ISO 14011:1996
(Main)Guidelines for environmental auditing — Audit procedures — Auditing of environmental management systems
Guidelines for environmental auditing — Audit procedures — Auditing of environmental management systems
Lignes directrices pour l'audit environnemental — Procédures d'audit — Audit des systèmes de management environnemental
La présente Norme internationale établit des procédures d'audit qui permettent la planification et la conduite d'un audit d'un SME, afin de déterminer la conformité aux critères d'audit d'un SME.
General Information
Relations
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Standards Content (Sample)
INTERNATIONAL IS0
14011
STANDARD
First edition
1996-l O-01
Guidelines for environmental auditing -
Audit procedures - Auditing of
environmental management systems
Lignes directrices pour /‘audit environnemental - Procedures d’audit -
Audit des syst&mes de management environnemental
Reference number
IS0 14011:1996(E)
---------------------- Page: 1 ----------------------
IS0 14011:1996(E)
Contents
1
1 Scope . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
1
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .*.
2 Normative reference
1
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3 Definitions
Environmental management system audit objectives, roles and
4
1
. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
responsibilities
1
41 . Audit objectives .
2
..................................
4.2 Roles, responsibilities and activities
2
4.2.1 Lead auditor .
2
....................................................................
4.2.2 Auditor
2
..............................................................
4.2.3 Audit team
2
4.2.4 Client .
3
...................................................................
4.2.5 Auditee
3
5 Auditing . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .~.
3
5.1 Initiating the audit .
3
............................................................
5.1.1 Audit scope
................................. 3
5.1.2 Preliminary document review
3
5.2 Preparing the audit .
3
...............................................................
5.2.1 Audit plan
4
........................................
5.2.2 Audit-team assignments
4
...............................................
5.2.3 Working documents
4
.........................................................
5.3 Conducting the audit
4
....................................................
5.3.1 Opening meeting
4
.......................................
5.3.2 Collecting audit evidence
4
..........................................................
5.3.3 Audit findings
4
.....................................................
5.3.4 Closing meeting
0 IS0 1996
All rights reserved. Unless otherwise specified, no part of this publication may be reproduced
or utilized in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying and
microfilm, without permission in writing from the publisher.
International Organization for Standardization
Case Postale 56 l CH-1211 Geneve 20 l Switzerland
Printed in Switzerland
ii
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IS0 14011:1996(E)
@ IS0
...............................
5.4 Audit reports and document retention
5.4.1 Preparation of audit report .
...........................................
5.4.2 Content of audit report
5.4.3 Distribution of audit report .
5.4.4 Document retention .
6 Audit completion .
Annex
A Bibliography .
6
---------------------- Page: 3 ----------------------
IS0 14011:1996(E) 0 IS0
Foreword
IS0 (the International Organization for Standardization) is a worldwide fed-
eration of national standards bodies (IS0 member bodies). The work of
preparing International Standards is normally carried out through IS0
technical committees. Each member body interested in a subject for which
a technical committee has been established has the right to be represented
on that committee. International organizations, governmental and non-
governmental, in liaison with ISO, also take part in the work. IS0 collabo-
rates closely with the International Electrotechnical Commission (IEC) on
all matters of electrotechnical standardization.
Draft International Standards adopted by the technical committees are cir-
culated to the member bodies for voting. Publication as an International
Standard requires approval by at least 75 % of the member bodies casting
a vote.
International Standard IS0 1401 I was prepared by Technical Committee
ISOmC 207, Environmental management, Subcommittee SC 2, Environ-
mental auditing and related environmental investigations.
Annex A of this International Standard is for information only.
iv
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@ IS0
IS0 14011:1996(E)
Introduction
Organizations of all kinds may have a need to demonstrate environmental
responsibility. The concept of environmental management systems (EMS)
and the associated practice of environmental auditing have been advanced
as one way to satisfy this need. These systems are intended to help an or-
ganization establish and continue to meet its environmental policies, objec-
tives, standards and other requirements.
This International Standard provides procedures for the conduct of EMS
audits. It is applicable to all types and sizes of organizations operating an
EMS.
