cliniques. 19
6.9 Décompte des dispositifs sous investigation . 19
6.10 Prise en compte des sujets . 20
6.11 Audits. 20
7 Suspension, arrêt et clôture de l'investigation clinique . 21
7.1 Suspension ou arrêt prématuré de l'investigation clinique . 21
7.1.1 Procédure de suspension ou d'arrêt prématuré. 21
7.1.2 Procédure de reprise de l'investigation clinique après suspension temporaire . 22
7.2 Clôture de routine. 22
7.3 Rapport d'investigation clinique . 23
7.4 Conservation des documents . 23
8 Responsabilités du promoteur. 24
8.1 Assurance qualité et contrôle qualité cliniques. 24
8.2 Planification et conduite de l'investigation clinique . 24
8.2.1 Choix du personnel clinique. 24
8.2.2 Préparation des documents et du matériel. 25
8.2.3 Conduite de l'investigation clinique . 26
8.2.4 Surveillance. 26
8.2.5 Évaluation et rapport de sécurité. 29
8.2.6 Clôture de l'investigation clinique . 29
8.3 Délégation externe des tâches et des fonctions . 30
8.4 Communication avec les autorités réglementaires. 30
9 Responsabilités de l'investigateur principal. 30
9.1 Généralités . 30
9.2 Qualifications de l'investigateur principal . 30
9.3 Qualification du site d'investigation . 31
9.4 Communication avec le comité d'éthique. 31
9.5 Processus d'obtention du consentement éclairé. 31
9.6 Conformité avec le plan d'investigation clinique . 31
9.7 Soins médicaux des sujets. 32
9.8 Rapport de sécurité . 33
Annexe A (normative) Plan d'investigation clinique . 34
Annexe B (normative) Brochure de l'investigateur . 41
Annexe C (informative) Cahier d'observations . 43
Annexe D (informative) Rapport d'investigation clinique . 45
Annexe E (informative) Documents essentiels de l'investigation clinique . 50
Annexe F (informative) Catégorisation des événements indésirables. 58
Bibliographie . 61

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ISO 14155:2011(F)
Avant-propos
L'ISO (Organisation internationale de normalisation) est une fédération mondiale d'organismes nationaux de
normalisation (comités membres de l'ISO). L'élaboration des Normes internationales est en général confiée
aux comités techniques de l'ISO. Chaque comité membre intéressé par une étude a le droit de faire partie du
comité technique créé à cet effet. Les organisations internationales, gouvernementales et non
gouvernementales, en liaison avec l'ISO participent également aux travaux. L'ISO collabore étroitement avec
la Commission électrotechnique internationale (CEI) en ce qui concerne la normalisation électrotechnique.
Les Normes internationales sont rédigées conformément aux règles données dans les Directives ISO/CEI,
Partie 2.
La tâche principale des comités techniques est d'élaborer les Normes internationales. Les projets de Normes
internationales adoptés par les comités techniques sont soumis aux comités membres pour vote. Leur
publication comme Normes internationales requiert l'approbation de 75 % au moins des comités membres
votants.
L'attention est appelée sur le fait que certains des éléments du présent document peuvent faire l'objet de
droits de propriété intellectuelle ou de droits analogues. L'ISO ne saurait être tenue pour responsable de ne
pas avoir identifié de tels droits de propriété et averti de leur existence.
L'ISO 14155 a été élaborée par le comité technique ISO/TC 194, Évaluation biologique des dispositifs
médicaux.
Cette deuxième édition annule et remplace la première édition de l'ISO 14155-1:2003 ainsi que la première
édition de l'ISO 14155-2:2003, qui ont fait l'objet d'une révision technique.

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NORME INTERNATIONALE ISO 14155:2011(F)

Investigation clinique des dispositifs médicaux pour sujets
humains — Bonnes pratiques cliniques
1 Domaine d'application
La présente Norme internationale traite les bonnes pratiques cliniques pour la conception, la conduite,
l'enregistrement et l'établissement des rapports des investigations cliniques menées sur des sujets humains
en vue d'évaluer la sécurité ou les performances des dispositifs médicaux à des fins réglementaires.
Les principes définis dans la présente Norme internationale s'appliquent également aux autres investigations
cliniques et il convient de les suivre dans la mesure du possible, en prenant en compte la nature de
l'investigation et les exigences imposées par les réglementations nationales.
La présente Norme internationale fixe les exigences générales pour
⎯ protéger les droits, la sécurité et le bien-être des sujets humains,
⎯ assurer la conduite scientifique de l'investigation clinique et la crédibilité des résultats de l'investigation,
⎯ définir les responsabilités du promoteur et de l'investigateur principal, et
⎯ aider les promoteurs, les investigateurs, les comités d'éthique, les autorités réglementaires et les autres
organismes impliqués dans l'évaluation de la conformité des dispositifs médicaux.
Elle ne s'applique pas aux dispositifs médicaux de diagnostic in vitro.
NOTE Les normes élaborées par l'ISO/TC 194 sont principalement destinées aux dispositifs médicaux. Les
utilisateurs de la présente Norme internationale devront estimer si d'autres normes ou exigences peuvent également
s'appliquer au(x) dispositif(s) sous investigation.
2 Références normatives
Les documents de référence suivants sont indispensables pour l'application du présent document. Pour les
références datées, seule l'édition citée s'applique. Pour les références non datées, la dernière édition du
document de référence s'applique (y compris les éventuels amendements).
ISO 14971:2007, Dispositifs médicaux — Application de la gestion des risques aux dispositifs médicaux
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3 Termes et définitions
Pour les besoins du présent document, les termes et définitions suivants s'appliquent.
3.1
effet indésirable du dispositif
EID
ADE (adverse device effect)
événement indésirable lié à l'utilisation du dispositif médical sous investigation
NOTE 1 Cette définition inclut tout événement indésirable résultant d'insuffisances ou d'inadéquations dans les
instructions d'utilisation, le déploiement, l'implantation, l'installation et le fonctionnement, ou tout dysfonctionnement du
dispositif médical sous investigation.
NOTE 2 Cette définition inclut tout événement résultant d'une erreur d'utilisation ou d'un usage impropre intentionnel
du dispositif médical sous investigation.
3.2
événement indésirable
EI
AE (adverse event)
toute manifestation clinique indésirable, maladie ou blessure non intentionnelle, ou tout signe clinique
indésirable (y compris un résultat anormal de laboratoire) chez un sujet, utilisateur ou autre personne, en
relation ou non avec le dispositif médical sous investigation
NOTE 1 Cette définition comprend les événements liés au dispositif médical sous investigation ou au comparateur.
NOTE 2 Cette définition comprend les événements liés aux procédures impliquées.
NOTE 3 Pour les utilisateurs ou autres personnes, la définition concerne uniquement les événements liés au dispositif
sous investigation.
3.3
audit
examen indépendant systématique des activités et des documents liés à l'investigation clinique afin de
déterminer si les activités liées à l'investigation clinique ont été menées et si les données ont été enregistrées,
analysées et communiquées avec précision et conformément au plan d'investigation clinique, aux procédures,
à la présente Norme internationale et aux exigences réglementaires applicables
3.4
mise en aveugle
procédure visant à ne pas communiquer l'affectation ou les affectations d'un traitement à une ou plusieurs des
parties prenantes de l'investigation clinique
NOTE La procédure en simple aveugle désigne généralement le fait que le ou les sujets ne sont pas informés du ou
des traitements alloués. La procédure en double aveugle signifie généralement que le ou les sujets, le ou les
investigateurs cliniques, le moniteur, et, dans certains cas, les évaluateurs centraux, ne connaissent pas le ou les
traitements alloués.