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This page intentionally left blank
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~~
IS0 14011:1996(E)
INTERNATIONAL STANDARD @ IS0
Guidelines for environmental auditing - Audit procedures -
Auditing of environmental management systems
31
1 Scope
e;lvironmental management system
that part of the overall management system that in-
This International Standard establishes audit pro-
cludes organizational structure, planning activities, re-
cedures that provide for the planning and conduct of
sponsibilities, practices, procedures, processes and
an audit of an EMS to determine conformance with
resources for developing, implementing, achieving,
EMS audit criteria.
reviewing and maintaining the environmental policy
[ISO 14001 :1996]
32
2 Normative reference
ehironmental management system audit
systematic and documented verification process of
The following standards contain provisions which,
objectively obtaining and evaluating audit evidence to
through reference in this text, constitute provisions of determine whether an organization’s environmental
this International Standard. At the time of publication, management system conforms to the environmental
the editions indicated were valid. All standards are
management system audit criteria, and communicating
subject to revision, and parties to agreements based the results of this process to the client
on this International Standard are encouraged to in-
vestigate the possibility of applying the most recent
33
editions of the standards indicated below. Members of
ekronmental management system audit criteria
IEC and IS0 maintain registers of currently valid lnter-
policies, practices, procedures or requirements, such
national Standards.
as those covered by IS0 14001 and, if applicable, any
additional EMS requirements against which the auditor
IS0 14001 :1996, Environmenta/ Management Sys- compares collected audit evidence about the organi-
tems - Specification with guidance for use.
zation’s environmental management system
IS0 14010:1996, Guidelines for environmental audit-
ing - Genera/ principles.
4 Environmental management system
IS0 14012: 1996, Guidelines for environmental audit-
audit objectives, roles and
ing - Qualification criteria for environmental auditors.
responsibilities
4.1 Audit objectives
3 Definitions
An EMS audit should have defined objectives; exam-
ples of typical objectives are as follows:
For the purposes of this International Standard, the
definitions given in IS0 14010 and IS0 14001 apply,
a) to determine conformance of an auditee’s EMS
together with the following.
with the EMS audit criteria;
b) to determine whether the auditee’s EMS has been
NOTE - Terms and definitions in the field of environmental
properly implemented and maintained;
management are given in IS0 14050.
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@ IS0
IS0 14011:1996(E)
notifying the auditee without delay, of audit find-
c) to identify areas of potential improvement in the
1)
ings of critical nonconformities;
auditee’s EMS;
d) to assess the ability of the internal management m) reporting to the client on the audit clearly and
review process to ensure the continuing suitability conclusively within the time agreed with in the
and effectiveness of the EMS; audit plan;
e) to evaluate the EMS of an organization where
making recommendations for i mprovements to the
n)
there is a desire to establish a contractual re- EMS, if agreed in the scope of the audit.
lationship, such as with a potential supplier or a
joint-venture partner.
4.2.2 Auditor
Auditor responsibilities and activities should cover
4.2 Roles, responsibilities and activities
followin g the directions of and supporting the lead
a)
4.2.1 Lead auditor
auditor;
The lead auditor is responsible for ensuring the ef-
b) planning and carrying out the assigned task ob-
ficient and effective conduct and completion of the
jectively, effectively and efficiently within the
audit within the audit scope and plan approved by the
scope of the audit;
client.
c) collecting and analysing relevant and sufficient
audit evidence to determine audit findings and
In addition, responsibilities and activities of the lead
reach audit conclusions regarding the EMS;
auditor should cover
d) preparing working documents under the direction
consulting with the client and the auditee, if ap-
a)
of the lead auditor;
propriate, in determining the criteria and scope of
documenting individual audit findings;
e)
the audit;
audit
safeguarding documents pertain ing to the
background information
obtaining relevant f )
b)
and returning such documents as required;
necessary to meet the objectives of the audit,
such as details of the auditee’s activities, prod-
assisting in writing the audit report.
ucts, services, site and immediate surroundings,
and details of previous audits;
4.2.3 Audit team
determining whether the requirements for an en-
Cl
vironmental audit as given in IS0 14010 have
The process for selecting audit-team members should
been met;
ensure that the audit team possesses the overall ex-
perience and expertise needed to conduct the audit.