3.5
cahier d'observations
CRF (case report form)
ensemble de documents imprimés, optiques ou électroniques concernant chaque sujet sur lesquels les
informations à communiquer au promoteur sont enregistrées, comme l'exige le plan d'investigation clinique
3.6
investigation clinique
investigation systématique portant sur un ou plusieurs sujets humains, entreprise pour vérifier la sécurité ou
les performances d'un dispositif médical
NOTE Les termes «essai clinique» ou «étude clinique» sont des synonymes d'«investigation clinique».
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3.7
plan d'investigation clinique
PIC
CIP(clinical investigation plan)
document établissant les justifications, les objectifs, la conception, l'analyse proposée, la méthodologie, la
surveillance, la conduite et la conservation des enregistrements de l'investigation clinique
NOTE Le terme «protocole» est utilisé comme synonyme de «plan d'investigation clinique». Toutefois, «protocole» a
de nombreux sens différents, dont certains ne se rapportent pas aux investigations cliniques et peuvent varier d'un pays à
l'autre. Par conséquent, le terme plan d'investigation clinique est utilisé dans la présente Norme internationale.
3.8
rapport d'investigation clinique
document décrivant la conception, l'exécution, l'analyse statistique et les résultats d'une investigation clinique
3.9
performance clinique
comportement d'un dispositif médical ou réponse du sujet à ce dispositif médical en fonction de son utilisation
prévue, lorsqu'il est correctement utilisé sur des sujets appropriés
3.10
comparateur
dispositif médical, thérapie (par exemple contrôle ayant une action), placebo ou absence de traitement, utilisé
dans le groupe de référence d'une investigation clinique
3.11
organisation contractuelle de recherche
CRO (contract research organization)
personne ou organisation engagée par le promoteur pour exercer une ou plusieurs responsabilités ou tâches
liées à l'investigation clinique incombant au promoteur
3.12
investigateur coordinateur
investigateur désigné par le promoteur pour coordonner les travaux lors d'une investigation clinique
multicentrique
3.13
comité de surveillance des données
DMC (data monitoring commitee)
comité indépendant pouvant être établi par le promoteur afin d'évaluer à intervalles l'avancement de
l'investigation clinique, les données liées à la sécurité ou les critères de jugement essentiels de la
performance et de recommander au promoteur de continuer, de suspendre, de modifier ou d'arrêter
l'investigation clinique
NOTE Le comité de surveillance de la sécurité des données (en anglais DSMB pour «data safety monitoring board»
ou DSMC pour «data safety monitoring committee») est un exemple de comité de surveillance des données.
3.14
écart
cas de non-respect, délibéré ou non, des exigences du plan d'investigation clinique
3.15
défectuosité du dispositif
insuffisance du dispositif médical liée à son identité, sa qualité, sa durabilité, sa fiabilité, sa sécurité ou ses
performances
NOTE Les défectuosités comprennent les dysfonctionnements, les erreurs d'utilisation et l'étiquetage inadapté.
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3.16
critère de jugement
〈principal〉 indicateur principal permettant d'évaluer l'hypothèse principale d'une investigation clinique
3.17
critère de jugement
〈secondaire〉 indicateur permettant d'évaluer les hypothèses secondaires d'une investigation clinique
3.18
comité d'éthique
CE
organisme indépendant dont la responsabilité consiste à examiner les investigations cliniques pour protéger
les droits, la sécurité et le bien-être des sujets participant à l'investigation clinique
NOTE Pour les besoins de la présente Norme internationale, «comité d'éthique» est synonyme de «comité d'éthique
de recherche», «comité d'éthique indépendant» ou «comité de révision institutionnel». Les exigences réglementaires
relatives aux comités d'éthique ou aux institutions similaires varient d'un pays à l'autre.