forming the audit team giving consideration to
d)
Consideration should be given to
potential conflicts of interest, and agreeing on its
composition with the client;
a) qualifications as given, for example, in IS0 14012;
directing the activities of the audit team in accord-
e)
the type of orga nization, processes, activities or
ance with the guidelines of IS0 14010 and this b)
functions being a udited;
international Standard;
c) the number, language skills and expertise of the
preparing the audit plan with appropriate consul-
individual audit-team members;
tation with the client, auditee and audit-team
members;
any potential conflict of interest betwe #en the audit-
d)
communicating the final audit plan to the audit
team membe rs and the auditee
team, auditee and client;
requirements of clients, and certification and ac-
e)
coordinating the preparation of working docu-
creditation bodies.
ments and detailed procedures, and briefing the
audit team;
The audit team may also include technical experts and
auditors-in-training that are acceptable to the client,
seeking to resolve any problems that arise during
auditee and lead auditor.
the audit;
.
recognizing
...
NORME
IS0
INTERNATIONALE
14011
Premiere bdition
1996-l O-01
Lignes directrices pour I’audit
environnemental - Proc6dures d’audit -
Audit des syst&mes de management
environnemental
Guidelines for environmental auditing - Audit procedures - Auditing of
environmental management systems
Numkro de rhfbrence
IS0 14011:1996(F)
---------------------- Page: 1 ----------------------
IS014011:1996(F)
Sommaire
1
................................................................
Domaine d’application
1
1
...............................................................
2 References normatives
1
...................................................................................
3 Definitions
4 Objectifs, roles et responsabilites de I’audit de systeme de
2
...................................................
management environnemental
2
Objectifs de I’audit .
41 .
2
....................................
4.2 Roles, responsabilites et activites
........................................... 2
4.2.1 Responsable de I’audit
2
..................................................................
4.2.2 Auditeur
2
........................................................
4.2.3 equipe d’audit
3
............................................................
4.2.4 Demandeur
3
.....................................................................
4.2.5 Audite
3
......................................................................
5 Conduite de I’audit
3
........................................................
51 . lnitialisation de I’audit
.................................................... 3
5.1 .l Champ de I’audit
3
................
5.1.2 Revue preliminaire de la documentation
3
.........................................................
5.2 Preparation de I’audit
3
5.2.1 Plan d’audit .
5.2.2 Partage des responsabilites au sein de I’equipe
4
.....................................................................
d’audit
4
.............................................
5.2.3 Documents de travail
4
.............................................................
5.3 Conduite de I’audit
4
...............................................
5.3.1 Reunion d’ouverture
4
...................................
5.3.2 Recueil des preuves d’audit
5
.....................................................
5.3.3 Constats d’audit
0 IS0 1996
Droits de reproduction reserves. Sauf prescription differente, aucune partie de cette publi-
cation ne peut etre reproduite ni utilisee sous quelque forme que ce soit et par aucun pro-
cede, electronique ou mecanique, y compris la photocopie et les microfilms, sans I’accord
ecrit de I’editeur.
Organisation internationale de normalisation
Case postale 56 l CH-1211 Geneve 20 l Suisse
Imprime en Suisse
ii
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IS0 14011:1996(F)
@ IS0
.................................................
5.3.4 R&union de clcture
.............
Rapports d’audit et conservation des documents
5.4
5.4.1 Prbparation du rapport d’audit .
.....................................
5.4.2 Contenu du rapport d’audit
5.4.3 Diffusion du rapport d’audit .
5.4.4 Conservation des documents .
.,.~.I.,.,.,.
6 Achkvement de I’audit
Annexe
A Bibliographie . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .“.
7
---------------------- Page: 3 ----------------------
IS0 14011: 1996(F)
@ IS0
Avant-propos
L’ISO (Organisation internationale de normalisation) est une federation
mondiale d’organismes nationaux de normalisation (comites membres de
I’ISO). L’elaboration des Normes internationales est en general confiee aux
comites techniques de I’ISO. Chaque comite membre interesse par une
etude a le droit de faire partie du comite technique tree a cet effet. Les or-
ganisations internationales, gouvernementales et non gouvernementales,
en liaison avec I’ISO participent egalement aux travaux. L’ISO collabore
etroitement avec la Commission electrotechnique internationale (CEI) en
ce qui concerne la normalisation electrotechnique.
Les projets de Normes internationales adopt& par les comites techniques
sont soumis aux comites membres pour vote. Leur publication comme
Normes internationales requiert I’approbation de 75 % au moins des co-
mites membres votants.
La Norme internationale IS0 14011 a ete elaboree par le comite technique
ISO/TC 207, Management environnemental, sous-comite SC 2, Audit
d’environnement et investigations environnementales associkes.
L’annexe A de la presente Norme internationale est donnee uniquement a
titre d’info rmation.
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@ IS0 IS014011:1996(F)
Introduction
Tout organisme, quel que soit son type, peut avoir besoin de dbmontrer
qu’il est concern6 par les questions d’environnement. Le concept de sys-
t&me de management environnemental (SME) et la pratique d’audit envi-
ronnemental qui lui est associke ont et6 congus comme des outils pour
satisfaire ce besoin. Ces systhmes sont destihs & aider un organisme A
6tablir et & poursuivre ses politiques, objectifs, normes et autres exigences
relatifs A I’environnement.
La prksente Norme internationale d6finit les prochdures permettant de
conduire des audits de SME. Elle est applicable & tout type d’organisme
disposant d’un SME, quelle que soit sa taille.
V
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NORME INTERNATIONALE 0 IS0
IS0 14011: 1996(F)
Lignes directrices pour I’audit environnemental - Proc6dures
d’audit - Audit des syst&mes de management environnemental
1 Domaine d’application 3 Dhfinitions
Pour les besoins de la presente Norme internationale,
La presente Norme internationale etablit des procedu-
les definitions donnees dans I’ISO 14010 et
res d’audit qui permettent la planification et la conduite
I’ISO 14001 et les definitions suivantes s’appliquent.
d’un audit d’un SME, afin de determiner la conformite
aux criteres d’audit d’un SME.
NOTE - Les termes et definitions dans le domaine du ma-
nagement environnemental sont donn& dans I’ISO 14050.
31
s&t&me de management environnemental
2 References normatives
la composante du systeme de management global qui
inclut la structure organisationnelle, les activites de
Les normes suivantes contiennent des dispositions
planification,
les responsabilites, les pratiques, les
qui, par suite de la reference qui en est faite, consti-
procedures, les procedes et les ressources pour ela-
tuent des dispositions valables pour la presente
borer, mettre en oeuvre, realiser, passer en revue et
Norme internationale. Au moment de la publication,
maintenir la politique environnementale
les editions indiquees etaient en vigueur. Toute norme
[ISO 14001 :I 9961
est sujette a revision et les parties prenantes des ac-
cords fond& sur la presente Norme internationale
32
sont invitees a rechercher la possibilite d’appliquer les
ahdit de syst&me de management
editions les plus recentes des normes indiquees ci-
environnementai
apres. Les membres de la CEI et de I’ISO possedent
processus de verification systematique et documente
le registre des Normes internationales en vigueur a un
permettant d’obtenir et d’evaluer, d’une maniere ob-
moment donne.
jective, des preuves d’audit afin de determiner si le
systeme de management environnemental d’un orga-
IS0 14001 :I 996, Systhmes de management environ-
nisme est en conformite avec les criteres de I’audit du
nemental - Spbcification et lignes directrices pour
systeme de management environnemental, et afin de
son u tiiisa tion.
communiquer les resultats de ce processus au de-
mandeur
IS0 14010:1996, Lignes directrices pour /‘audit envi-
ronnemental - Principes g&&aux.
33
&&es d’audit de systkme de management
IS0 14012:1996, Lignes directrices pour /‘audit envi-
environnemental
ronnemental - Critkres de qualification pour /es audi-
politiques, pratiques, procedures ou exigences, telles
teurs environnementaux.
que celles definies dans I’ISO 14001, et, si elle est
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@ IS0
IS0 14011:1996(F)
diriger les activites de I’equipe d’audit conforme-
applicable, toute exigence supplementaire de SME,
6
ment aux lignes directrices de I’ISO 14010 et de
par rapport auxquelles I’auditeur compare les preuves
la presente Norme internationale;
d’audit reunies sur le systeme de management envi-
ronnemental de I’organisme
preparer le plan d’audit par consultation du de-
f )
mandeur, de I’audite et des membres de I’equipe
d’audit;
4 Objectifs, r6les et responsabilith de
communiquer le plan d’audit definitif a l’equipe
9)
I’audit de systhne de management
d’audit, a l’audite et au demandeur;
environnemental
coordonner la preparation des documents de tra-
f-0
vail, des procedures detaillees et assurer I’infor-
4.1 Objectifs de I’audit
mation de l’equipe d’audit;
rechercher des solutions aux problemes suscep-
II convient qu’un audit de SME ait des objectifs definis, i)
tibles de suwenir pendant I’audit;
dont certains exemples types sont enumeres ci-
.