3.19
hypothèse
postulat à vérifier, issu de l'objectif, concernant la sécurité ou les performances du dispositif médical utilisé
pour concevoir l'investigation clinique et pouvant être accepté ou rejeté en fonction des résultats de
l'investigation et des calculs statistiques
NOTE L'hypothèse principale est le facteur déterminant des paramètres de sécurité ou de performance du dispositif
médical sous investigation et sert généralement à calculer la taille de l'échantillon. Les hypothèses secondaires
concernant d'autres points d'intérêt peuvent également être évaluées.
3.20
indépendant
non impliqué dans la conduite d'une investigation clinique à l'exception des responsabilités affectées
spécifiquement afin d'éviter les biais ou un conflit d'intérêt
3.21
processus d'obtention du consentement éclairé
processus par lequel une personne est informée et invitée à participer volontairement à une investigation
clinique
NOTE Un consentement éclairé est consigné sous la forme d'un formulaire de consentement éclairé écrit, signé et
daté.
3.22
site d'investigation
institution ou lieu où est effectué(e) une investigation clinique
NOTE Pour les besoins de la présente Norme internationale, «site d'investigation» est synonyme de «centre
d'investigation».
3.23
dispositif médical sous investigation
dispositif médical dont la sécurité ou les performances sont évaluées dans le cadre d'une investigation
clinique
NOTE 1 Cette définition inclut les dispositifs médicaux déjà commercialisés pour lesquels de nouvelles indications, de
nouvelles populations, de nouveaux matériaux ou des modifications de conception sont évalués.
NOTE 2 Dans la présente Norme internationale, les termes «dispositif médical sous investigation» et «dispositif sous
investigation» sont utilisés indifféremment.
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3.24
investigateur
membre de l'équipe du site d'investigation nommé et encadré par l'investigateur principal de ce site pour
réaliser des procédures essentielles liées à l'investigation clinique ou pour prendre des décisions importantes
concernant celle-ci
NOTE Un membre de l'équipe du site d'investigation peut également être désigné par «investigateur secondaire» ou
«co-investigateur».
3.25
brochure de l'investigateur
BI
IB (investigator's brochure)
ensemble des informations cliniques et non cliniques actualisées concernant le ou les dispositifs médicaux
sous investigation et qui sont pertinentes pour l'investigation clinique
3.26
représentant légal
personne, organisme judiciaire ou autre organisme autorisé par la loi en vigueur à consentir, pour le compte
d'un sujet pressenti, à la participation de ce dernier à une investigation clinique
3.27
dysfonctionnement
manquement du dispositif médical sous investigation à fonctionner conformément à sa destination lors d'une
utilisation conforme aux instructions ou au plan d'investigation clinique
3.28
dispositif médical
tout instrument, appareil, outil, machine, équipement, implant, logiciel, matériel ou autre article similaire ou
apparenté
a) destiné par le fabricant à être utilisé, seul ou en association, chez l'homme à des fins de
1) diagnostic, prévention, surveillance, traitement ou atténuation d'une maladie,
2) diagnostic, surveillance, traitement, soulagement ou compensation d'une blessure,
3) investigation, remplacement, modification ou fonction de support de l'anatomie ou d'un processus
physiologique,
4) entretien ou maintien de la vie,
5) contrôle de la conception,
6) désinfection des dispositifs médicaux, et
b) dont l'action principale voulue sur ou dans le corps humain n'est pas obtenue par des moyens
pharmacologiques ou immunologiques ni par métabolisme, mais dont la fonction peut être assistée par
de tels moyens
NOTE Le terme «dispositif médical» est généralement défini par des réglementations nationales. Pour les besoins de
la présente Norme internationale, cette définition exclut les dispositifs médicaux de diagnostic in vitro (voir
[1]
l'ISO 13485:2003, définition 3.7 ).
3.29
surveillance
action de superviser l'avancement d'une investigation clinique pour s'assurer que celle-ci est conduite,
enregistrée et communiquée conformément au plan d'inv
...