dessous:
mettre en evidence le caractere inaccessible d’un
I)
objectif de I’audit et en expliquer les raisons au
a) determiner la conformite du SME d’un audite a
demandeur comme a I’audite;
des criteres d’audit de SME;
representer I’equipe d’audit dans les discussions
k)
b) determiner la qualite de la mise en oeuvre et du
avec I’audite, avant, pendant et apres I’audit;
suivi du SME de I’audite;
signaler immediatement a I’audite le constat
I)
identifier les zones d’ameliorations possibles dans
C>
d’audit de toute non-conformite critique;
le SME de I’audite;
rediger a I’intention du demandeur le rapport
m)
d) evaluer la capacite du processus de revue de di-
d’audit de facon Claire et precise quant aux con-
rection interne a garantir en permanence I’ade-
clusions, dans les delais convenus selon le plan
quation et I’efficacite du SME;
d’audit;
evaluer le SME d’un organisme chaque fois
6
formuler des recommandations pour permettre
n)
qu’une relation contractuelle veut etre etablie,
d’ameliorer le SME, si cela a ete convenu lors de
comme avec un fournisseur potentiel ou un parte-
la determination du champ de I’audit.
naire de coentreprise.
4.2.2 Auditeur
4.2 R6les, responsabilith et activith
II convient que les responsabilites et les activites de
I’auditeur soient les suivantes:
4.2.1 Responsable de I’audit
respecter les instructions du responsable de
Le responsable de l’audit est charge d’effectuer et de
I’audit et lui apporter son soutien;
mener a terme un audit efficace dans le cadre du
planifier et executer les taches qui lui incombent
champ et du plan d’audit approuves par le demandeur.
dans le champ de I’audit de maniere objective et
En outre, il convient que les responsabilites et les ac- eff icace;
tivites du responsable de I’audit soient les suivantes:
reunir et analyser des preuves d’audit suffisantes
et pertinentes afin de formuler des constats
ulter le demandeur et, s’il y a lieu, I’audite
cons
4
d’audit et de tirer des conclusions relatives au
criteres de I’audit;
pour determ iner le champ et les
SME;
b) obtenir les informations fondamentales necessai-
preparer des documents de travail sous la direc-
res pour atteindre les objectifs de I’audit, tels que
tion du responsable de I’audit;
les details concernant les activites, les produits,
documenter chaque constat d’audit;
les services de I’audite, le site et ses environs
immediats ainsi que les details des precedents
proteger les documents relatifs a I’audit et les
audits;
restituer selon les accords etablis;
) determiner si les exigences pour un audit envi-
contribuer a la redaction du rapport d’audit.
ronnemental telles que donnees dans I’ISO 14010
sont respectees;
4.2.3 tquipe d’audit
) former I’equipe d’audit en tenant compte de pos-
II convient que le procede pour choisir les membres
sibles conflits d’interets et en soumettant sa com-
de I’equipe d’audit permette de s’assurer que celle-ci
position a I’accord du demandeur;
2
---------------------- Page: 8 ----------------------
0 IS0 IS0 d4011:1996(F)
designer des membres de son personnel respon-
possede I’experience et I’expertise g&&ales indis-
C)
pensables pour conduire I’audit. II convient que soient sables et competents pour accompagner les
consider&: membres de I’equipe d’audit, afin de les guider
sur le site et de s’assurer que I’equipe d’audit tient
compte des exigences appropriees relatives, en-
a) les qualifications, telles que celles donnees dans
I’ISO 14012 par exemple; tre autres, a la Sante et a la securite;
donner acces, a la demande des auditeurs, aux
processus, les activites
le type d’organisme, les d)
b)
installations, au personnel, aux informations et
ou les fonctions audit&;
aux enregistrements pertinents;
c) le nombre, les competences linguistiques et I’ex-
cooperer avec I’equpe d’audit en vue d’atteindre
pertise des membres individuels de I’equipe 6
les objectifs de I’audit;
d’audit;
recevoir un exemplaire du rapport d’a
...
Questions, Comments and Discussion
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